附录 99.1
罗克韦尔医疗修订贷款和担保协议
Innovatus 生命科学贷款基金
将800万美元的 本金支付延期至三年， 减少了罗克韦尔对额外运营资本的需求， 增加了公司的现金余额
罗克韦尔医疗提供 初步预计的第四季度和2023年全年财务业绩
密歇根州威克瑟姆， ，2024年1月8日——罗克韦尔医疗公司（“公司”）（纳斯达克股票代码：RMTI）是一家开发、制造、商业化和向全球透析提供商 分销血液透析产品组合的 医疗保健公司，今天宣布，该公司修订了与Innovatus Life Sciences Lending Fund I， LP（“Innovatus”）的贷款和担保协议）。
罗克韦尔医疗及其全资子公司罗克韦尔运输公司 最初于2020年3月16日与Innovatus签订了贷款和担保协议，根据该协议，Innovatus同意向该公司提供某些 定期贷款，该公司提取了其中约2,100万美元。截至2023年12月31日，公司在这些定期贷款下的未偿还余额为800万美元（“定期贷款”）。
根据第三份经修订和重述的贷款和担保 协议（“修正案”）的条款，罗克韦尔医疗降低了定期贷款的利率，并将该定期贷款的到期日从2025年3月延长至2029年1月。公司将支付三十个月的纯息付款，如果满足某些条件，则最多三十六个月 。在执行该修正案方面，公司向Innovatus签发了认股权证，要求以每股1.83美元的行使价购买 191,096股公司普通股。该认股权证可立即行使至 2029 年 1 月 2 日 。
罗克韦尔医疗总裁兼首席执行官马克·斯特罗贝克博士说：“在过去的18个月中，我们大幅降低了业务杠杆率。”“在我们努力实现持续盈利和正现金流的同时，我们将继续寻找增强 财务稳定和现金余额的方法。根据修正案之前贷款和担保协议下的摊销时间表， 我们将被要求在2024年偿还600万美元的未偿债务，在2025年偿还200万美元，这将大大减少我们在此期间的现金余额。虽然该修正案将定期贷款的到期日延长至2029年1月，但 它为我们提供了更好的利率和财务灵活性，以帮助确保 业务的长期可行性和可持续性。”
有关该修正案的更多详细信息，请参阅公司于2024年1月8日提交的关于8-K表的当前 报告。
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罗克韦尔医疗第四季度和2023年全年初步预计 业绩
罗克韦尔医疗预计，2023年第四季度的净销售额为 在2,130万美元至2,230万美元之间，比2022年同期的1,930万美元净销售额增长10％至16％；2023年第四季度的毛利 将在160万美元至260万美元之间，类似于2022年同期 的230万美元毛利；以及该公司将公布的调整后项目 2023年第四季度的息税折旧摊销前利润介于90万美元至10万美元之间。
罗克韦尔医疗正在缩小其2023年全年预期，预计截至2023年12月31日的十二个月中， 净销售额将在8,280万美元至8,380万美元之间，比2022年的7,280万美元净销售额增长14％至15％，2023年全年毛利将在740万美元至840万美元之间，比2022年的410万美元毛利增长80％至105％。该公司预计，2023年全年调整后的息税折旧摊销前利润将在550万美元 至（450）万美元之间。罗克韦尔医疗预计，截至2023年12月31日，可供出售的现金、现金等价物和投资为1,100万美元，而截至2023年9月30日为1170万美元。
本新闻稿中包含的2023年第四季度和2023年全年净销售额、毛利 和调整后的息税折旧摊销前利润以及2023年12月31日的现金余额均为初步数据，因此可能会进行调整。 初步业绩基于管理层对截至2023年12月31日的季度和年度运营的初步分析。该公司预计将在2024年3月公布第四季度和2023年全年财务和运营业绩。
| 截至 2023 年 12 月 31 日的三个月 | 十二个月已结束 2023年12月31日 | |||||||||||||||
| （以百万计） | 低 | 高 | 低 | 高 | ||||||||||||
| 净销售额 | $ | 21.3 | $ | 22.3 | $ | 82.8 | $ | 83.8 | ||||||||
| 毛利润 | 1.6 | 2.6 | 7.4 | 8.4 | ||||||||||||
| 净亏损 | (2.2 | ) | (1.2 | ) | (9.1 | ) | (8.1 | ) | ||||||||
| 调整后的息税折旧摊销前利润* | (0.9 | ) | 0.1 | (5.5 | ) | (4.5 | ) | |||||||||
* 参见下表中与 GAAP 财务 指标的对账。
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关于
