美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据
第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 12 月 28 日
ALIMERA SCIENCES, INC.
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
(公司成立的州 或其他司法管辖区 ) | (委员会 文件编号) | (国税局
雇主 身份证号) |
阿尔法利塔,
(主要行政办公室地址,包括 邮政编码)
注册人的电话号码,包括
区号:(678)
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条进行的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条 征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 条,启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条,启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个类别的标题 | 交易
符号 |
每个交易所的名称
已注册 | ||
|
用复选标记表明注册人 是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)中定义的新兴成长型公司。
新兴
成长型公司
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。§
项目 5.02。 | 董事或某些高级管理人员的离职 ;选举董事;任命某些高级职员;某些高级管理人员的补偿安排。 |
与罗素·斯基布斯特德的分居协议
2023年12月28日,特拉华州的一家公司 Alimera Sciences, Inc.(“公司”)确定,罗素·斯基布斯特德担任公司首席财务 官的最后一天是2023年12月31日。2024 年 1 月 3 日,公司与 Skibsted 先生签订了离职和解雇协议 ,该协议规定遣散费以换取对公司的索赔 的解除索赔 ,该协议符合斯基布斯特德先生签订的雇佣协议 中无故解雇的条款 2023 年 1 月 9 日 (“分居协议”).公司董事会 于 2023 年 12 月 28 日批准了分离协议的条款。Skibsted先生的解雇不是 由于与公司管理团队或公司董事会在与 公司运营、政策或惯例有关的任何问题上存在任何分歧,也不是由于与公司会计政策或惯例有关的任何问题出现分歧。
对分居协议的描述是参照分离协议的全文进行限定的,该协议的副本作为附录 10.1 附于本当前 8-K 表的 报告,并以引用方式纳入此处。
与艾略特·马尔茨的雇佣协议
2024年1月2日(“生效日期 ”),根据 ,公司与艾略特·马尔茨签订了雇佣协议(“雇佣协议”),马尔茨先生将担任该协议的首席财务官。宣布马尔茨先生被任命 以及斯基布斯特德先生的相关离职的新闻稿副本作为附录99.1附于此,并作为这份 参考文献纳入此处。
《雇佣协议》规定,Maltz 先生将有权获得35万美元的年基本工资。此外,从生效之日起,Maltz 先生有资格 参与公司的管理现金激励计划。他最初的目标年度奖金金额将高达其年度基本工资的40%,并且不得减少到低于其当时基本工资的40%的金额。
在生效之日,根据就业 协议,马尔茨先生获得了一次性激励性非法定股票期权,使他有权根据公司 2023年股权激励计划以外的独立股票期权协议的条款和条件购买最多75,000股 普通股(“登录期权”),并作为附录10.3附后。受 登录期权约束的每股行使价为4.32美元,即2023年12月29日普通股的每股收盘价(授予日之前的企业 日的收盘价)。根据《纳斯达克上市规则》第5635(c)(4)条,该非法定股票期权是商定和授予的,是马尔茨先生 进入公司工作的激励材料。
经薪酬委员会批准, Maltz 先生将获得两笔额外的激励补助金:
· | 拨款75,000个限制性股票单位(“RSU”)。限制性股票单位受 以下归属时间表的约束:25% 的补助金将在 生效一周年之际归属和行使,补助金的其余部分将在接下来的三十六 (36) 个月内按月等额分期归属和行使,前提是马尔茨先生在 每次授予的公司持续工作约会日期。 |
· | 拨款 75,000 个绩效股票单位(“PSU”),其归属将以 《雇佣协议》中进一步描述的某些绩效指标的满意度为条件。 |
根据雇佣协议,Maltz 先生还将获得公司执行官普遍获得的所有其他福利。
