美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年1月4日

Athira Pharma, Inc.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

18706 北溪公园大道, 104 号套房
博瑟尔, 哇 98011

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

(425) 620-8501

（注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐

第 2.02 项经营业绩和财务状况。

2024年1月8日，Athira Pharma, Inc.（“公司”）公布了与公司截至2023年12月31日的财务状况有关的某些信息，包括其对现金资源（包括现金、现金等价物和投资）的初步和未经审计的估计，约为1.474亿美元。现金资源的初步和未经审计的估计基于管理层对截至2023年12月31日的季度和年度运营的初步分析，并有待公司外部审计师的进一步内部审查和审计。本新闻稿的副本作为附录99.1附于此。

就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本报告第2.02项下的8-K表格以及作为附录99.1所附的新闻稿中提供的信息不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节的责任约束，也不得将其视为以引用方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非正如此类文件中具体提及的那样.

第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

2024 年 1 月 4 日，Athira Pharma, Inc.（“公司”）董事会（“董事会”）薪酬委员会（“薪酬委员会”）批准了与公司首席医学官（“CMO”）汉斯·莫比乌斯博士签订的执行过渡协议（“过渡协议”），该过渡协议于 2024 年 1 月 5 日生效，根据该协议，莫比乌斯博士自愿辞去首席营销官的职务，自2024年1月5日起生效，并将在截至2024年3月31日的过渡期内继续随意工作（”过渡期”）。在过渡期间，莫比乌斯博士将担任全职员工，担任高级科学顾问，向公司首席执行官报告。他将继续获得每年465,000美元的基本工资，仍有资格参与公司2023财年的奖金计划，目标奖金金额等于其年度基本工资的40％，并获得相当于其2023财年奖金9.06％的津贴（如果有），将有资格根据其条款继续归属其未偿股权奖励，并将继续获得每月5,200美元的津贴以支付与其强制性和选择性福利缴款相关的费用。在过渡期间，先前与莫比乌斯博士签订的控制权变更和遣散费协议将继续适用，尽管无论是他过渡到向公司首席执行官报告的高级科学顾问一职，还是从2024年3月31日起辞职，都不会触发该协议下的遣散费。

过渡协议规定，如果莫比乌斯博士在预定过渡期结束之前继续工作，则公司与由莫比乌斯博士为所有者和负责人的咨询公司moebius-consult GmbH将签订一份作为过渡协议附录的咨询协议（“咨询协议”），在过渡期结束的第二天生效。

根据咨询协议的条款，莫比乌斯博士将为公司提供咨询服务，包括协助移交其作为前首席营销官的职责和责任，以及公司应不时合理要求的其他职责和责任。作为此类服务的交换，公司将向moebius-consult GmbH（i）每月支付15,200美元的费用，用于每月最多20小时的服务；（ii）每月超过20小时的每小时服务500美元。咨询协议计划于2024年12月31日终止，除非任何一方根据其条款提前终止。如果公司在2024年12月31日之前无故终止咨询协议，则公司将向Moebius-GmbH支付一笔终止费，该费用等于预定期限剩余时间内的基本月度咨询费，前提是莫比乌斯博士签订终止协议并解除有利于公司的索赔。

《咨询协议》规定了有关不披露商业秘密以及机密和专有信息契约的某些惯常义务。

此外，过渡协议对莫比乌斯博士的已发行公司股票期权进行了修订，规定如果公司无故终止了莫比乌斯博士的工作，莫比乌斯博士的服务因死亡而终止，咨询协议无故终止或咨询协议在任期到期时终止，则将自其停止向公司提供服务之日起延长最多十八（18）个月的行使期 2024 年 12 月 31 日。

过渡协议规定，在公司于2024年第一季度向高级管理人员授予期权时，莫比乌斯博士将有资格获得根据公司2020年股权激励计划购买67,000股公司普通股的期权，但须经董事会或委员会批准，莫比乌斯博士在授予之日仍是服务提供商。该期权将从授予之日起的一个月周年纪念日开始按月等额分期付款，到2024年12月的相应日期结束，前提是莫比乌斯博士在每个归属日期之前的持续任期；前提是，该期权将在公司无故终止对莫比乌斯博士的聘用或无故终止咨询协议时全部归属。

前面对《过渡协议》和《咨询协议》的描述只是协议重要条款的摘要，并不自称完整。该摘要全部由此类协议的全文限定，作为附录10.1附于此，并以引用方式纳入此处。

前瞻性陈述

本表8-K最新报告包含《证券法》第27A条和《交易法》第21E条所指的某些前瞻性陈述。前瞻性陈述由 “相信”、“期望”、“预期” 等词语和类似含义的词语来识别，这些陈述基于当前的预期，涉及风险和不确定性，例如公司的计划、预测、目标、预期和意图。除历史或当前事实以外的所有陈述均为前瞻性陈述，包括但不限于有关公司初步和未经审计的现金资源估计的陈述，现金资源包括现金、现金等价物和投资。这些前瞻性陈述受某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与前瞻性陈述中的预期结果存在重大差异。与本报告中的所有陈述一样，这些陈述仅代表其日期。此外，公司正在最终确定截至2023年12月31日的第四季度和财年的财务业绩，因此，公司的最终和审计业绩以及对这些业绩的最终分析尚未公布。对年终现金、现金等价物和投资的初步预期是管理层的责任，有待管理层的审查，实际业绩可能与管理层的预期有所不同。实际业绩还需要接受公司独立注册会计师事务所的审计，公司的独立注册会计师事务所对此类初步预期不作任何保证。根据上述估计，您不应就截至2023年12月31日止年度的任何其他财务业绩得出任何结论。

第9.01项财务报表和附录。

(d) 展品。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。