附录 4.1

本认股权证和根据本 可发行的股票尚未根据经修订的1933年《证券法》（“该法”）或任何州 的证券法进行注册，除非下文第5.3和5.4节另有规定，否则不得发行、出售、质押或以其他方式转让（I）除非 ，除非根据上述法案和法律进行注册，或者（II）在没有律师意见的情况下以形式和本公司 对此类要约、出售、质押或其他转让免于此类注册的实质内容感到合理满意。

购买股票的认股权证形式

本认股权证实， 出于良好和有价值的对价，特拉华州有限合伙企业 INNOVATUS LIFE SCIENCES LODING FUND I, LP（“Innovatus”）有权购买该认股权证或行使本认股权证时发行的任何股份的继任者或允许的受让人 或受让人（“持有人”），该公司是一家特拉华州有限公司 的合伙企业，其办公室位于纽约州第三大道777号25楼，10017号（以及本认股权证或行使本认股权证时发行的任何股份的继任者或许可受让人 或受让人 “持有人”）有权购买该认股权证上述公司（“公司”）的上述股票类型/系列（“类别”） 的已全额支付和不可评估的股份（“股份”）的数量 以上述认股权证价格计算，所有价格均如上所述，并根据本认股权证第 2 节进行调整 ，但须遵守本认股权证中规定的规定和条款和条件。

第 1 部分。运动。

1.1 运动方法 。持有人可以随时不时全部或部分行使本认股权证，向公司 交付本认股权证的原件和正式执行的行使通知，其形式基本上与附录1所附格式相同，除非持有人根据第1.2节规定的无现金行使本认股权证，否则持有人可以支票、电汇 当日资金（至公司指定的账户）或其他方式公司可接受的按所购股票的认股权证 总价格的付款方式。

1.2 无现金 练习。在行使本认股权证时，持有人可以选择获得等于本认股权证 价值或本认股权证行使部分价值的股份，以代替按上文第1.1节规定的方式支付认股权证总价格，但根据第1.1节的要求。随后，公司应向持有人发行按以下公式计算的已全额支付和不可评估的股份 股：

1.3 公平 市场价值。如果公司的普通股随后在国家认可的证券交易所、交易商间 报价系统或场外交易市场（“交易市场”）进行交易或报价，并且该类别为普通股，则股票的公平市场 价值应为持有人向其交付本认股权证及其行使通知之日之前 工作日报告的普通股的收盘价或最后销售价格公司。如果公司的普通股 未在交易市场上交易或报价，则公司董事会应在 其合理的善意判断中确定股票的公允市场价值。

1.4 证书和新认股权证的交付。在持有人按照上文第1.1或1.2节规定的方式行使本认股权证后， 公司应立即向持有人交付一份代表行使时向持有人签发的股份的证书，如果该认股权证尚未完全行使且尚未到期，则向持有人交付一份期限相似的新认股权证，代表未如此收购的股份。

1.5 替换 认股权证。在收到令公司合理满意的证据 丢失、被盗、销毁或损坏后，如果发生丢失、被盗或损坏，则在向公司交付形式、实质内容和金额上合理令人满意的赔偿协议 时，或者如果是残害，则在向公司交出本认股权证要求取消后，公司应在 合理的时间内执行并交付给持有人，代替这份认股权证的是期限和金额相似的新认股权证。

1.6 收购公司后对认股权证的处理。

(a) 收购。 就本认股权证而言，“收购” 是指任何交易或一系列关联交易，涉及：(i) 公司全部或基本上全部资产的 出售、租赁、独家许可或其他处置；(ii) 公司与其他个人或实体的任何合并或 合并（专门为变更 公司住所而进行的合并或合并），或任何其他公司重组，其中公司的股东在合并前不久以 的身份，合并或重组，在此类合并、合并或重组后立即拥有的公司（或尚存的或 的继任实体）的未决投票权的少于多数；或（iii）公司股东出售占公司当时未偿还总投票权大多数的股份 或其他转让。

(b) 收购时认股权证的处理 。如果收购中公司股东收到的对价 仅包含现金，仅包含有价证券或现金和有价证券的组合（“现金/公开收购”）， 任一（i）持有人应根据第1.1和/或1.2节行使本认股权证，此类行使将被视为在该收购完成之前立即生效 或 (ii) 如果持有人选择不行使认股权证， 该认股权证将在认股权证之前立即到期此类收购的完成。

(c) 公司应就其与现金/公开收购有关的请求向持有人提供书面通知（以及持有人可能合理要求的有关本认股权证与此类通知所考虑的现金/公开 收购相关的待遇的合理的 信息），该通知应在拟议现金/公开收购结束前不少于十 (10) 个工作日送达持有人。尽管如此，如果在现金/公开收购之前，根据上文第1.3节 确定的一股股票（或行使本协议时可发行的其他证券）的公平 市值高于该日有效的认股权证价格，则自该日起 自动将本认股权证视为根据上文第1.2节对所有股票（或其他证券）行使) 此前不得行使 ，公司应立即通知持有人在行使 时向持有人发行的股票（或此类其他证券）的数量。

(d) 除上述现金/公开收购以外的任何收购完成后，收购、存续或继承实体应 承担本认股权证的义务，此后，本认股权证可行使的证券和/或其他财产 与行使本认股权证未行使部分时应支付的相同证券和/或其他财产 ，就好像此类股份在截至该认股权证的未行使部分一样 收购，但将根据本 的规定不时进行进一步调整逮捕令。

(e) 正如本认股权证中使用的 一样，“有价证券” 是指符合以下所有要求的证券：(i) 其 发行人随后受经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13条或第15（d）条的报告要求的约束，并且是根据该法和该法提交所有必要报告和其他信息的最新情况 《交易法》；(ii) 持有人将收到的与收购相关的发行人的股份或其他证券的类别和系列是在收购结束时或之前行使本认股权证，然后在交易 市场进行交易；(iii) 持有人将能够在此类收购结束后的六 (6) 个月内公开转售 持有人将在此类收购结束时或之前全部行使 本认股权证。

第 2 部分。调整股票和认股权证 价格。

2.1 股票 股息、拆分等如果公司申报或支付该类别中应付的已发行普通股或其他证券或财产（现金除外）的股息或分配，则在行使本认股权证时，持有人 将在不向持有人支付额外费用的情况下获得如果持有人在股息或分配发生之日拥有登记股票，则持有人本应获得的证券和财产总数和种类 。如果公司通过重新分类或以其他方式将该类别的已发行股份 细分为更多股份，则根据本 可购买的股票数量应按比例增加，认股权证价格应按比例减少。如果该类别的已发行股份 通过重新分类或其他方式合并为较少数量的股份，则认股权证价格应按比例增加 ，股票数量应按比例减少。

2.2 重新分类、 交换、组合或替代。如果该类别的所有已发行股份被重新分类、交换、合并、取代或替换为不同类别和/或系列的公司证券，则自该事件结束之日起和之后，本认股权证将按持有人 本应获得的公司证券的数量、类别和系列行使此类事件，此后将根据以下规定不时进行进一步调整 这份逮捕令。本第 2.2 节的规定应同样适用于 连续的重新分类、交换、组合替换、替换或其他类似事件。

2.3 故意 省略。

2.4 故意 省略。

2.5 没有 部分股份。行使本认股权证后，不得发行任何零碎股份，将发行的股票数量 向下舍入至最接近的整数。如果在行使认股权证时产生部分股份利息，公司应 通过现金向持有人支付部分股息来取消该部分股息，金额的计算方法是将部分利息乘以（a）全额股份的 公允市场价值（根据上文第1.3节确定），减去（b）当时有效的认股权证 价格。

2.6 关于调整的通知/证书 。每次调整认股权证价格、类别和/或股票数量时，公司应在合理的时间内以书面形式通知持有人，说明对认股权证价格、类别和/或 股票数量的调整以及此类调整所依据的事实，费用由公司承担 。应持有人的书面要求，公司应向持有人提供 份首席财务官证书，包括计算此类调整以及调整之日有效的认股权证价格、类别和数量。

第 3 部分。公司的陈述和承诺。

3.1 陈述 和保证。公司向持有人陈述并保证并同意持有人如下：

(a) 本认股权证第一页上引用的 初始认股权证价格不高于 (i) 罗克韦尔股票在截至贷款协议执行前 最后一个交易日的30个交易日内的成交量加权 平均收盘价，或 (ii) 紧接贷款 协议执行前最后一个交易日的收盘价，以较低者为准。

(b) 行使本认股权证时可能发行的所有 股票，以及股份转换后可发行的所有证券（如果有）在发行时应获得正式授权、有效发行、已全额支付且不可估税，并且没有任何留置权和抵押权，除非本协议或适用的联邦和州证券法规定的转让限制 除外。公司承诺，它应在任何时候 安排在其授权和未发行的股本中保留和保持可用性，此类股票、普通股 和其他证券的数量足以允许全额行使本认股权证并将这些股票转换为普通 股或其他证券。

