附录 10.3
ALIMERA SCIENCES, INC.
激励股票 期权协议
(非计划激励 奖励)
根据您于2023年12月11日与Alimera Sciences, Inc.(“公司”)签订的 雇佣协议(“雇佣 协议”),公司特此授予您(“高管” 或 “您”)以下诱惑 期权(“期权”),以购买公司普通股(“普通股”), ,但须遵守规定的条款和条件本激励股票期权协议及其附录(本 “协议”)中的第四部分。 此处未另行定义的大写术语应具有本文附录 B 中赋予此类术语的含义。
I. | 股票期权授予通知 : |
高管姓名: | Elliot Maltz |
受期权约束的普通股总数: | 75,000 |
期权类型: | 《上市规则》第5635 (c) (4) 条下的激励股票期权, 非法定股票期权(NSO) |
行使价: | $4.32 |
拨款日期: | 2024年1月2日 |
到期日期: | 2034年1月2日 |
归属开始日期: | 拨款日期 |
归属时间表: | 自归属开始之日起完成十二 (12) 个月的持续服务 后,该期权应与 相对 (a) 受期权约束的普通股的 25% 进行归属和行使;(b) 此后每完成一个月的持续服务 ,期权的 2.083% 即在四周年日完全归属并可行使 的归属开始日期,视您在每个此类归属日期的持续服务而定。 |
加速解锁: | 在以下情况下,您可以根据期权购买普通股 股的幅度可能会加快:
· 如果 您的服务被公司无故终止,或者您出于正当理由辞职,则在未偿还的 和未归属范围内,该期权将立即归属和行使于期权中本应归属和可行使的部分 ,就好像您在服务终止 后的十二 (12) 个月之日仍在公司持续服务一样; |
· 如果 发生任何导致控制权变更的交易,在控制权变更前的三 (3) 个月内,控制权变更时,或在控制权变更后的十二 (12) 个月内,公司在没有 原因的情况下终止您的服务,或者如果您出于正当理由辞职,则期权 中当时未投资部分的100%将变成自控制权变更生效前夕赋予并可行使,并以 为条件;或
· 如果您的服务因您的残疾或死亡而终止,则期权 中当时未归属部分的100%将自控制权变更生效前夕开始归属和行使,视控制权变更而定。 | |
终止期限: | 该期权可在您停止成为员工后的三 (3) 个月内行使,除非此类终止是由于您的死亡或残疾所致,在这种情况下, 期权将在您去世之日后的十二 (12) 个月内或残疾后的六 (6) 个月内行使(视情况而定)。 尽管有上述规定,在任何情况下都不得在上述规定的到期日之后行使期权,并且可根据本文附录A 所附的激励股票期权奖励条款和条件的规定, 提前终止。 |
该奖励不是根据公司的 2023 年股权激励计划或任何其他计划颁发的。根据《上市规则》第5635 (c) (4) 条的定义,该奖励是授予您与公司 工作相关的激励材料。
公司可自行决定通过电子邮件或其他电子方式向您交付 与期权和协议相关的任何文件。 您特此同意通过电子交付以及由 公司或公司指定的其他第三方建立和维护的任何在线或电子系统接收此类文件。
通过您在下方的签名和公司 代表的签名,您和公司同意本协议中描述的期权条款,包括 Incurement 股票期权奖励的条款和条件,作为附录A附后,所有这些条款均构成本文件的一部分。您承认 您已完整阅读本协议以及本协议所附附录 A 和附录 B, 在执行本协议之前有机会征求律师的建议,并且完全理解本 协议及其所附证物的所有条款。您特此同意接受 管理员对与本协议相关的任何问题(包括其证物)的所有决定或解释具有约束力、决定性和最终性。您还同意在 您向公司提供的居住地址发生任何变更时通知公司。
ALIMERA SCIENCES, INC. | 行政的 | |||
来自: | /s/ 理查德·艾斯沃思 | 来自: | /s/ 艾略特·马尔茨 | |
理查德·艾斯沃思 总裁兼首席执行官 |
艾略特·马尔茨 |
附录 A
激励股票期权 奖励的条款和条件
授予期权 | 在遵守协议中规定的所有条款和 条件的前提下,公司已授予您期权,允许您购买不超过作为本协议第一部分的股票期权授予通知(“授予通知”)中规定的普通股总数 ,按其中所示的行使价 ,即授予之日的公允市场价值。 |
税收待遇 | 根据《守则》第 第 422 条,该期权不符合 “激励性股票期权” 的资格。该选项旨在成为国家统计局。 |
授予 | 期权根据授予通知中规定的归属时间表 归属和行使。除非此处明确规定,否则在任何情况下,在您的服务 因任何原因终止后,期权都不会归属或行使额外普通股。 |
期权期限 | 无论如何,该期权将在到期日公司总部 营业结束时到期。如果您的服务提前终止(如授予通知中所述),或与 本文所述的某些公司交易相关的服务提前终止,则该期权将提前到期。 |
终止服务 | 如果您的服务因任何原因终止, 期权将在您停止成为员工之日(“终止 日期”)未归属的范围内终止。出于本期权的所有目的,公司决定您的服务是否终止以及何时终止。为避免 疑问,仅在归属期限的一部分内提供服务并不能使您有权按比例归属期权的一部分。
除非此处 另有明确规定或管理员根据本协议条款决定,否则 (i) 您对期权的归属权(如果有)将自终止之日起终止,以及 (ii) 服务 终止后您可以行使期权的期限(如果有)将从终止之日开始。 |
行使权 | 期权只能在授予通知中规定的期限内行使, ,并且只能在该期限内根据本协议的条款行使。 |
运动通知 | 要行使期权,您必须通过向表格上提供的地址提交适当的 “行使通知” 表格来通知 公司。您的通知必须注明 您想购买多少普通股。该通知将在公司收到时生效。如果其他人想在您去世后 行使期权,则该人必须证明他或她有权这样做 ,令公司满意。您只能对整股行使期权。 |
付款方式 | 当您提交行使通知时, 您必须安排支付所购买普通股的行使价。在适用法律允许的范围内 ,可以采用以下一种形式(或两种或多种形式的组合)付款:
· 通过 电汇或即时可用资金。 · 向公司交付个人支票、银行本票或汇票。 · 向经公司批准的证券经纪人发出不可撤销的指示,要求其出售受 期权约束的全部或部分普通股,并从出售收益中向公司交付足以支付总行使价和任何 税收相关项目(定义见下文)的金额。销售收益的余额(如果有)将交付给您。指示必须按照公司和经纪人的指示发出。这种锻炼方法有时被称为 “当日促销 ”。
管理员可以自行决定允许其他形式的 付款。 |
预扣税 | 无论公司对任何或全部所得税、社会保险、工资税、记账付款或与 期权相关且在法律上适用于您的其他税收相关项目(“税收相关项目”)采取任何行动,您都承认所有 税务相关物品的最终责任是并且仍然是您的责任,并且可能超过公司实际预扣的金额。您进一步确认 ,公司 (1) 对与期权 相关的任何税收相关项目的处理不作任何陈述或承诺,包括但不限于期权的授予、归属或行使、在 行使期权时发行普通股、随后出售根据该行使获得的普通股以及获得任何股息 和/或任何股息等价物;以及 (2) 不承诺也没有义务制定期权 的条款,以减少或免除您对税务相关物品的责任或实现任何特定的纳税结果。
