美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 01/11/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 史密斯·道格拉斯家居公司 [SDHC ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
B 类普通股 | 40,384,615 | I | 作者:布拉德伯里家族信托基金 II A U/A/D 2015 年 12 月 29 日(1) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
有限责任公司权益 | (2) | (2) | A 类普通股 | 40,384,615 | (2) | I | 作者:布拉德伯里家族信托基金 II A U/A/D 2015 年 12 月 29 日(1) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。布拉德伯里先生是2015年12月29日布拉德伯里家族信托II A U/A/D(“Bradbury Family Trust II”)的共同受托人,因此,他可能被视为分享布拉德伯里家族信托二期登记证券的实益所有权。 |
2。史密斯·道格拉斯控股有限责任公司的成员单位(“有限责任公司权益”)可由申报人随时选择按1比1的比例兑换A类普通股,相应数量的B类普通股将在赎回时被没收。有限责任公司权益没有到期日。 |
备注: |
见所附附录 24.1-授权委托书(BRADBURY FAMILY TRUST II A U/A/D,2015 年 12 月 29 日), 附录 24.2-授权委托书(Thomas L. Bradbury) |
/s/ Brett A. Steele,事实上的律师 | 01/11/2024 | |
Bradbury Family Trust II A U/A/D 2015 年 12 月 29 日 /s/ Brett A. Steele,托马斯·布拉德伯里的代理律师,共同受托人 | 01/11/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |