美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
顺雄帕特里克
（最后） （第一） （中间）
C/O IMMUNITYBIO, INC.
3530 约翰·霍普金斯法院
（街）
圣地亚哥 加州 92121
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 ImmunityBio, Inc. [IBRX ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 董事 X 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
见备注
3。最早交易日期 （月/日/年）
12/29/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
经修订和重报的期票 $8.27 12/29/2023 J(1) $380,000,000 12/29/2023 12/31/2025 普通股 (1) $380,000,000 $380,000,000 I 见脚注(2)
可转换本票 $2.28 12/29/2023 J(3) $30,000,000(3) 05/12/2023 12/31/2025(3) 普通股 (3) $30,000,000 $30,000,000 I 见脚注(4)
1。举报人的姓名和地址*
顺雄帕特里克
（最后） （第一） （中间）
C/O IMMUNITYBIO, INC.
3530 约翰·霍普金斯法院
（街）
圣地亚哥 加州 92121
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
X 董事 X 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
见备注
1。举报人的姓名和地址*
南特资本有限责任公司
（最后） （第一） （中间）
450 DULEY ROAD
（街）
埃尔塞贡多 加州 90245
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
回复解释：
1。2023年12月29日，发行人与Oberland Capital Management LLC的子公司Infinity SA LLC作为其购买方（“RIPA”）的抵押代理人和管理代理人签订了收入利息购买协议，发行人和南特资本根据该期票同意延长某些现有本票 Nant Capital 在 2024 年 12 月 31 日至 2025 年 12 月 31 日期间持有的期票，并允许Nant Capital可自行决定将总额为3.8亿美元的本金及其应计和未付利息转换为发行人普通股，每股价格等于8.27美元。
2。经修订和重列的本票，日期为2023年12月29日，由申报人的投资工具南特资本持有。
3.关于RIPA，发行人签订了一份日期为2023年12月29日的信函协议，根据该协议，发行人和南特资本同意将南特资本持有的本金总额约为3000万美元的现有可转换本票的到期日从2023年12月31日延长至2025年12月31日。Nant Capital有权随时以每股2.28美元的价格将该票据下的全部未偿本金以及应计和未付利息转换为发行人普通股的唯一选择。
4。经修订的截至2023年3月31日的可转换本票由申报人的投资工具南特资本持有。
备注：
执行主席、全球首席科学和医学官
/s/ 帕特里克·顺雄 01/03/2024
/s/ 查尔斯·肯沃西，南特资本经理 01/03/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。