证券交易委员会 | |
华盛顿特区 20549 | |
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附表 13G | |
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根据1934年的《证券交易法》 | |
(修正号)* | |
Nuvve 控股公司 | |
(发行人名称) | |
普通股,面值 0.0001 美元 | |
(证券类别的标题) | |
67079Y100 | |
(CUSIP 号码) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本声明的事件发生日期) | |
选中相应的复选框以指定提交本附表 13G 所依据的规则: | |
x | 规则 13d-1 (b) |
¨ | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
(第 1 页,共 10 页) |
______________________________
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面 其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,参见 附注)。
CUSIP 编号 67079Y100 | 13G | 第 2 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名 Empery 资产管理有限责任公司 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 3,009,137 股普通股 行使认股权证后可发行的4,503,962股普通股 (见第 4 项)*
| |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 3,009,137 股普通股 行使认股权证后可发行的4,503,962股普通股 (见第 4 项)*
| |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 3,009,137 股普通股 行使认股权证后可发行的4,503,962股普通股 (见第 4 项)*
| |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.99%(参见第 4 项)* | |||
12 |
举报人类型 PN | |||
* 正如第 4 项中更全面描述的那样,认股权证受到 9.99% 的 封锁,第 (11) 行规定的百分比适用于此类封锁。但是,正如第4项中更全面地描述的那样,第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券 显示了在全面行使此类报告的 证券后可发行的普通股数量,且此类封锁措施不生效。因此,在实施此类封锁措施后,该类 申报人实益拥有的普通股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券数量。
CUSIP 编号 67079Y100 | 13G | 第 3 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名 瑞安 M. Lane | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 美国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 3,009,137 股普通股 行使认股权证后可发行的4,503,962股普通股 (见第 4 项)*
| |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 3,009,137 股普通股 行使认股权证后可发行的4,503,962股普通股 (见第 4 项)*
| |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 3,009,137 股普通股 行使认股权证后可发行的4,503,962股普通股 (见第 4 项)*
| |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.99%(参见第 4 项)* | |||
12 |
举报人类型 在 | |||
* 正如第 4 项中更全面描述的那样,认股权证受到 9.99% 的 封锁,第 (11) 行规定的百分比适用于此类封锁。但是,正如第4项中更全面地描述的那样,第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券 显示了在全面行使此类报告的 证券后可发行的普通股数量,且此类封锁措施不生效。因此,在实施此类封锁措施后,该类 申报人实益拥有的普通股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券数量。
CUSIP 编号 67079Y100 | 13G | 第 4 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名 马丁·D·豪 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 美国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 3,009,137 股普通股 行使认股权证后可发行的4,503,962股普通股 (见第 4 项)*
| |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 3,009,137 股普通股 行使认股权证后可发行的4,503,962股普通股 (见第 4 项)*
| |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 3,009,137 股普通股 行使认股权证后可发行的4,503,962股普通股 (见第 4 项)*
| |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.99%(参见第 4 项)* | |||
12 |
举报人类型 在 | |||
* 正如第4项中更全面地描述的那样,认股权证受 9.99% 的封锁,第 (11) 行规定的百分比适用于此类封锁。但是,正如第4项中更全面地描述的那样,第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的 证券显示了在充分行使这些 申报证券后可发行的普通股数量,且此类封锁措施不生效。因此,在实施此类封锁措施后,该申报人实益拥有的 普通股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券数量。
CUSIP 编号 67079Y100 | 13G | 第 5 页,共 10 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
发行人的名称是Nuvve Holding Corp.(“公司”)。 |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
该公司的主要行政办公室位于加利福尼亚州圣地亚哥历史悠久的迪凯特路2468号,邮编92106。 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