罗克韦尔医疗
罗克韦尔医疗公司（纳斯达克股票代码：RMTI）是一家医疗保健公司，为全球透析提供商开发、制造、
商业化和分销血液透析产品组合。Rockwell Medical 的使命是
为透析诊所及其服务的患者提供业内最佳客户服务支持的最高质量的产品。
Rockwell 专注于创新的长期增长战略，以增强其产品、流程和员工，使
公司能够为医疗保健系统创造非凡的价值，并对血液透析患者的生活产生积极影响。血液透析
是最常见的终末期肾脏疾病治疗形式，通常在独立的门诊透析中心、
医院门诊中心、专业护理机构或患者家中进行。Rockwell
Medical的产品对终末期肾脏疾病的弱势患者至关重要，该公司坚持不懈地提供无与伦比的
可靠性和客户服务。罗克韦尔医疗是美国第二大透析患者浓缩酸和碳酸氢盐供应商
，其愿景是成为全球领先的血液透析浓缩物供应商。被认证为最佳工作场所
®2023年，罗克韦尔医疗是 致力于提供维持生命的
透析解决方案TM. 欲了解更多信息，请访问 www.rockwellmed.com。
前瞻性陈述
本新闻稿中的某些 陈述可能构成联邦证券法所指的 “前瞻性陈述”。 诸如 “可能”、“可能”、“将”、“应该”、“期望”、“预期”、“预测”、“继续”、“可能”、“可以”、“会”、“发展”、“规划”、“预测”、“预测”、“项目”、“打算”、“期待”、“期待”，“期待”， “保持自信”、“下定决心”、“步入正轨”、“有远见”、“努力前进”、“专注于” 或否定这些术语以及与 意图、信念或当前预期相关的类似表述或陈述，均为前瞻性陈述。这些陈述包括但不限于罗克韦尔医疗 对其减少运营资本需求和增加现金余额的预期、公司实现 盈利能力和正现金流的能力、罗克韦尔医疗对其未来经营业绩和财务业绩的预期和预测 以及公司成为全球领先的血液透析浓缩物供应商 的愿景。尽管罗克韦尔医疗认为这些前瞻性陈述是合理的，但不应过分依赖 任何此类前瞻性陈述，这些陈述是基于我们在本新闻稿发布之日获得的信息。 这些前瞻性陈述基于当前的估计和假设，受各种风险和不确定性的影响（包括， 但不限于罗克韦尔医疗在美国证券交易委员会文件中列出的风险和不确定性），其中许多风险和不确定性是我们无法控制的，可能会发生变化。 实际结果可能存在重大差异。风险和不确定性包括但不限于我们在截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告的 “风险因素” 部分中详细讨论的风险 ，因此 的描述可能会在我们向美国证券交易委员会提交的任何未来报告中进行修改或更新。除非法律要求，否则罗克韦尔医疗明确声明 不承担任何更新我们的前瞻性陈述的义务。
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联系人：
Heather R. Hunter
高级副总裁、首席企业事务官 (248) 432-1362
IR@RockwellMed.com
财务表如下
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与 GAAP 财务指标的对账
调整后息税折旧摊销前利润
| 三个月已结束 | 12 个月已结束 | |||||||||||||||
| 2023年12月31日 | 2023年12月31日 | |||||||||||||||
| （单位：百万） | 低 | 高 | 低 | 高 | ||||||||||||
| 净亏损 | $ | (2.2 | ) | $ | (1.2 | ) | $ | (9.1 | ) | $ | (8.1 | ) | ||||
| 所得税 | — | — | — | — | ||||||||||||
| 利息支出，净额 | 0.3 | 0.3 | 1.2 | 1.2 | ||||||||||||
| 折旧和摊销 | 0.8 | 0.8 | 1.8 | 1.8 | ||||||||||||
| EBITDA | (1.1 | ) | (0.1 | ) | (6.1 | ) | (5.1 | ) | ||||||||
| 一次性遣散费 | - | - | 0.8 | 0.8 | ||||||||||||
| 基于股票的薪酬 | 0.2 | 0.2 | 0.9 | 0.9 | ||||||||||||
| 万邦递延收入 | - | - | (2.2 | ) | (2.2 | ) | ||||||||||
| 万邦库存储备 | - | - | 1.1 | 1.1 | ||||||||||||
| 调整后 EBITDA | $ | (0.9 | ) | $ | 0.1 | $ | (5.5 | ) | $ | (4.5 | ) | |||||
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