除非您 做出公司可以接受的安排,支付公司认为必须支付的任何税收相关物品,否则您不得行使期权。这些安排 包括以现金或通过上述当日销售程序付款。经公司同意,这些安排 还可能包括 (a) 预扣在您行使期权时本应向您发行的普通股,其价值 等于您的预扣义务;(b) 交出您先前收购的价值等于 预扣税的普通股,或 (c) 在适用法律允许的范围内从其他补偿中预扣现金。预扣的 或交还的普通股将按其公允市场价值进行估值,否则将以现金预扣税款 之日的公允市场价值,并将适用于税收相关项目。 |
对行使/遵守法律的限制 | 尽管本协议中有任何其他条款 ,但如果当时行使期权和发行普通股 股将违反任何适用的法律或法规,则公司将不允许您行使期权,除非管理员确定存在适用于期权所依据普通股的注册、资格 或其他法律要求的豁免。您同意 公司拥有在遵守证券 或其他适用于普通股发行的法律所必需的范围内,在未经您同意的情况下单方面有权修改本协议。 |
期权转让 | 在你去世之前,只有你可以行使 期权。您无法转让或分配期权。如果您尝试执行上述任何操作,该期权将立即变为 无效。但是,您可以在遗嘱中或通过书面受益人指定方式处置期权(如本 协议所规定,且受益人指定在适用法律下有效);但是,您的受益人 或您的遗产代表(如适用)以公司合理可接受的形式书面承认并同意, 像受益人或受益人一样受本协议条款的约束遗产的代表是你。
无论是否有任何婚姻财产和解 协议,公司都没有义务兑现您前配偶的行使通知,公司也没有义务以任何其他方式承认您的前配偶在该期权中的权益。 |
进一步致谢 | 接受期权即表示您承认、理解并同意:(a) 期权的 授予是例外的、自愿的,意在作为授予通知中规定的就业激励补助金;(b) 本 协议不会改变您的服务关系的随意性质;(c) 本协议不干扰公司 终止您的员工身份的能力;以及 (d) 不提出索赔或获得赔偿或损害的权利 应源于您的服务终止导致期权被没收。 |
股东权利 | 在您通过向公司发出所需通知、支付总行使价 和履行税务相关项目的任何适用预扣义务来行使期权之前,您、您的受益人以及您的遗产或继承人没有作为公司股东 的权利。除非此处另有规定,否则如果适用的记录日期发生在您行使期权之前,则不会对股息或其他权利 进行调整。 |
补偿政策 | 期权以及行使期权时收购的普通股应 受不时生效的任何公司补偿或回扣政策的约束。 |
调整 | 如果发生股票拆分、申报 派发普通股股息、将已发行普通股(通过重新分类或其他方式) 合并为较少数量的普通股,或者在公司未收到 对价的情况下对已发行的公司股票数量进行任何其他增加或减少,期权所涵盖的普通股数量和行使价将根据 进行调整. 分割已发行普通股,宣布派发股息普通股,或将 或将已发行普通股(通过重新分类或其他方式)合并为较少数量的普通股或 在未收到公司对价的情况下对已发行普通股数量的任何其他增加或减少,管理人 将调整根据本协议可能交割的公司股票的数量和类别和/或所涵盖的公司股票的数量、类别和价格 选项。 |
解散或清算 | 在先前未行使的范围内, 期权应在公司解散或清算前立即终止。 |
控制权变更 | 如果控制权发生变更,在先前未行使的 范围内,应按照最终交易协议中描述的方式处理期权(或者,如果控制权变更交易不涉及公司作为当事方的最终协议,则按 管理员确定的方式,该决定对所有各方具有最终约束力)。交易协议中或管理人规定的待遇 可能包括(但不限于)与 未平仓期权相关的以下一项或多项待遇:(a) 公司(如果公司是幸存实体)继续持有期权;(b) 尚存实体或其母公司的 假设期权,前提是该期权的假设符合适用的 税收要求;(c) 幸存实体或其母公司用等值奖励替代期权(包括 但不是仅限于收购交易中支付给普通股持有人的相同对价的奖励),前提是 期权的替代符合适用的税收要求;(d) 在一段时间内无需支付 任何对价即可取消期权,前提是您能够行使未偿还的期权,前提是该期权在交易生效时归属 或归属在交易截止日期前 不少于五 (5) 个工作日,除非 (i) 需要更短的时间才能及时完成交易,而且 (ii) 如此短的期限仍然为您提供行使期权的合理机会(此类行使可能以 交易的结束为条件);或者(e)取消期权并就每股普通股 向您付款,但以期权中自该期权归属或归属部分为前提交易的有效时间等于 (A) 中超出的 ,由管理员在其绝对值中确定普通股持有人 通过交易获得的财产(包括现金)的自由裁量权比(B)受期权 约束的普通股的行使价(此类超额部分,如果有,“价差”)。如果点差为零或负数,则可以在不向参与者付款的情况下取消该期权 。
为避免疑问,管理员 没有义务对待所有奖励、您持有的所有奖励或所有相同类型的奖励。 |
管理员权限 | 管理员将有权力 解释本协议(包括但不限于确定是否有任何受 期权约束的普通股已归属)。管理员采取的所有行动以及作出的所有解释和决定均为最终决定, 对您、公司和所有其他相关人员具有约束力。管理员的任何成员均不对本协议的任何行动、 决定或善意解释承担个人责任。 |
指定受益人 | 您可以通过向公司提交规定的表格,指定一个或多个受益人 ,以便在您去世后行使您的可行使期权。在您去世前的任何时候,通过向公司提交规定的表格,可以更改受益人 的名称。如果没有指定受益人 ,或者如果没有指定受益人幸存,则在既得和可行使的范围内,期权可以由您的遗产行使。 |
适用法律;地点 | 本协议将根据特拉华州 的法律进行解释和执行(不考虑其法律选择条款)。对于向 执行本协议提起的任何诉讼、诉讼或其他诉讼,无论是与本协议有关的,还是由此引起的,您和公司同意接受佐治亚州法院或乔治亚州富尔顿县联邦法院的唯一和专属的 司法管辖权。 |
修正案 | 只有在由您和公司正式授权的官员签署的明确书面合同 中才能对本协议进行修改。尽管本协议中有任何相反的规定, 公司保留自行决定在未经您同意的情况下根据其认为必要或可取的方式修改本协议的权利, 以遵守第 409A 条或以其他方式避免根据第 409A 条 征收与本选项相关的任何额外税收或收入确认。如果期权未能实现适用的税法(包括但不限于第 409A 条或任何同等州法律)规定的预期特征,则公司或任何担任管理员的人均不对您承担任何责任。 |
可分割性 | 本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项 条款被确定为全部或部分非法或不可执行,则其余条款仍将具有约束力 且可执行。 |
豁免 | 您承认,公司对违反 本协议任何条款的豁免不应构成或解释为对本协议任何其他条款或您或任何其他人随后违反 行为的豁免。 |
通告 | 本协议下的通知应邮寄 或在公司的主要营业地点邮寄或交付,并应邮寄或交付到公司 存档的地址,或者无论哪种情况,均应在您随后以书面形式向公司提供的其他地址邮寄或交付给您。 |
附录 B
定义的术语
1。“管理员” 指委员会或作为委员会管理本协议的理事会。
2。“奖励” 指根据本协议授予的期权。
3.“董事会” 是指不时组成的公司董事会。
4。“原因” 指 (a) 您在公司业务和事务方面的重大过失或故意不当行为,包括在 公司向您发出书面通知后 30 天内未纠正的公司任何重大政策或规则的违反;(b) 您对重罪或涉及的犯罪的定罪、认罪或不提出异议的行为 道德败坏、欺骗、不诚实或欺诈;(c) 您严重违反本协议或您 与本公司之间的任何协议的条款严重违反公司任何书面雇佣政策;(d) 您未能履行《雇佣协议》下的 义务和责任,或可能分配或委托给您的其他职责和责任,以及此类违规或失败(视情况而定)如果能够得到纠正,则在公司向您发出书面通知后 后的 30 天内仍未得到纠正;(e) 您参与任何故意的不诚实、欺骗、欺诈、道德败坏、不当行为、 违反信任或故意违背信任公司的财务或商业利益,或您在工作场所使用或持有非法 药物;或(f)如果公司要求您的合作,则您未能真诚地配合对公司 或其董事、高级职员或员工的政府或内部调查。就本原因定义而言,如果您本着善意 的行为或不作为符合公司的最大利益,则任何 行为或不作为都将被视为 “故意” 或 “故意”。
5。“控制权变更 ” 是指 (a) 公司完成与另一实体或任何 其他公司重组的合并或合并,前提是在这类合并、合并或 其他公司重组之前不是公司股东的人在此类合并、合并或其他公司重组后立即拥有 (A) 每个 (A) 未偿还证券的 50% 或以上的投票权或幸存实体以及 (B) 此类实体的任何直接或间接 母公司延续或尚存的实体,或 (b) 出售、转让或以其他方式处置公司全部或基本上 所有资产。如果一项交易的唯一目的是改变公司注册状态 或创建一家控股公司,该控股公司将由在交易前夕持有公司证券的 人按基本相同的比例拥有,则该交易不构成控制权变更。尽管有上述规定,除非控制权变更也符合Treas中所述的 “控制权变更事件”,否则不得将控制权变更 视为发生。Reg。 第 1.409A-3 (i) (5) 节。
6。“代码” 是指经修订的1986年《美国国税法》。
7。“委员会” 是指董事会的薪酬委员会。
8。“普通股 ” 是指公司普通股的一股。
9。“残疾” 是指由于任何医学上可确定的身体 或精神损伤而导致您无法从事任何实质性有报酬活动的疾病,这些障碍可能导致死亡,或者在有或没有合理便利的情况下已经持续或预计将持续不少于六 (6) 个月 的持续时间。除非您 以公司可能要求的形式或方式和时间提供证据,否则您不会被视为残疾。
10。“员工” 是指公司的普通法员工。
11。“行使 价格” 是指授予 通知中规定的在行使该期权时可以购买一股普通股的金额。
12。“公平 市值” 是指在 适用日期,或者如果适用日期不是交易日,则在适用日期前的最后一个交易日任何已建立的证券交易所或国家市场体系中普通股的收盘价,如署长认为可靠的消息来源所述。如果普通股不在成熟的证券交易所或全国市场 系统上交易,则公允市场价值应由管理人在其认为适当的基础上真诚地确定。署长的 决定应是决定性的,对所有人都有约束力。尽管有上述规定,在所有情况下,公允市场价值 的确定均应符合第 409A 条中规定的要求,但前提是期权 遵守或豁免第 409A 条的必要范围。
13。“良好 理由” 是指您因以下情况之一辞职:(a) 您在公司的权限、职责 或责任严重削弱;(b) 将您的主要营业地点迁至距离当前主要营业地点超过 35 英里的地点;或 (c) 公司严重违反雇佣协议 的行为,就上述每项条款而言,在您向公司 发出书面通知后 30 天内仍未修复。
14。“上市 规则” 是指纳斯达克股票市场有限责任公司的上市规则。提及任何《上市规则》将包括《上市规则》的条款 和条件以及根据《上市规则》发布的任何适用的解释性材料和其他指引。
15。“NSO” 是指根据其条款不符合《守则》第422条激励性股票期权资格的期权。
16。“第 409A 条” 是指《守则》第 409A 条以及据此颁布的法规和其他指导方针。
17。“服务” 是指您在本公司的工作。就本选项而言,如果您休假、军假、病假或公司批准的其他善意请假,则您的服务不会被视为已中断或终止 。根据前述规定, 管理员将自行决定您的服务是否已终止、终止日期以及终止的原因。 自终止 之日起,您的服务将被视为终止(无论终止的原因如何,以及后来是否被认定无效 或违反了您所在司法管辖区的就业法或雇佣协议的条款),并且不会延长任何通知期。