本声明由下列实体和个人(在此统称为 “申报人”)提交,涉及公司普通股(定义见下文第2(d)项): | |
投资经理 | |
(i) Empery Asset Management, LP(“投资管理公司”),涉及由投资经理担任投资经理的基金(“Empery Funds”)持有并作为申报认股权证(定义见下文)基础的普通股。 | |
举报个人 | |
(ii) 瑞安·莱恩先生(“莱恩先生”),关于Empery Funds持有的普通股以及该基金持有的申报认股权证的基础。 | |
(iii) Martin D. Hoe先生(“霍先生”),关于Empery Funds持有的普通股及其持有的申报认股权证的基础。 | |
投资经理是每个Empery基金的投资经理。莱恩先生和霍先生(“申报人”)都是投资经理的普通合伙人Empery AM GP, LLC(“普通合伙人”)的管理成员。 |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室地址,如果没有,则为居住地址: |
每位申报人的营业办公室地址是:
洛克菲勒广场 1 号,1205 套房 纽约,纽约 10020 |
CUSIP 编号 67079Y100 | 13G | 第 6 页,共 10 页 |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
本协议封面第4行列出了每位申报人的公民身份,并以引用方式纳入了每位申报人的公民身份。 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,面值0.0001美元(“普通股”) |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
67079Y100 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商, | |
(b) | ¨ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行, | |
(c) | ¨ | 根据该法第3 (a) (19) 条的定义,保险公司, | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司, | |
(e) | x | 根据1940年《投资顾问法》第203条注册的投资顾问, | |
(f) | ¨ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (F),员工福利计划或捐赠基金, | |
(g) | ¨ | 根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人, | |
(h) | ¨ | 根据《联邦存款保险法》第3(b)条的定义,储蓄协会, | |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,被排除在投资公司的定义之外的教会计划, | |
(j) | ¨ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
CUSIP 编号 67079Y100 | 13G | 第 7 页,共 10 页 |
如果按照规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请 | ||
具体说明机构类型: |
第 4 项。 | 所有权。 |
截至事件发生之日的信息需要按第 4 (a) — (c) 项的要求提交本声明,载于本报告每位申报人的封面第 5 至 11 行,并以引用方式纳入每位此类申报人。封面第11行列出的每位申报人的百分比基于截至2023年12月1日已发行和流通的44,950,259股普通股,如公司于2023年12月11日向美国证券交易委员会提交的附表14A的最终委托声明所示,并假设行使公司报告的认股权证(“已申报的认股权证”),但受封锁者约束(定义见下文)。 | |
根据申报认股权证的条款,申报人不能在任何此类行使后实益拥有普通股(“封锁者”)9.99%以上的已发行普通股(“封锁者”)的范围内行使申报认股权证,并且封面第11行规定的每位申报人百分比使封锁者生效。因此,截至需要提交本声明的事件发生之日,由于封锁,举报人无法行使所有举报的认股权证。 | |
作为Empery Funds投资经理的投资经理可能被视为Empery Funds持有的所有普通股的受益所有人,也是Empery Funds持有的申报认股权证(受封锁者约束)的基础。每位申报人作为有权行使投资自由裁量权的投资管理公司普通合伙人的管理成员,均可被视为Empery Funds持有的所有普通股的受益所有人,以及Empery Funds持有的申报认股权证(受封锁者约束)的标的普通股的受益所有人。上述内容本身不应解释为任何申报人承认另一申报人拥有的普通股的受益所有权。Empery Funds和申报个人特此声明不对任何此类普通股的任何实益所有权。 |
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或更少的所有权。 |
不适用。 |
CUSIP 编号 67079Y100 | 13G | 第 8 页,共 10 页 |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
见上文第 2 (a) 项。 |
第 7 项。 | 对收购母公司所报告证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。 |
第 8 项。 | 对小组成员进行识别和分类。 |
不适用。 |
第 9 项。 | 集团解散的通知。 |
不适用。 |
第 10 项。 | 认证。 |
每位申报人特此作出以下认证: | |
通过在下方签名,每位申报人证明,据其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
CUSIP 编号 67079Y100 | 13G | 第 9 页,共 10 页 |
签名
经过合理的询问,尽我们所知和所信,下列签署人保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2024 年 1 月 9 日
EMPERY 资产管理,LP | ||
作者:EMPERY AM GP, LLC,其普通合伙人 | ||
来自: | /s/Ryan M. Lane | |
姓名:Ryan M. Lane | ||
标题:管理会员 | ||
/s/Ryan M. Lane | ||
瑞安 M. Lane | ||
/s/ Martin D. Hoe | ||
马丁·D·豪 |
CUSIP 编号 67079Y100 | 13G | 第 10 页,共 10 页 |
附录 1
联合收购声明
根据规则 13d-1 (k)
下列签署人承认 并同意,上述附表13G声明是代表以下每位签署人提交的,本声明中附表13G的所有后续修正案 均应代表以下每位签署人提交,无需提交额外的联合 收购声明。下列签署人承认,各方应负责及时提交此类修正案,并对其中包含的有关他或其信息的 完整性和准确性负责,但不对有关他人信息的完整性 和准确性负责,除非他或其知道或有理由相信此类信息 不准确。
日期:2024 年 1 月 9 日
EMPERY 资产管理,LP | ||
作者:EMPERY AM GP, LLC,其普通合伙人 | ||
来自: | /s/Ryan M. Lane | |
姓名:Ryan M. Lane | ||
标题:管理会员 | ||
/s/Ryan M. Lane | ||
瑞安 M. Lane | ||
/s/ Martin D. Hoe | ||
马丁·D·豪 |