马尔茨先生在我们这里的工作是 “随意的”。《雇佣协议》规定了某些遣散费,包括在某些特定事件发生时提供的现金遣散费和加速 ,如下所述,在每种情况下,前提是马尔茨先生执行并不可撤销对索赔的解除 。
· | 如果 公司无缘无故终止了马尔茨先生的雇佣关系,或者 马尔茨先生出于 “正当理由”(均按雇佣协议的定义)辞职, 则马尔茨先生将有资格获得以下遣散费:(i) (A) 如果 在马尔茨先生在公司完成6个月的连续工作 之前被解雇,则现金遣散费等于 Maltz 先生赚取但未付的 年基本工资(如果有),(B) 如果解雇发生在 6 到 12 个月之间, 完成与... 的连续雇佣关系公司,现金遣散费等于马尔茨先生 (1) 已赚但未付的年度基本工资(如果有)和 (2) Maltz 先生当时年度基本工资的 50% 的 总和,分6次支付,等于 月分期支付,(C) 如果在公司连续工作12至24个月之间解雇,则现金遣散费等于马尔茨先生总和 Tz 的 (1) 已赚取但未付的工资(如果有),以及 (2) Maltz 先生当前 年基本工资的 75%,分9个月等额分期支付,如果解雇,则分期支付 (D) 发生在马尔茨先生在公司连续工作24个月后 的任何时候,现金遣散费等于马尔茨先生(1)收入 但未付工资(如果有)和(2)马尔茨先生当时年度 基本工资的100%,按月等额分期支付;(ii)解雇后 财年获得的奖金,应在终止的 财年结束后的两个半月内支付;(iii) COBRA 延续保险保费付款(或者,如果不是 适用法律允许的话,其报销)解雇后相应的6个月、9个月或12个月 期(如适用),或者,如果更早,直到马尔茨先生 有资格获得 后续雇主的另一项基本等同的医疗保险计划的承保;以及(iv)截至解雇之日尚未偿还和未投资的任何基于时间的归属 股权补助的12个月额外归属。 |
· | 如果 公司无故解雇马尔茨先生,或者如果马尔茨先生 出于正当理由辞职,则在公司控制权变更前三个月和之后的 12 个月内的任何时候,Maltz 先生将有资格获得 以下遣散费和福利:(i) 相当于 先生总额的 100% 的现金遣散费 (A) 终止财政年度的年度基本工资和 (B) 目标 年度奖金,分12个月等额分期支付, (ii) 该财政年度的年度奖金终止,应在终止财政年度结束后的 2½ 个月内支付,(iii) COBRA 延期 18 个月的 保险保费(或者,如果适用法律不允许,则予以补偿), (iv) 对截至终止之日未偿还的 和未归属的任何基于时间的归属权益补助加速 100% 归属,以及 (v) 100% 加速归属任何 Maltz 先生在 的测量年度未完成且未投入的 PSU 中,如果轨迹变动,则控制权发生变化截至控制权变更之日, 该年度的收入有望超过控制权变更当年的收入目标(详见《雇佣协议》)。 |
· | 如果 Maltz 先生因残疾或 死亡,则马尔茨先生(或其遗产,视情况而定)将有资格获得以下 款项和福利:(i) 截至解雇或 死亡月底的基本工资(如适用),(ii) 解雇财政年度的奖金,不迟于 个半月支付在终止或死亡的财政年度结束后(如适用), (iii) 12 个月的 COBRA 延保保费支付(或者,如果不允许,则按适用情况支付 法律及其报销),以及 (iv) 截至终止之日或死亡之日 (如适用)未偿还和未归属的 股权补助金的 100% 归属加速。 |
参照《雇佣协议》的全文对《雇佣协议》的描述进行了限定,该协议的副本作为附录 10.2 附于本当前 8-K 表的 报告,并以引用方式纳入此处。
项目 9.01 | 财务报表和展品。 |
(d) 展品
展览 不是。 |
描述 | |
10.1 | Alimera Sciences, Inc. 和 Russell Skibsted 于 2024 年 1 月 2 日签订的分离协议和一般性新闻稿 | |
10.2 | 雇佣协议,截至 2024 年 1 月 2 日, 由 Alimera Sciences, Inc. 和 Elliot Maltz 签订并签订于 | |
10.3 | Alimera Sciences, Inc. 与艾略特·马尔茨签订的截至 2024 年 1 月 2 日 的激励性股票期权协议(非计划激励奖励) | |
99.1 | 新闻稿,截至 2024 年 1 月 2 日 | |
104 | 封面页交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中) |
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式要求下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
阿利梅拉科学有限公司 | ||
日期:2024 年 1 月 4 日 | 来自: | /s/ 小理查德·艾斯沃思 |
姓名: | 小理查德·艾斯沃思 | |
标题: | 总裁兼首席执行官 |