附录 99.1
Polypid宣布私募募总收益为1,600万美元
融资由专注于生命科学的美国领先的 投资者牵头
以色列佩塔赫提克瓦， 2024年1月4日——旨在改善手术效果的后期生物制药公司Polypid Ltd.（纳斯达克股票代码： PYPD）（“Polypid” 或 “公司”）今天 宣布已签订私募融资（“PIPE”）证券购买协议，总收益为1,620万美元，按5天定价截至2024年1月2日，成交量加权平均价格为每股4.81美元。PIPE集团 由新的和现有的投资者组成，包括来自专注于生命科学的新投资者、DAFNA Capital Management 和罗莎琳德·顾问公司的参与。
根据证券购买 协议，投资者同意以每股4.81美元（或预筹认股权证）的收购价购买公司3,371,312股普通股，无每股面值（“普通 股”），或以预先注资的认股权证代替该公司。投资者 还将获得认股权证，以每股5.50美元的行使价购买最多3,371,312股普通股。认股权证自发行之日起两年内，以及在 Polypid 宣布数据安全监测委员会就公司在 D-PLEX SHIELD II 第 3 阶段试验 中的非盲中期分析提出积极的 建议后 10 个交易日到期 ，以较早者为准100由于疗效阳性，导致试验停止。全面行使认股权证将导致 为公司额外带来1,850万澳元的总收益。
PIPE预计将于2024年1月9日关闭 ，但须满足惯例成交条件。公司打算将出售 证券的净收益用于其正在进行的SHIELD II 3期临床试验，该试验旨在预防接受腹部结直肠手术 患者的手术部位感染、营运资金和一般公司用途。
JMP Securities，一家公民公司， 是本次发行的独家配售代理。
上述证券 的发行和出售是在不涉及公开发行的交易中进行的，这些证券尚未根据经修订的 1933 年《证券法》（“证券法”）或适用的州证券法进行注册。因此，除非根据有效的注册声明或《证券法》和此类适用的州证券法注册 要求的适用豁免，否则不得在美国重新发行 或转售这些证券。根据与PIPE 投资者签订的注册权协议，公司同意在完成一份或多份注册声明后的30个日历日内向证券和 交易委员会（“SEC”）提交一份或多份注册声明，涵盖行使 认股权证和预筹认股权证时可发行的普通股和普通股的转售。
本新闻稿不构成 的出售要约或购买证券要约的邀请，在根据该 州或司法管辖区的证券法进行注册或获得资格认证之前，任何州或司法管辖区 均不得出售该等证券。
关于 D-PLEX100
D-PLEX100, Polypid 的 主要候选产品旨在直接在手术部位提供局部长期可控的抗菌活性，以 防止手术部位感染 (SSI)。在 D-PLEX 管理之后100PLEX（聚合物脂质 封装矩阵）技术与活性药物成分配合使用进入手术部位，可长时间持续释放广谱 抗生素多西环素，从而使该药物在30天内保持较高的局部浓度，以预防手术部位的抗生素耐药细菌引起的SSI。D-PLEX100 获得美国食品药品监督管理局颁发的突破性 疗法称号，用于在接受选择性结直肠手术的患者中预防 SSI。D-PLEX100 目前正在进行三期SHIELD II试验 ，该试验旨在预防接受大切口的开腹结直肠 手术患者的手术部位感染。
关于 PolyPid
Polypid Ltd.（纳斯达克股票代码：PYPD）是一家处于后期阶段的生物制药公司，旨在改善手术结果。通过局部给药、可控的延长释放疗法， Polypid 专有的PLEX（聚合物脂质封装矩阵）技术与活性药物成分（API）配对， 能够在几天到几个月的持续时间内以最佳释放速率精确交付药物。Polypid 的主要产品 候选产品 D-PLEX100正在进行预防腹部结直肠手术部位感染的三期临床试验。 此外，该公司目前正处于临床前阶段，以测试OncoPlex治疗实体瘤的疗效， 首先是胶质母细胞瘤。
如需了解更多公司信息，请 访问 http://www.polypid.com 并在 Twitter 和 LinkedIn 上关注我们。
前瞻性陈述
本新闻稿包含《私人证券诉讼改革法》和其他证券法所指的 “前瞻性 陈述”。诸如 “期望”、 “预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计” 之类的词语以及此类词语的类似表述或变体旨在识别前瞻性陈述。例如，公司在讨论从PIPE获得的总收益、PIPE收益的预期用途、PIPE的预期截止日期，以及PIPE发行的认股权证行使的预期总收益时使用 前瞻性陈述（如果全额行使此类认股权证）。前瞻性陈述不是历史事实，而是基于管理层当前的预期、信念和 预测，其中许多预期、信念和 预测本质上是不确定的。这样的期望、信念和预测是以真诚的 信心来表达的。但是，无法保证管理层的预期、信念和预测将得到实现，实际业绩 可能与前瞻性陈述中表达或表示的结果存在重大差异。前瞻性陈述 受到风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际表现或结果与前瞻性 陈述中表达的表现或结果存在重大差异。要更详细地描述影响公司的风险和不确定性，请参阅公司不时向美国证券交易委员会提交的 报告，包括但不限于公司于2023年3月31日提交的20-F表年度报告 中详述的风险。前瞻性陈述仅代表陈述发表之日。除非适用的证券法要求，否则公司认为 没有义务更新前瞻性陈述以反映实际业绩、后续事件或情况、假设的变化 或影响前瞻性信息的其他因素的变化。如果 公司确实更新了一份或多份前瞻性陈述，则不应推断该公司将对其或其他前瞻性陈述进行额外更新 。
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生命科学顾问
212-915-2578
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