(c) 截至发行之日，作为附表1所附的 公司的资本表在所有重大方面都是真实和完整的。

3.2 某些事件的通知 。如果公司在任何时候提议：

(a) 申报 对该类别或普通股的已发行股票进行任何股息或分配，无论是现金、财产、股票还是其他 证券，以及是否为定期现金分红；

(b) 向该类别已发行股份的持有人提供 任何类别或系列 的额外股份（根据合同优先购买权除外），以供认购或按比例出售给该类别已发行股份的持有人；

(c) 影响 对该类别已发行股份的任何重新分类、交换、合并、替代、重组或资本重组； 或

(d) 进行 收购或清算、解散或清盘；然后，对于每起此类事件，公司应向持有人：

(1) 至少提前七 (7) 个工作日书面通知该等股息、分配或 认购权的记录日期（并指明该类别已发行股份的持有人有权获得此类股息的日期），或者 以确定对上文 (a) 和 (b) 所述事项的投票权（如果有）；以及

(2) 对于 上述 (c) 和 (d) 中提及的事项，应至少提前七 (7) 个工作日书面通知 的发生日期（并具体说明该类别已发行股份的持有人有权在发生此类事件时将其股份换成证券或其他可交付财产的日期）。

参见第 1.6 (c) 节，根据该条款，如果公司没有按照本协议条款的要求向持有人 发出现金/公开收购的书面通知， 将被视为根据本协议第 1.2 节行使了本认股权证。公司还将提供持有人要求的合理 必要的信息，以使持有人能够遵守持有人的会计或报告要求。

3.3 注册 权限。如果公司在发行日期之后的任何时候提交转售注册声明，则公司将尽合理努力，将行使本认股权证时收购的证券纳入此类转售注册声明。

第 4 部分。持有人的陈述、保证。

持有人向公司陈述和保证如下：

4.1 为自己的账户购买 。本认股权证和持有人在行使本认股权证时收购的证券是为了投资 用于持有人账户，而不是以被提名人或代理人的身份收购，也不是为了公开转售或分配 该法所指的。持有人还表示，其成立并不是为了收购本认股权证或股份的特定目的。

4.2 披露 信息。持有人了解公司的业务事务和财务状况，并且已经收到或已经完全获得 其认为必要或适当的所有信息，以便就收购 本认股权证及其标的证券做出明智的投资决定。持有人还有机会就本认股权证及其标的证券的发行条款和条件提问并获得公司 的答案，并获得额外的信息 （仅限公司拥有此类信息或可以在不合理的努力或费用的情况下获得这些信息），以验证 向持有人提供或持有人有权访问的任何信息。

4.3 投资 经验。持有人明白，购买本认股权证及其标的证券涉及重大风险。持有人拥有 作为处于发展阶段的公司证券投资者的经验，并承认持有人可以承担该持有人投资本认股权证及其标的证券的经济风险 ，并且在财务或 商业事务方面拥有这样的知识和经验，以至于持有人能够评估其投资本认股权证及其标的证券 的利弊和风险 和/或与公司及其某些高级管理人员存在个人或业务关系、a的董事或控股人 性质和期限，使持有人能够了解这些人的性格、商业头脑和财务状况。

4.4 经认证的 投资者身份。持有人是该法案颁布的D条例所指的 “合格投资者”。

4.5 法案。持有人明白，本认股权证和行使本认股权证后可发行的股票并未依据 根据该法进行注册，该豁免除除其他因素取决于持有人在此处表达的投资 意图的善意性质。持有人明白，除非随后根据该法注册并根据适用的州证券法获得资格，否则必须无限期持有本认股权证和通过任何行使本认股权证发行的股票 和资格获得豁免，或者除非以其他方式获得此类注册豁免 和资格。持有人知道根据该法颁布的第144条的规定。

4.6 没有 投票权。作为本认股权证的持有人，在本认股权证行使之前，持有人将没有任何投票权。

第 5 部分。杂项。

5.1 期限 和到期时的自动转换。

(a) 期限。 在遵守上述第 1.6 节规定的前提下，本认股权证可在美国东部时间到期日下午 6:00 或之前，随时随地 全部或部分行使，此后无效。

(b) 到期时自动 无现金行使。如果在到期日，根据上文第1.3节确定的一股股票（或行使本权证时可发行的其他证券 ）的公允市场价值高于该日有效的认股权证价格 ，则本认股权证应自动被视为根据上文第1.2节 行使的先前不得购买的所有股票（或其他证券）已行使，公司应在合理的 时间内交付代表股票的证书（或此类其他证券）在行使时向持有人发行。

