附录 10.2
雇佣协议
ALIMERA SCIENCES, INC.
本雇佣协议 (这个”协议”)由特拉华州的一家公司Alimera Sciences, Inc.(”公司”)、 和艾略特·马尔茨(”行政管理人员”),截至2024年1月2日。
演奏会:
鉴于公司 在美国和世界各地从事开发、营销和销售眼科药物的业务; 和
鉴于公司 和高管希望高管根据下述条款和条件向公司提供就业服务;以及
鉴于公司 现在希望保留高管担任其首席财务官兼财务主管,自2024年1月2日起生效(” 生效日期”),根据本协议的条款和条件,并按照本协议的规定,为高管实施与其职责相称的具有竞争力的薪酬和福利 一揽子计划。
因此,现在, 考虑到此处包含的承诺和共同契约,双方打算受法律约束,达成以下协议:
协议:
第 1 节生效日期
根据本协议中规定的条款和 条件,公司同意聘请高管担任首席财务官,高管同意公司自生效之日起聘用这种 。
第 2 节定义
“2023 年计划” 指不时修订和/或重述的 Alimera Sciences, Inc. 2023 年股权激励计划。
“板” 指公司的董事会 。
“奖金” 是指根据公司在高管离职 的整个财政年度的实际业绩确定,如果该高管在整个 年度继续工作,则该高管在解雇当年本应获得的奖金,根据该年度高管受雇的天数与365的比率按比例分配。根据第 5 (a) 节中规定的条件 ,此类奖金将在不迟于 2 点确定并支付给高管1/2高管终止雇用的财政年度结束后的几个月 。
“原因” 意味着:
(1) 高管对公司业务和事务的 重大过失或故意不当行为,包括在公司向高管发出书面通知后30天内未纠正的公司任何重大政策 或规则的违反;
(2) 行政人员 对重罪或涉及道德败坏、欺骗、 不诚实或欺诈的罪行定罪,或认罪或不提出异议;
(3) 高管 严重违反本协议或高管与公司之间的任何协议的条款,或严重违反 公司的任何书面雇佣政策;
(0) 高管 未能履行本协议项下高管的职责和责任,或 可能分配或委托给高管的其他职责和责任,并且此类违规或失职(视情况而定)如果能够得到纠正,则在公司向高管发出书面通知后 30 天内仍未得到纠正;
(4) 高管 故意从事任何不诚实、欺骗、欺诈、道德败坏、不当行为、违反信任的行为,或故意侵害 公司的财务或商业利益,或高管在工作场所使用或持有非法毒品;或
(5) 高管 未能真诚地配合对公司或其董事、高级管理人员或员工的政府或内部调查, 如果公司要求高管合作。
就本原因定义 而言,如果高管出于合理的理由认为高管的行为或不作为符合公司的最大利益,本着诚意采取或不采取行动 ,则任何行为或不作为均不被视为 “故意” 或 “故意”。
“控制权变更” 指 (i) 公司完成与另一实体或任何其他公司重组的合并或合并, ,前提是在这类合并、合并或其他公司重组之前不是公司的股东, 在此类合并、合并或其他公司重组后立即拥有 (A) 个持续或存续实体中每个 (A) 个未偿还 证券的50%或以上的投票权,以及 (B) 此类持续存在的 或幸存下来的任何直接或间接母公司实体或 (ii) 出售、转让或以其他方式处置公司全部或几乎全部资产。如果 交易的唯一目的是改变公司的注册状态 或创建一家控股公司,该控股公司将由在交易前夕持有公司证券 的人员按基本相同的比例持有,则不构成控制权变更。尽管有上述规定,除非此类交易 也符合Treas中所述的 “控制权变更事件”,否则不得将控制权变更视为发生。法规 § 1.409A-3 (i) (5)。
“代码” 指现行及以后修订的 1986 年美国国税法。
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“薪酬 委员会” 指董事会的薪酬委员会。
“竞争业务” 是指开发、销售或销售眼科药物的任何企业。
“残疾” 是指由于任何医学上可确定的 身体或精神损伤而导致高管无法从事任何实质性有报酬活动的疾病,这种损伤可以预期会导致死亡,或者在有或没有合理便利的情况下已经持续或预计将持续不少于六个月 除非高管 以公司可能要求的形式或方式和时间提供证据,否则高管不应被视为残疾。
“公平” 指 (i) 所有股票,包括限制性股票;(ii) 所有期权和其他购买股票的权利;(iii) 价值以股票价值衡量的所有限制性 股票单位、绩效单位或幻影股;(iv) 所有以股票价值增加衡量的股票增值权 ;以及 (v) 互联网服务提供商授予的任何其他奖励。
“好理由” 意味着:
· | 就第 4 (e) 条而言,该高管因下列 条件之一而辞职:(i) 高管在公司的权限、职责或责任 的实质性削弱;(ii) 将高管的主要业务 所在地迁至距离高管 主要业务所在地超过 35 英里的地点;或 (iii) 任何违规行为本协议的公司认为 是重要的,就上述每项条款而言,在 书面通知后 30 天内未得到纠正来自高管的公司。 |
· | 出于第 5 条的目的,该高管在未经其同意的情况下出现以下条件之一 后辞职:(i) 从第 4 (a) 节规定的金额或第 4 (b) 节规定的目标奖励机会 中减少高管 的基本工资;(ii) 高管对公司的权力、责任或义务发生重大不利变化;(iii) 公司 要求高管将Executive的主要业务地点迁至距离当前所在地 超过35英里的地点高管的主要营业地点; (iv) 公司对本协议的任何重大违反、 或无法纠正的行为,应在执行部门向公司 和董事会发出书面通知后的 30 天内,按照以下句子的规定向公司 和董事会发出书面通知。除非高管在该条件首次出现后的 90 天内向公司发出书面通知 ,否则该条件 不应被视为 “正当理由”,否则公司 未能在收到高管的书面通知后 30 天内纠正该状况 (治愈期”)如前一句所规定, Executive 在 治愈期结束后的六十 (60) 天内终止高管的聘用。为避免疑问,如果公司在治愈期内治愈了正当理由状况 ,则应将正当理由视为没有发生。 |
