美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
|
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Terra 房地产信托有限公司 [没有 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 12/29/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
|
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
B 类普通股 | 12/29/2023 | J(1) | 14,912,990.19 | D | $0(1) | 4,574,470.35(2) | I | 参见 FN(1)(2)(3)(4)(5)(6) | ||
B 类普通股 | 27,079 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
|
回复解释: |
1。2023年12月29日(“分配日期”),特拉华州有限责任公司Terra Secured Income Fund 5, LLC按比例将其直接持有的马里兰州公司Terra Property Trust, Inc.(“发行人”)的14,912,990.19股B类普通股(“股份”)分发给其成员。Terra Fund 5的每位成员每持有一个会员权益单位即可获得2,252.02股股份。特拉华州有限责任公司Terra Fund 5和Terra Secured Income Fund 7, LLC(“Terra Fund 7”)此前通过拥有特拉华州有限责任公司Terra JV, LLC(“Terra JV”)的权益间接拥有其股份权益。在分配日期之前,Terra合资公司将其持有的股份按比例分配给其两个成员Terra Fund 5和Terra Fund 7,从而使Terra Fund 5和Terra Fund 7直接拥有股份。 |
2。包括(i)开曼群岛豁免公司Terra Income Fund International(“TIFI”)通过Terra Offshore Funds REIT, LLC(“Terra Offshore Funds”)拥有的2,457,684.59股股票,以及(ii)Terra Fund 7拥有的2,116,785.76股股票,以及Terra Fund 7拥有的2,116,785.76股股票。特拉华州有限责任公司(“Terra REIT Advisors”)Terra REIT Advisors, LLC分别担任TIFI和TIF5 International的经理,还担任Terra Offshore REIT的顾问。Terra REIT Advisors由特拉华州有限责任公司Terra Capital Partners, LLC(“Terra Capital Partners”)管理,也是该公司的全资子公司。 |
3.(续脚注2)2020年3月2日,发行人Terra Fund 5、Terra JV和Terra REIT Advisors签订了经修订和重述的投票协议(“投票协议”),根据该协议,在Terra REIT Advisors继续担任发行人的外部经理期间,Terra REIT Advisors将有权提名两人担任发行人的董事,直到Terra合资企业至少不再担任发行人的董事 10% 的已发行股份,即Terra Fund 5和Terra Fund 7,将有权通过Terra合资公司提名一名个人如发行人于2020年3月5日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中所述,担任发行人的董事。Terra JV由其管理成员Terra Fund 5和Terra Fund 7管理。截至分配,Terra合资企业不再持有任何股份。 |
4。(续脚注3)Terra Fund 5由特拉华州有限责任公司Terra Fund Advisors, LLC(“Terra Fund Advisors”)及其管理成员管理。Terra Fund 7由Terra Fund Advisors的全资子公司管理,后者又由Terra Fund Advisors管理。在遵守某些限制的前提下,Terra基金顾问由其董事会管理。维克拉姆·乌帕尔是Terra Fund Advisors董事会的唯一成员。Terra Capital Partners通过Terra Offshore REIT对TIFI和TIF5 International拥有的股票行使唯一投票权和处置权,并对Terra Fund 7拥有的股票行使股票投票权。Terra Fund Advisors对Terra Fund 7拥有的股票行使唯一的处置权和共同的投票权。截至分配,Terra Fund 5不再持有任何股份,Terra Fund 7持有2,116,785.76股股票。 |
5。(续脚注4)Terra Capital Partners可能被视为实益拥有Terra Fund 7拥有的股票以及TIFI和TIF5 International通过Terra Offshore REIT拥有的股份。Terra Fund Advisors可能被视为实益拥有Terra Fund 7所拥有的股份。但是,除了Terra Capital Partners在先前报告为直接拥有的股票中的所有权权益外,Terra Capital Partners和Terra Fund Advisors对这些股票均没有任何所有权权益。 |
6。(续脚注5)因此,Terra Capital Partners和Terra Fund Advisors均宣布放弃对Terra Fund 7拥有的股票以及TIFI和TIF5 International通过Terra Offshore REIT拥有的股份的实益所有权,但其金钱利益除外,本报告不应被视为承认这些人是第16节或任何其他目的的此类股票的受益所有人。 |
/s/ Terra Capital Partners, LLC 的授权签字人格雷戈里·平库斯 | 01/03/2024 | |
/s/ Gregory M. Pinkus,Terra REIT Advisors, LLC 的授权签署人 | 01/03/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |