美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
VivoPower 国际有限公司 |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.012美元
(证券类别的标题)
G9376R100
(CUSIP 号码)
2023 年 12 月 7 日**
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
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规则 13d-1 (c) | |
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☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
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** | 请注意,由于文书疏忽,这构成延迟申报。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号G9376R100 | 第 2 页,共 8 页 |
1 | 举报人姓名
布朗斯通资本有限公司 | ||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) ☐ (b) ☐ | ||||
3 | 仅限秒钟使用
| ||||
4 | 国籍或组织地点
英国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 | 5 | 唯一的投票权
0(1) |
6 | 共享投票权
0 | |
7 | 唯一的处置力
0(1) | |
8 | 共享的处置权
0 |
9 | 每个申报人实际拥有的总金额
0(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
☐ | ||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0%(1) | ||||
12 | 举报人类型
CO |
(1) | 参见第 4 项。 |
CUSIP 编号G9376R100 | 第 3 页,共 8 页 |
1 | 举报人姓名
尼玛·蒙塔泽里 | ||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) ☐ (b) ☐ | ||||
3 | 仅限秒钟使用
| ||||
4 | 国籍或组织地点
加拿大 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 | 5 | 唯一的投票权
0(1) |
6 | 共享投票权
0 | |
7 | 唯一的处置力
0(1) | |
8 | 共享的处置权
0 |
9 | 每个申报人实际拥有的总金额
0(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
☐ | ||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0%(1) | ||||
12 | 举报人类型
在 |
(1) | 参见第 4 项。 |
CUSIP 编号G9376R100 | 第 4 页,共 8 页 |
第 1 项。
(a) 发行人名称
VivoPower 国际有限公司
(b) 发行人主要执行办公室的地址
手术刀,莱姆街 52 号 18 楼
伦敦 EC3M 7AF
英国
第 2 项。
(a) 申报人姓名
本附表13G由根据英国法律组建的实体Brown Stone Capital Ltd.和Nima Montazeri(“Mr. Montazeri”,与Brown Stone合称 “申报人”)共同提交。
布朗斯通由蒙塔泽里先生实益拥有和控制,并以此身份对布朗斯通持有的公司普通股行使唯一的投票权和投资权。
(b) 地址或主要营业所,如果没有,则为住所
布朗斯通资本有限公司
格伦索恩路 2 号后方
英国伦敦 N11 3HT
尼玛·蒙塔泽里
c/o 布朗斯通资本有限公司
格伦索恩路 2 号后方
英国伦敦 N11 3HT
(c) 公民身份
Brown Stone是一家根据英国法律组建的实体。蒙塔泽里先生是加拿大公民。
(d) 证券类别的标题
普通股,每股面值0.12美元(“普通股”)。
(e) CUSIP No.
G9376R100
CUSIP 编号G9376R100 | 第 5 页,共 8 页 |
第 3 项。如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 提交的,请检查申报人是否是:
(a) | ☐ 根据该法(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; |
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(b) | ☐ 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; |
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(c) | ☐ 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; |
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(d) | ☐ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; |
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(e) | ☐ 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问; |
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(f) | ☐ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
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(g) | ☐ 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; |
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(h) | ☐《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的储蓄协会; |
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(i) | ☐ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
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(j) | ☐ 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 进行分组。 |
如果根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型:
第 4 项。所有权
(a) 实益拥有金额:参见每位申报人封面第9行的答复。
(b) 课堂百分比:参见每位申报人封面第11行的答复。
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 唯一的投票权或直接投票权
参见下表。
(ii) 共同的投票权或指导投票权
参见下表。
(iii) 处置或指导处置的唯一权力
参见下表。
(iv) 处置或指导处置的共同权力
参见下表。
作为本报告的一部分,下表列出了申报人截至需要提交本声明的事件发生之日的当前状况以及截至本报告发布之日的情况:
报告日期 | 位置 | 百分比(1) |
2023年12月7日 | 189,894 | 6.6% |
当前职位 | 0 | 0% |
(1) | 根据发行人根据规则424 (b) (5) 于2023年11月13日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的招股说明书补充文件中报告的截至2023年11月13日已发行和流通的共计2,888,826股普通股。 |
第 5 项。拥有百分之五或更少的班级所有权
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人的事实,请查看以下内容
第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权
不适用。
CUSIP 编号G9376R100 |
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| 第 6 页,共 8 页 |
第 7 项。母控股公司报告的收购证券的子公司的识别和分类
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类
不适用。
第 9 项。集团解散通知
不适用。
第 10 项。认证
通过在下方签名,我确认,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者的持有,但仅与第240.14a-11条规定的提名有关的活动除外。
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
布朗斯通资本有限公司 |
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日期:2024 年 1 月 4 日 | 来自: | /s/ Nima Montazeri |
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| 姓名: | 尼玛·蒙塔泽里 |
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| 标题: | 主席 |
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| /s/ Nima Montazeri |
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| 姓名: | 尼玛·蒙塔泽里 |
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展品索引
展品编号 |
| 描述 |
附录 99.1 |
| 联合申报协议。 |
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