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“互联网服务提供商” 是指公司通过的 2023 年计划和任何新的股权激励计划,每种计划均不时修订。
“限制期” 是指自高管根据本协议 条款终止在公司的雇用之日起的12个月期限。
“分离” 指《守则》第 409A 条规定的条例所定义的 “离职”。
“股票” 指公司 普通股的股份。
第 3 节标题、权力和责任
(a) 标题 。高管应担任公司的首席财务官。
(b) 权力 和责任。
(1) 高管 在履行高管职责时,应拥有与规模相似且在类似行业运营的公司的首席财务 官通常和习惯上相关的权力,包括雇用和解雇向高管报告的公司员工和高管 的权力,以及董事会授权的其他权力。
(2) 高管, 作为高管在本协议下受雇的条件,声明并保证,高管将承担和履行第 3 (b) (1) 节所述的 责任,不存在违反任何竞业禁止或其他限制性契约 或高管作为当事方的其他协议的风险。
(c) 报告 关系。高管应向公司首席执行官报告。
(d) 全职 基础。高管 (1) 应承诺履行高管的所有职责并真诚地全职行使所有高管权力 ,(2) 不得从事任何其他可能与公司造成利益冲突的就业、咨询或其他商业活动,(3) 不得协助任何个人或实体与公司竞争或 准备与公司竞争,(4) 应严格遵守对公司的政策和规则给予实质性尊重, 因为它们可能不时生效。
(e) 没有 冲突的义务。高管向公司陈述并保证,高管不承担任何与其在本协议下的义务不一致的合同义务或承诺, 。Executive 声明并保证 Executive 不会使用或披露高管或任何其他人拥有任何权利、所有权或利益的任何商业秘密或其他 专有信息或知识产权,该高管在公司的 工作不会侵犯或侵犯任何其他人的权利。
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第 4 节薪酬、福利等
(a) 年度 基本工资。高管每年的基本工资为35万美元,董事会或薪酬委员会可以不时审查和调整该金额 。高管的年度基本工资应按照 公司的标准高管薪资惯例和政策支付,并应按法律 的要求或此类做法或政策允许的预扣款支付。
(b) 年度 奖金。从 2024 年 1 月 2 日起,公司应在每个财年不迟于 2 向高管支付年度奖金1/2在该财年结束后的几个月,受公司管理 现金激励计划(或其任何前身或后续现金激励计划)的条款和条件的约束,董事会或薪酬委员会可不时对这些条款和条件进行审查。要获得任何特定工作年度的年度奖金,除非第 5 节中另有规定,否则高管 必须在奖金支付之日之前继续受雇于公司。高管的 初始目标年度奖金金额应不超过高管年基本工资的40%,由董事会或薪酬 委员会确定。董事会或薪酬委员会对此类奖金的决定为最终决定并具有约束力; 但是 提供了,该高管的目标年度奖金金额不得减少至低于高管 当时基本工资的40%以下。
(c) 员工 福利计划。高管应有资格参与 公司维持的员工福利计划、计划和政策,其对高管的优惠条件不亚于适用于公司处境相似的高管的参与条款, 须遵守不时生效的此类计划、计划和政策的条款和条件。
(d) 股权 奖励。经薪酬委员会批准,公司将根据纳斯达克市场规则5635(c)(4)和纳斯达克IM 5635-1下的相关指导以及 非2023年计划向高管授予以下股票期权、基于时间的 限制性股票单位和基于业绩的限制性股票单位,均作为高管签署 本协议的激励材料:
(1) 股票 期权。高管应获得购买75,000股股票的期权(”选项”)。期权的行使价 应等于截至期权授予之日每股股票的公允市场价值。该期权将 受相应激励性股票期权协议(”股票期权 协议”)。正如股票期权协议中更全面地描述的那样,Executive将在公司连续服务十二(12)个月后,将授予25%的期权股份,余额将在接下来的三十六 (36)个月的持续服务中按月等额分期付款。
(2) 受限 库存单位。高管应获得代表名义账户的75,000个限制性股票单位的奖励,相当于相应数量的 股票(”RSU”)。此类限制性股票单位将受相应激励限制性股票单位协议 中规定的条款和条件的约束(”RSU 协议”)。正如《RSU 协议》中更全面地描述的 ,在公司连续服务十二 (12) 个月后,限制性股票单位将归属于限制性股票单位的25%, 余额将在接下来的三十六 (36) 个月的持续服务中按年等额分期分期归属。
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(3) 绩效 库存单位。高管应获得代表名义账户的75,000个绩效股票单位的奖励,相当于相应数量的 股票(”PSU”)。此类PSU将受 相应的激励绩效股票单位协议中规定的条款和条件的约束(”PSU 协议”)。正如 PSU 协议中更全面的 描述的那样,PSU 的归属将取决于以下任一绩效 指标的满意度,在每种情况下,都取决于高管在公司的持续服务:
(A) 收入 目标。PSU将分三批归属,前提是实现以下里程碑,由薪酬 委员会在公司完成相应衡量年度的经审计的财务报表后确定。如果 (i) 公司在适用衡量年度的经审计的收入等于或超过下文规定的适用年度的年度收入目标 ,并且 (ii) 公司调整后息税折旧摊销前利润(定义见PSU协议)超过该年度收入的20%(”收入目标”):
测量年份(受 PSU 约束的股票数量) | 年度收入目标 | |||
2024 (25,000) | $ | 115,000,000 | ||
2025 (25,000) | $ | 135,000,000 | ||
2026 (25,000) | $ | 155,000,000 |