5.2 传奇。 股份（以及股份转换后可直接或间接发行的证券，如果有）应以基本以下形式印上图例 ：

本证书 所证明的股票尚未根据经修订的1933年《证券法》（“该法”）或任何州的证券法 进行注册，除非发行人于2020年3月16日向INNOVATUS 生命科学贷款基金I, LP 发行的某些股票购买权证中另有规定，否则不得发行、出售、质押或以其他方式转让 (I)，除非注册根据 上述法案和法律或 (II) 在没有律师意见的情况下，在形式和实质上使发行人合理满意的情况下， 这样的要约、出售，质押或其他转让免于登记。

5.3 遵守证券法的转让。除非转让人和受让人遵守 适用的联邦和州证券法（包括但不限于按合理要求交付令公司合理满意的 投资代表信和法律意见），否则本认股权证和行使本认股权证后可发行的股票（以及股份转换后可直接或间接发行的证券， ）不得全部或部分转让或转让由公司提供）。 如果转让给持有人的关联公司，公司不得要求持有人提供律师意见。此外，如果对根据该法颁布的 第144条的可用性没有实质性疑问， 公司也不得要求律师发表意见。

5.4 转移 程序。根据第 5.3 节的规定，在向公司提供书面通知后，持有人可以将本认股权证的全部 或部分或行使本认股权证时可发行的股份（或 股份转换后可直接或间接发行的证券，如果有）转让给任何受让人，但是，与任何此类转让有关的是 向公司通知认股权证的转让部分 受让人和持有人的姓名、地址和纳税人识别号将交出此信息向公司重新签发认股权证，要求其向受让人（和持有人，如果适用）； 并进一步规定，任何后续受让人均应与公司书面同意受本认股权证的所有条款和 条件的约束。

5.5 通知。 本公司向持有人发出的所有通知和其他通信，反之亦然，应视为已送达， (i) 亲自发出，(ii) 在第三 (3) 日生效^第三方) 通过头等舱 挂号信或挂号邮件邮寄后的第一个工作日，邮资预付，(iii) 如果通过传真或电子邮件发出，且收件人以书面形式确认了这些 收据，则在实际收到后的第一个工作日；或 (iv) 在交付给可靠的隔夜 快递服务之后的第一个工作日，快递费已预付，无论如何都寄到可能提供给公司或持有人的地址根据本第 5.5 节的规定， 可以不时由公司或该持有人以书面形式出现。在公司收到与 转账或其他有关的地址变更通知之前，向持有人发出的所有 通知应按如下方式发出：

INNOVATUS 生命科学贷款基金 I, LP

第三大道 777 号，25 楼

纽约州纽约 10017

注意：克拉斯·埃克斯特罗姆

在持有人收到地址变更通知之前，向公司发出的通知 应按以下方式发出：

罗克韦尔医疗公司
30142 S. Wixom Road
威克瑟姆，密歇根州 48393

收件人：首席执行官

将副本（不构成通知）发送至：

吉布森、邓恩和克鲁彻律师事务所
恩巴卡德罗中心一号，2600 套房
加利福尼亚州旧金山 94111

收件人：Ryan A. Murr

5.6 豁免。 只有通过寻求执行此类变更、豁免、 解除或终止的当事方签署的书面文书，才能更改、免除、解除或终止本认股权证及其任何条款（一般或在特定情况下， 追溯或预期地）。

5.7 律师费。如果双方就本认股权证的条款和规定发生任何争议， 此类争议的胜诉方有权向另一方收取因该争议产生的所有费用，包括合理的律师费 。

5.8 对应物； 传真/电子签名。本认股权证可以在对应方中执行，所有对应方共同构成同一 协议。对于受本协议条款或其任何修正案约束的任何协议，任何以电子或传真方式交付的签名页具有与原始签名 页相同的约束力。

5.9 适用 法律。本认股权证应受纽约州法律管辖，并根据纽约州法律进行解释，不赋予其有关法律冲突的原则效力。

5.10 标题。 本认股权证中的标题仅供参考，不得限制或以其他方式影响本认股权证 任何条款的含义。

5.11 工作日。“工作日” 是指不是星期六、星期日或纽约 银行关门日的任何一天。

[签名页面如下]

为此，双方 已促使本股票购买权证由其正式授权的代表执行，自上述 的发行之日起生效，以昭信守。

“公司”

[签名 页面供认股权证]

附录 1

运动通知

1。下列签名的 持有人特此行使购买罗克韦尔医疗公司普通股 股的权利。（“公司”）根据所附的股票购买权证， 按以下方式支付此类股票的认股权证总价：

2。请 以以下指定的名称颁发一份或多份代表股票的证书：

3.通过执行下文 ，为了公司的利益，持有人特此重申 截至本文发布之日在 第 4 节中的每项陈述和保证。

附录 1

附表 1

公司资本表

截至2023年11月14日，已发行普通股 的数量为28,489,663股（如公司向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告所示）。

时间表 1