如果某一衡量年度的收入目标未达到 ,则该衡量年度的PSU不会归属该衡量年度的任何PSU,除非该年度的PSU先前在该衡量年度或之前由于实现了目标股价里程碑(如下所述)的业绩 。为避免 疑问,如果在上述衡量年度中未达到收入目标里程碑,则该衡量年度 受PSU约束的股票将没有资格在以后的一年进行投资,因为随后的收入目标里程碑已经实现。
(B) 股票 目标股价。尽管有收入目标,但PSU仍将投资三批股份,前提是实现以下里程碑 。对于任何衡量年度,如果股票的每股收盘价 等于或超过下表中在适用 衡量年度的任意 30 个交易日内的任意 20 个交易日的价格,则受PSU约束的适用股票将归属(将根据股票分割、股票分红、重组和资本重组进行调整)(股票 目标股价”):
测量年份(受 PSU 约束的股票数量) | 股票收盘价 | |||
2024 (25,000) | $ | 5.10 | ||
2025 (25,000) | $ | 6.80 | ||
2026 (25,000) | $ | 8.50 |
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如果某一衡量年度的收入目标和 股价目标均未实现,则该衡量年度的PSU股票将不归属;但是,如果未来一年的股票价格 目标在上一年度实现,则归属PSU的数量将加快到包括未来年份本应归属于的PSU的数量(例如,如果在2024年,股价目标等于或超过美元)8.50 在适用期内, 那么所有 75,000 个 PSU 都应在 2024 年归属,如果在 2024 年的目标股价不等于或不超过 5.10 美元,但是2025年,股票 的目标股价在适用时期内等于或超过8.50美元,那么50,000股PSU将归属)。
董事会或薪酬委员会关于实现收入目标或股票价格目标的决定为最终决定, 具有约束力。如果此类事件发生在 生效日期之后,董事会和薪酬委员会有权酌情修改收入目标或业绩结果,以反映重大 交易(例如收购、资产剥离或新成立的合资企业)或其他异常项目, 但前提是 对根据本第4(d)(3)条授予高管的PSU的收入目标或绩效业绩所做的任何此类修改 均应与对其他处境相似的公司高管以同等条件进行的股权奖励的修改一致。
(4) 其他 奖项。高管可以由董事会酌情获得额外的股权奖励,但须遵守适用的互联网服务提供商 中规定的条款和条件以及互联网服务提供商下任何相应的通知、协议或证书。
(e) 加速 股权归属。以下条款适用于第 4 (d) 节中的所有高管股权奖励,前提是 由高管执行且不得撤销第 5 (a) 节中规定的释放:
(1) 高管股权奖励的 既得百分比视时间归属而定 (”基于时间的 奖励”)的确定方法是,如果公司无故解雇高管或高管因正确 原因辞职,则应将高管在公司 的实际服务期限延长12个月。(即,高管的授予应再加快12个月)。
(2) 在以下情况下,高管 应归属于高管剩余未归属时间奖励的100%,前提是:(i)控制权变更前(ii)在控制权变更前的 3个月内、控制权变更时,或在控制权变更后的12个月内,公司(或其继任者)无故或高管无故辞职 在公司任职。
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(3) 如果截至控制权变更之日按比例分摊的 年收入和调整后息税折旧摊销前利润(按年计算)将超过控制权变更发生当年 的收入目标(即,该年度的收入轨迹有望超过控制权变更的 年度的收入目标(截至控制权变更之日),由薪酬委员会确定,以及 (ii) 如果 (A) 变更控制权发生并且 (B) 在控制权变更前 3 个月内、控制权变更时或控制权变更后 12 个月内 内,公司(或其继任者)在没有原因 或高管因正当理由辞职的情况下终止高管在公司的工作。为避免疑问,(x) 由于适用的 收入目标里程碑未达到或未达到目标股价里程碑而在上一年度未归属的PSU不受任何加速 的归属限制,(y) 由于控制权变更时适用衡量年度尚未开始而尚未归属的PSU 不得加速归属目标里程碑;但是,前提是股票的每股收盘价 等于或超过股票价格目标是,不考虑交易日要求,控制权变动 后的未来一年,则应加快既得PSU的数量,以包括本应在未来一年归属的PSU的数量。
(4) 高管 应将剩余未归股权奖励的100%归属,以防发生离职或死亡。
(f) 下班的权利。根据公司的带薪休假政策(不时生效 ),高管应有资格享受带薪休假。
(g) 费用 报销。高管有权根据公司不时生效的标准费用报销政策 获得费用报销。任何报销应 (a) 用于执行高管职责时发生的合理且必然的 费用,(b) 立即支付,但不得迟于支出发生年度的下一个日历年 的最后一天支付,(c) 不受任何日历年内有资格获得报销 的任何其他开支的影响,以及 (d) 不得进行清算或交换其他福利。
(h) 赔偿 。公司应在适用法律和公司管理文件允许的最大范围内,赔偿高管 并使高管免受因高管作为公司高管、董事、经理或雇员的表现 或高管应 董事会要求以任何其他身份任职而产生的任何索赔、损失或诉讼原因。如果根据本协议对高管提出任何索赔,公司应按季度向高管支付法律费用(或促使支付此类费用 ),前提是主管管辖法院的最终不可上诉命令认定高管 无权获得赔偿,则高管应及时向公司偿还此类款项。本段中公司的赔偿 义务应在本协议终止后继续有效,并且是对高管可能有权获得的公司任何其他 赔偿权的补充。
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(i) 董事 和高级管理人员责任保险。公司应维持针对 高管的董事和高级管理人员责任保险,其金额是制药行业中处境相似的公司的惯常金额,保险公司也可合理接受 。所有此类保险的保单均应以 “事故” 为基础提供保险,或者如果以 “索赔” 为基础提供保险,则应为高管在公司终止雇用之日后提出的索赔提供足够的保障。
(j) 随意 就业。高管在公司的雇用应 “随意”,这意味着高管或公司 均有权随时以任何或无理由终止高管的聘用,无论是否有正当理由 ,均受本协议第 4 (e) 和第 5 节的约束。本协议取代可能向行政部门作出的任何相反陈述 。本协议构成高管与公司之间关于 高管雇佣的 “随意” 性质的完整协议,只有在 高管与公司正式授权官员(高管除外)签署的明确书面协议中才能更改该协议。
第 5 节 终止雇佣关系
(a) 一般情况。 如果董事会无故解雇高管或高管因正当理由辞职,则高管将有权 享受第 4 (e) 节和本第 5 节所述的福利。但是,除非高管(或就第 5 (f) 节而言, 高管遗产的执行人)(i) 归还了高管持有的所有公司财产并且 (ii) 执行了离职 ,否则高管无权获得 第 4 (e) 节或本第 5 节所述的任何福利( 已赚取但截至解雇之日尚未支付的工资金额)同意并全面解除高管可能以公司规定的形式 对公司或公司关联人员提出的所有索赔(”发布”),对赔偿、强制执行 发行权和既得股权奖励的权利作了适用的例外规定。高管必须在公司 在新闻稿中规定的日期(”发布截止日期”)。在任何情况下,发布截止日期都不会迟于高管离职后的五十 (50) 天 。如果 Executive 未能在发布截止日期当天或之前退还已执行的发行合约,或者如果高管 在退回已执行的发行后的七 (7) 天内撤销了已执行的发行协议,则高管将无权享受第 4 (e) 节或本第 5 节中描述的 福利。
(b) 董事会无故解雇 或出于与控制权变更无关的正当理由辞职。如果董事会无故终止高管的 工作,或者高管在控制权变更前三个多月或控制权变更后超过 12 个月后因正当理由辞职,则公司应向高管支付以下款项(在每种情况下均需缴纳适用的扣除额 和法律要求的预扣税款):
(i) 如果 高管的离职发生在高管在公司的连续工作六个月之前,高管 将获得截至高管终止雇用之日已赚但未付的基本工资(如果有),并且不会再支付任何款项;
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(ii) 如果 高管离职发生在高管在公司工作的头六个月之后,但在 完成公司连续工作十二个月之前,则高管将获得截至高管终止雇用之日的已赚但未付的基本工资(如果有),外加高管当时年度基本工资的50%,后者 金额应分六个月等额分期支付;
(iii) 如果 高管离职发生在高管在公司的头连续十二个月之后,但在 完成在公司的二十四个月工作之前,则高管将获得截至高管终止雇用之日的已赚但未付的基本工资(如果有),外加高管当时年度基本工资的75%,后一金额 应按等额每月分期支付按照公司的常规薪资发放惯例;以及
(iv) 如果 高管在公司连续工作二十四个月后的任何时候离职,则高管 将获得截至高管终止雇用之日的已赚但未支付的基本工资(如果有),外加高管 当时年度基本工资的100%,后一金额应根据公司的 常规工资惯例分十二个月等额分期支付。
此外,应不迟于 向高管支付报酬1/2解雇财政年度结束后的几个月,即离职发生的 财年的高管奖金。延续工资应在高管离职后的60天内开始 ,一旦开始,应包括自离职之日起应计的任何未付金额。但是,如果这样的 60 天期限跨越两个 个日历年,则无论如何付款都将从第二个日历年开始。此外,根据下文第 5 (g) 条, 如果高管在终止生效之日参与公司的团体健康保险计划并及时选择 ,并且仍然有资格继续获得《合并综合预算调节法》(”眼镜蛇”), 公司应为COBRA在相应的六、九或十二个月期限内的持续健康 保险支付任何延续保险费(针对高管和高管的受抚养人),视上文第 (ii)、(iii) 和 (iv) 条的规定而定,在高管有资格获得另一项实质上等效的 医疗保险之前后续雇主的保险计划。
(c) 董事会因控制权变更而无故解雇 或出于正当理由辞职。如果董事会无故终止高管的 工作,或者高管出于正当理由辞职,并且离职发生在控制权变更前三个月内 开始,在控制权变更后的12个月内结束,则公司应向高管支付其所得但未支付的 基本工资加上(i)高管当时年度基本工资的100%加上(ii)高管 年度目标的100%的总和当时年度的奖金(受法律要求的预扣款限制),每十二个月等额支付按照公司的常规薪资惯例分期付款 (”遣散费”)。此外,应不迟于 2 向高管 支付报酬1/2在终止财政年度结束后的几个月,即离职发生的财政年度的行政人员的 奖金。遣散费应在高管 离职后的60天内开始。但是,如果这样的 60 天期限跨越两个日历年,则无论如何付款都将从第二个日历年开始。此外,在遵守下文第5(g)节的前提下,公司应为COBRA在 离职后的12个月期间的持续健康保险支付任何延续保险费 (适用于高管和高管的受抚养人),如果更早,则直到高管有资格获得后续雇主另一项基本等同的医疗保险计划 的承保。
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(d) 董事会因故解雇 或高管无正当理由解雇 。如果董事会因故终止高管的聘用或高管 无正当理由辞职,则根据本协议,公司对高管的唯一义务是在高管离职之日之前向高管支付其所得 但未支付的基本工资(如果有),并且高管无权获得任何奖金 或任何未付的奖金。公司仅有义务报销任何未报销的业务费用,并根据高管参与的任何员工福利计划、计划或政策支付 的款项和提供福利,即 在高管 雇佣关系终止之日后根据任何此类福利计划、计划或政策的条款向高管支付的明确要求。
(e) 因残疾而解雇 。董事会有权在高管出现残疾之日当天或之后终止高管的聘用, ,根据本协议,此类解雇不应被视为无故解雇。如果高管因残疾而终止雇用 并发生离职,则公司应:
(1) 在离职后尽快离职的月底之前支付 高管的基本工资,
(2) 在发生此类离职的财政年度支付 高管的奖金;前提是在任何情况下奖金的支付不得晚于 1/2在该财政年度结束后的几个月,
(3) 支付 或促使支付高管根据公司伤残计划条款有权获得的福利,该计划涵盖此类残疾时 高管,
(4) 支付 款项并提供互联网服务提供商以及高管参与的员工福利计划、计划 和政策中另有要求的福利;前提是在计算本第 5 节所述的任何款项或福利时不得考虑根据第 5 (e) (l)、第 5 (e) (2) 或 第 5 (e) (3) 节支付的款项 (e) (4)、 和
(5) 支付 任何 COBRA 延续保险保费(针对高管和高管的受抚养人),期限为 高管终止雇佣后的12个月,或者(如果更早),直到高管有资格获得后续雇主另一项实质上等同的医疗保险计划的承保,但须遵守下文第 5 (g) 节。
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(f) 死亡。 如果高管因其去世而解雇,公司应:
(1) 在 去世后,尽快向行政长官的遗产高管支付基本工资,直至其去世当月底,
(2) 向高管去世当年的高管遗产高管奖金(如果实际确定)支付 ,
(3) 支付 的款项并提供与 ISP 以及高管参与的员工福利计划、计划 和政策条款中另有要求的福利;前提是在计算本第 5 (f) (3) 节所述的任何款项或福利时,不得考虑第 5 (f) (1) 或第 5 (f) (2) 条规定的任何款项 ,以及
(4) 在高管 去世后的一年内向高管的受抚养人支付 任何 COBRA 延续保险保费,如果更早,则在这些受抚养人有资格获得另一项基本等同的医疗保险计划的承保之前, 受下文第 5 (g) 节的约束。
(g) 其他 COBRA 注意事项。尽管有其他相反的规定,如果公司自行决定其 无法提供本第 5 节 (b)、(c)、(e) 和 (f) 小节中规定的COBRA保险补贴,且 可能违反或导致公司因不遵守适用法律(包括 但不限于第 2716 条)而产生额外费用《公共卫生服务法》),相反,公司应向高管提供应纳税的月度 款项,金额等于每月COBRA保费高管需要支付费用才能继续享受离职之日有效的团体健康保险 (该金额应基于COBRA保险第一个月的保费)。应纳税的 月度付款 (i) 无论高管是否选择 COBRA 续保均应支付,(ii) 应在 (A) 高管离职(或去世)的下一个月的第一天以及(B)公司确定可能违反适用法律的 生效日期,(iii)最早于 的终止日期 (x) 高管受医疗、牙科或医疗保险的生效日期(如果高管去世,则高管的受抚养人成为) 后续雇主的视力保险计划,以及 (y) 在高管离职或去世后的12个月期限的最后一天(视情况而定)。由于此类COBRA保费金额是在税后基础上支付的,高管无权获得额外的总付款 。
第 6 节行政部门的契约
(a) 公司 财产。在高管因任何原因终止雇用时,或应公司先前的任何要求,高管应 立即归还公司委托或提供给高管的所有公司财产,期限为”财产” 是指公司高管在高管任职 期间编写、使用或拥有的所有与公司相关的记录、文件、备忘录、报告、价目表、客户名单、图纸、计划、草图、钥匙、代码、计算机 硬件和软件以及其他任何种类或描述的财产(以及任何此类财产的任何副本),以及所有信息、想法、概念、发现,以及行政人员在高管任职期间随时单独或与其他人共同构思、制造、开发或获得的发明 等 与公司或其产品或服务有关的。
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(b) 交易 机密。高管同意,高管应永久以信托身份持有,仅为公司及其 关联公司的利益,并且不得直接或间接使用或披露高管在公司或其任何前任任雇用 高管任期内可能获得的任何商业秘密(无论是否由高管开发或汇编,也不论高管是否有权访问此类信息)此类信息仍然是商业秘密,其中 一词为”商业秘密” 指信息, 包括技术或非技术数据、公式、模式、汇编、程序、设备、方法、技术、绘图 或过程,该信息 (1) 由于其他能够从披露或使用信息中获得经济价值的人不为人所知,而且通常不容易通过适当手段确定 而获得实际或潜在的经济价值,以及 (2) 是公司及其任何关联公司为维护其保密所做的合理努力的主题。本第 6 (b) 节旨在 向公司及其关联公司提供权利,这些权利是公司及其关联公司 根据普通法或适用商业秘密保护法规所享有的权利的补充,而不是代替这些权利。
(c) 机密 信息。高管在受雇于公司或其关联公司期间及之后的三年内,应以 信托身份持有 ,仅供公司及其关联公司使用,不得直接或间接使用或披露高管在任期内和期间可能获得的任何 机密信息(无论是否由高管开发或汇编,无论高管 是否有权访问此类信息)由于公司或其前身雇用了高管 未经董事会事先书面同意,除非此类披露 是在高管履行本协议职责的正常过程中作出的,或 (ii) 任何传票或其他法律程序所要求的(在这种情况下,高管将立即将此类传票或其他法律程序通知公司 ,以允许公司寻求适当的保护令)。就本协议而言,术语”机密 信息” 指公司或其任何关联公司拥有的任何机密、机密或专有信息, 包括商业秘密、客户或供应商名单、客户或顾问合同的详细信息、当前和预期的客户要求、 定价政策、价目表、市场研究、商业计划、运营方法、营销计划或策略、产品缺陷或开发 技术、计算机软件程序(包括目标代码和源代码)、数据和文档数据,基础技术、系统、 结构和架构、发明和创意、过去当前和计划中的研发、汇编、设备、方法、 技术、流程、财务信息和数据、业务收购计划以及尚未向公众公开的新人员招聘计划(未以其他方式列为本协议中的商业秘密),以及 “机密 信息” 一词可能包括未来的商业计划、许可策略、广告活动、有关客户的信息或 供应商、高管和独立人士承包商和本协议的条款和条件。尽管本 第 6 (c) 节有相反的规定,但仍允许行政部门向后续雇主或潜在的 雇主提供本协议。行政部门明白,根据2016年联邦《捍卫商业秘密法》,根据任何联邦或州商业秘密法,行政部门均不对以下行为承担刑事 或民事责任:(a) 向联邦、州或地方政府官员直接或间接披露 秘密披露的商业秘密;(ii) 仅出于举报或调查嫌疑人的目的 违法;或 (B) 在诉讼或其他程序中 的投诉或其他文件中提出,前提是此类申诉是密封制成。高管进一步了解,本协议 中包含的任何内容均不限制高管:(A) 与任何联邦、州或地方政府机构或委员会沟通,包括 ,在不通知公司的情况下提供文件或其他信息,(B) 分享有关高管 或其他人员的薪酬信息,但这不允许我披露高管因为 高管的工作职责要求或允许访问而获得的其他人的薪酬信息此类信息,或 (C) 讨论或披露有关工作场所中 非法行为的信息,例如骚扰或歧视或高管有理由认为非法的任何其他行为
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(d) 不招揽客户或员工。
(1) 高管 (i) 在受雇于公司或其任何关联公司期间,不得代表高管本人或代表任何个人、 公司、合伙企业、协会、公司或商业组织、实体或企业(公司或其关联公司之一除外), 向公司或其任何关联公司的客户或供应商招揽竞争业务的业务,以及 (ii) 在 限制期不得代表高管本人或代表任何个人、公司、合伙企业、协会、公司 或企业组织、实体或企业向公司 或其任何附属公司的客户或供应商招揽竞争业务,就上述第 (i) 和 (ii) 条而言,高管在公司聘用高管的过程中与这些客户或供应商在限制期开始之前 之前的24个月期限内,与这些客户或供应商有过或进行过实质性业务 。
(2) 高管 (i) 在受雇于公司或其任何关联公司期间,不得直接或间接地呼吁、招揽或尝试 诱使公司或其任何关联公司的任何其他高管、雇员或独立承包商终止其在该业务中的工作 ,也不得协助任何其他个人或实体进行此类招标(无论此类高管、员工 或独立承包商将因终止其雇佣关系而违反合同)和 (ii) 在受限 期间期限,不得直接或间接地呼吁、征集或试图诱使高管在 公司或其任何前任或关联公司任职期间(视情况而定)有接触、了解或有联系的此类业务的任何其他高管、雇员或独立承包商 在限制期开始前的 12 个月内解雇其职务在公司或其任何关联公司工作,不得协助任何其他 个人或实体这样的招标(无论是否有任何此类高管、雇员或独立承包商因终止其雇用而违反合同 )。尽管有上述规定,但任何规定均不得禁止任何人在限制期内就就业或其他聘用事宜与高管 联系,前提是管理层不要求与他人联系。
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(e) 禁止竞争 义务。未经公司事先书面同意,高管在受雇于公司或其任何关联公司 期间以及此后直到限制期结束时,不得在本公司或其任何关联公司积极参与开发、营销和销售 眼科药物的地理区域内为自己或代表任何其他人参与本协议第 3 (b) (1) 节 所述的任何活动出于以下目的而属于 竞争企业的个人、合伙企业、公司或其他商业实体与公司竞争;但是,如果高管违反了对公司的信托义务 ,或非法拿走了属于公司的任何财产(无论是实体财产还是电子财产),则受限 期限应自动延长至自高管在公司终止雇用之日起 起至此后的两(2)年之日止的期限。尽管有前一句话,不禁止Executive 拥有任何上市公司少于 5% 的股份,无论该公司是否从事竞争业务。行政人员 了解到,高管可以在签署本协议之前咨询律师。
(f) 非竞争义务的额外 考虑因素。高管承认,第 4 (d) 节中描述的股权奖励、 第 4 (e) 节中描述的股权加速机会、 第 5 节所述的遣散费机会,以及公司通过附加 协议可能向高管提供的其他福利和机会,是在公平合理的考虑下共同商定的,足以规定第 6 (e) 条中的不竞争义务 br} 本协议立即对高管和公司具有约束力。
(g) 合理的 和持续义务。高管同意,高管在本第 6 节下的义务是义务 ,这些义务将持续到高管离职之日之后,并且此类义务在范围、条款和期限上是合理、公平和公平的 ,是保护公司合法商业利益所必需的,并且是 公司签订本协议的实质性诱因。
(h) 违规补救措施 。高管同意,对于高管实际或威胁违反本第 6 节中的契约 的任何行为,公司法律规定的补救措施是不够的,公司有权具体履行本第 6 节 中的契约,包括向州或联邦法院下达临时限制令、对违反本第 6 节的活动提供初步和永久禁令 救济,或两者兼有,或其他适当的司法机构除公司支付的任何损害赔偿和法律费用外, 中的补救措施、令状或命令可能在法律上有权恢复。但是,公司同意就任何法律诉讼,包括任何 临时限制令的申请,将 高管以及(如果已知)行政官的律师合理地提前通知 。Executive 承认并同意,本第 6 节中的契约应被解释为独立于本协议或公司与高管之间任何其他协议的任何其他条款 的协议,且 高管对公司提出的任何索赔或诉讼理由,无论是基于本协议还是任何其他协议,均不构成对公司执行此类契约的辩护。
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(i) 终止 限制性契约。除了高管可获得的任何其他权利或补救措施外,如果公司未能向高管支付或向高管提供本协议或本协议附带协议下应付的款项和福利,则高管将不再受本第 6 节中规定的任何限制的约束,高管寻求此类补救措施不应解除 公司向高管支付和提供此类金额和福利的义务。如果公司无缘无故解雇高管或公司解雇高管,则高管将不再受第 6 (e) 节中 不竞争义务的约束。
(j) 发明、发现、改进等的所有权
(1) 高管 应立即向公司披露和描述所有发明、改进、发现和技术开发,无论是 是否可获得专利,无论这些发明是否 可获得专利,无论这些发明、改进、发现和技术发展,无论这些发明是否 或者 (ii) 在公司雇用高管期间,与 的业务相似、有用或与之相关公司或 (iii) 高管为公司或代表公司所做的任何工作所产生或建议的 (”发明”)。 高管特此转让并同意将此类发明的全部权利、所有权和权益转让给公司高管 (”分配的发明”),并同意在公司聘用 Executive 期间和之后与公司合作,由公司承担费用和指导采购和维护专利和 版权注册和/或对公司在此类发明中的权利的其他保护。高管应保留和保存所有此类发明的充分 和当前书面记录,这些发明应是并且仍然是公司的财产。
(2) 如果 专利申请、商标注册或版权注册是由行政部门或代表高管提交的,或者行政部门或代表行政部门使用了表明高管人员著作权的版权 声明,该声明描述或识别了高管为公司工作的 工作范围内的任何发明或以其他方式与某一部分相关的任何发明高管 所知的公司(或其任何部门)的业务(或其任何部门),例如高管曾受雇于本公司,可以断定该发明是高管在公司受雇期间构思的 。高管同意将任何 此类申请或注册立即通知公司,并将该发明以及此类申请或注册中的 中的全部权利、所有权和利益转让给公司高管。
(3) 如果 (i) Executive 使用或披露了 Executive 自己或任何第三方的任何机密信息或 知识产权(统称,”受限材料”) 在高管的雇佣范围内 (或以其他方式代表公司)或 (ii) 在不使用或违反任何限制材料的情况下不能完全制作、使用、复制或以其他方式利用任何已分配发明 时,Executive 特此授予并同意授予公司永久、不可撤销的、全球性的 免版税、非排他性、可再许可的权利和许可,以利用和行使所有此类限制条款其中的材料和知识产权 权利。管理层不得使用或披露 Executive 未完全授权授予前述 许可的任何限制性材料。
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(4) 在 适用法律允许的范围内,本第 6 (i) 条的条款包括所有父亲身份、完整性、披露 和撤回权,以及任何其他可能被称为或称为精神权利、艺术家权利、道德法或类似的权利 (统称,”精神权利”)。 在 Executive 根据适用法律保留任何此类精神权利的范围内,Executive 特此批准并同意公司可能就此类精神权利采取或授权的任何行动 ,并同意不就其 主张任何精神权利。高管将根据公司的要求不时确认任何此类批准、同意或协议。
第 7 节其他
(a) 通知 。通知和所有其他通信应采用书面形式,当亲自送达 或通过美国挂号信或挂号信邮寄时,应视为已按时发出。向本公司发出的通知应发送至:
Alimera Sciences, Inc.
注意:首席执行官
6310 城市广场,400 套房
乔治亚州阿尔法利塔 30005
给高管的通知和通信 应发送至最近向公司提供的高管地址。
(b) 没有 豁免。除第 7 (a) 节所述的通知外,公司或高管在任何时候 未就另一方违反本协议的任何条件或条款发出通知或要求遵守本协议的任何条件或条款均不应被视为 对本协议任何条款或条件的放弃。
(c) 税务 事项。
(1) 根据本协议支付的所有 款项均应减免,以反映法律要求预扣的税款或其他费用。 公司希望本协议下提供的所有付款和福利免于遵守或遵守《守则》第 409A 节的要求(”第 409A 节”) ,这样任何款项或福利都无需缴纳第 409A 条规定的额外税,并且此处 中的任何含糊之处都将根据该意图进行解释。具体而言,在避免根据第 409A 条对高管 征税所必需的范围内,离职时应付的款项应暂停至 (i) 自离职生效之日起六 (6) 个月 或 (ii) 在高管 离职前不久的高管是 “特定员工”(《守则》第 409A 条的含义)后的第一个工作日 (a) (2) (B) (i)) 和第 409A 条 将要求延迟支付此类款项,以避免该款项下的任何罚款和任何分期付款否则本应支付的 或在该日期之前提供的将在遣散费或福利开始时一次性支付或提供。根据本协议,在高管离职或终止雇用关系时支付的所有款项 只能在《守则》第 409A 条 “离职” 时支付,即 。就第 409A 条而言,本协议下的每笔付款均应被视为单独的 付款。双方打算,根据第 409A 条,根据本协议支付的任何款项都不会对任何一方造成任何不利的 税收后果; 但是,前提是,该高管承认,公司 不保证任何特定的税收待遇,并且该高管对高管根据第 409A 条 因本协议产生的任何税收承担全部责任。公司没有义务以最大限度地减少高管 纳税义务的方式设计薪酬政策,并且高管同意不就 高管的薪酬或税收产生的纳税义务向公司或董事会提出任何索赔。在任何情况下,高管都不得直接或间接指定 付款的日历年。
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(2) 如果 高管因收购公司 的所有权或有效控制权或公司大部分资产的所有权(根据《守则》第280G条及其 条例 的定义)而获得的任何报酬或利益(“付款”) 将 (i) 构成《守则》第 280G 条 所指的 “降落伞付款”,而且 (ii) 除本句外,须缴纳 法典第 4999 条征收的消费税(”消费税”),则此类付款应等于减少的金额。这个”减少金额” 应是 (x) 付款中将导致付款中没有任何部分需要缴纳消费税 税的最大部分,或 (y) 在考虑了所有 适用的联邦、州和地方就业税、所得税和消费税(均按最高适用边际计算)后,无论金额为何,均为付款的最大部分,不超过并包括总额} 费率),尽管全部或部分付款 可能受消费税的约束,但行政部门仍能获得最大的经济利益税。如果必须减少构成 “降落伞补助金” 的补助金或福利,以便 使补助金等于减少的金额,则任何减免都应首先适用于 按比例计算 依据第 409A 条的定义构成 递延薪酬的金额,如果本第 7 (c) (2) 条规定的减免额超过受第 409A 条约束的 款项,则剩余的减免额将适用于 按比例计算 基准是任何其他剩余的 款项,首先是以现金支付的金额,然后再支付任何以福利 或股权奖励加速形式提供的款项,以及在股权奖励加速支付之前以福利形式提供的任何款项. 公司在本协议下作出的 决定是最终的、具有约束力的和决定性的,对所有利益相关方均具有决定性。
(3) 适用 的法律。本协议受特拉华州法律管辖,不论其关于法律选择或法律冲突的条款。
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(4) 仲裁 。为了帮助快速、经济地解决与高管雇佣关系有关的任何争议, Executive 和公司同意,在法律允许的最大范围内,由本协议引起的任何争议或索赔以及与 Executive 在公司雇用相关的任何和所有索赔将在法律允许的最大范围内通过最终和具有约束力的仲裁来解决。 仲裁将在佐治亚州或您工作或居住的州进行。仲裁将由美国仲裁协会根据其《国家劳动争议解决规则》管理。须经仲裁的索赔 应包括但不限于合同索赔、侵权索赔、与赔偿有关的索赔,以及基于任何联邦、 州或当地法律、法规或法规提出的索赔。但是,失业救济金、工伤赔偿、根据 《国家劳动关系法》提出的索赔、根据《加州私人总检察长 法案》代表其他雇员提出的代表性索赔以及法律排除的其他索赔均不应经过仲裁(“除外索赔”)。高管和公司 同意,如果任何争议涉及及时提起的排除索赔和受本协议约束的索赔,则双方应同意 将任何此类排除索赔分开,并在仲裁程序期间暂停审理。高管同意,所有索赔必须以行政人员的个人身份提出 ,不得以原告或参与集体成员的身份参与任何所谓的集体诉讼、集体、 代表或合并程序,并且高管明确放弃高管在适用法律允许的范围内,作为集体诉讼、集体诉讼或代表诉讼提出、审理或仲裁任何争议 的任何权利。除执行上述 条款外,仲裁员 无权裁定集体诉讼、代表程序或合并程序。高管承认并同意,通过同意本仲裁程序,高管和公司放弃 在法庭上解决任何此类争议、索赔或要求的权利,如果适用,则放弃在陪审团面前解决任何此类争议、索赔或要求的权利,而是同意根据本协议中提及的程序使用具有约束力的 仲裁。高管有权在任何仲裁程序中由法律顾问 代理,费用由高管承担。仲裁员应 (a) 有权强制进行充分披露以解决争议 ,并授予法院诉讼中根据适用法律本可以提供的救济; 和 (b) 就每项索赔的处理情况以及就每项索赔裁定的 救济(如果有)、裁决理由以及仲裁员的基本调查结果和结论发表一份由仲裁员签署的书面声明该奖项的依据。 应授权仲裁员确定问题是否受该仲裁义务的约束,并裁定高管或公司有权在法庭上寻求的任何或所有补救措施 。公司支付的所有仲裁费用应超过 高管在法庭上提起诉讼时应支付的费用;但是,前提是仲裁员有权确定 一方是否为胜诉方,如果是,则裁定胜诉方偿还其合理的律师费、 费用和支出(包括专家证人费和开支、复印费、差旅费用等)等)在 适用法律允许的范围内。此处的任何内容均无意阻止高管或公司在法庭上获得禁令 救济,以防止在任何仲裁结束之前发生无法弥补的损害,包括根据上文第 6 (h) 节提出的禁令救济。 高管或公司均可在法院提起诉讼,强制根据本协议进行仲裁并执行仲裁 裁决。本协议中的任何内容均不妨碍当事人向对 可仲裁索赔拥有管辖权的机构提出管理费用,但行政部门可能无法收回与任何此类索赔相关的任何金钱利益。
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(5) 作业。 本协议对公司和公司任何利益继承人具有约束力并符合其利益。公司 可以将本协议转让给收购公司 全部或基本上全部资产和业务或公司大多数表决权益的任何关联公司或继任者,任何此类转让均不得视为终止高管在本协议下的雇用 。高管在本协议下的权利和义务是个人的,不得转让或转让。
(6) 其他 协议。本协议取代并合并了先前关于Executive与公司雇佣关系的所有条款和条件 的所有协议和谅解,并构成公司与高管 之间关于此类条款和条件的完整协议。
(7) 修改。 除非以书面形式由高管和除高管以外的公司 授权官员 以书面形式签署本协议的任何修正案均无效。
(8) 无效 。如果本协议的任何部分失效或被视为无效或无法执行,则其余部分不受影响, 将继续完全有效,无效或不可执行的部分应被视为不属于本协议的一部分。
(9) 解释 。在解释或解释本协议时,应考虑本协议的叙述。“包括”、 “包含” 和 “包括” 这两个词被视为后面是 “但不限于” 一词。本协议各节和其他细分的标题 或标题仅为方便或参考而插入, 对这些章节或细分条款的含义没有影响。如果本协议的条款需要司法解释, 双方同意,解释或解释本协议的司法机构不得对一方适用这样的假设,即必须对一方更严格地解释条款 ,其解释规则是对文书本身或通过其代理人编制该文书的一方进行更严格的 解释。
(10) 生存。 本协议中包含的公司和高管的相应赔偿、陈述、保证、协议和承诺 在本协议终止后继续有效,并应保持完全效力和效力。
(11) 对应物 。本协议可在两个或多个对应方中执行,每份对应协议均应视为原始协议,但所有对应协议 共同构成同一份文书。
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自生效之日起, 公司和高管已签署了本协议的多份正本,以昭信守。
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理查德·艾斯沃思 总裁兼首席执行官 |
艾略特·马尔茨 |