美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Pinstripes Holdings, Inc. [PNST ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 12/29/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A 类普通股 | 12/29/2023 | A(1) | 95,997(3) | A | (1) | 95,997 | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| B-1 系列普通股 | (4) | 12/29/2023 | A(1)(2) | 7,175 | (4) | 12/29/2028(7) | A 类普通股 | 7,175 | (4) | 7,175 | D | ||||
| B-2 系列普通股 | (5) | 12/29/2023 | A(1)(2) | 7,175 | (5) | 12/29/2028(7) | A 类普通股 | 7,175 | (5) | 7,175 | D | ||||
| B-3 系列普通股 | (6) | 12/29/2023 | A(1)(2) | 11,480 | (6) | (8) | A 类普通股 | 11,480 | (6) | 11,480 | D | ||||
| 股票期权（购买权） | $3.25 | 12/29/2023 | A(1)(2) | 92,430 | 12/29/2023 | 09/26/2027 | A 类普通股 | 92,430 | (9) | 92,430 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。包括根据2023年11月22日由悦榕收购公司（“Banyan”）、Banyan Inc的全资子公司Panther Merger Sub, Inc.（“Merger Sub”）和Pinstripes的全资子公司Panther Merger Sub, Inc.（“Merger Sub”）和Pinstripes于2023年12月29日（“截止日期”）签署的第二份经修订和重述的业务合并协议（不时修订的 “业务合并协议”），与2023年12月29日（“截止日期”）完成的交易相关的证券.（“Pinstripes”），根据该协议，(i) Merger Sub 与 Pinstripes 合并并成了 Pinstripes，Pinstripes 作为 Pinstripes 的悦榕的全资子公司（“合并”），并在合并生效后继续作为全资子公司；（ii）悦榕更名为 “Pinstripes Holdings, Inc.”（“发行人”）（合并和企业合并协议所考虑的其他交易，即 “业务合并”）。 |
| 2。出于根据《交易法》颁布的第16b-3条规定的豁免的目的，Banyan董事会批准收购申报人因本表格4中报告的交易或与之相关的交易而在此申报的任何和所有证券中的任何直接或间接金钱权益。 |
| 3.根据业务合并协议以及与业务合并的完成相关的内容，截至合并生效前夕的Pinstripes的每股已发行股本均转换为每股Pinstripes资本存量获得1.85股Banyan A类普通股的权利（“交换比率”）。在业务合并生效之日，悦榕普通股的收盘价为每股10.90美元。 |
| 4。B-1系列普通股是根据业务合并协议发行的，与业务合并的结束有关，代表发行人的未投资利益。B-1系列普通股的每股将在自收盘日后五（5）个月开始至第五（5）个交易日结束的连续三十（30）个交易日内，在任何二十（20）个交易日（可以连续也可能不连续）内，将发行人一（1）股A类普通股的每日成交量加权平均销售价格高于或等于12.00美元的第一天归属截止日期周年纪念日。 |
| 5。B-2系列普通股是根据业务合并协议发行的，与业务合并的结束有关，代表发行人的未投资利益。B-2系列普通股的每股将在自截止日起五（5）个月后至第五（5）个交易日结束的连续三十（30）个交易日内，在任何二十（20）个交易日（可以连续也可能不连续）内，将发行人一（1）股A类普通股的每日成交量加权平均销售价格高于或等于14.00美元的第一天归属截止日期周年纪念日。 |
| 6。B-3系列普通股是根据业务合并协议发行的，与业务合并的结束有关，代表发行人的未投资利益。如果发行人报告自2024年1月8日起至2025年1月5日结束的财政期息税折旧摊销前利润等于或超过2,800万美元，则B-3系列普通股的每股将归属。 |
| 7。表示此类普通股应不加对价没收的日期，如果适用的归属条件未得到满足，则应予以取消。 |
| 8。B-3系列普通股的未归属股份将在发行人公开发布截至2025年1月5日的财政季度财报当天被没收和取消。 |
| 9。授予Koutsogiorgas先生的期权是在业务合并中获得的，以换取股票期权，根据交换率，以每股6.00美元的价格收购Pinstripes普通股。 |
| 备注： |
| Anthony Querciagrossa，《事实律师：委托书》，特此参照乔治·库佐吉奥加斯于2023年1月3日向美国证券交易委员会提交的关于Pinstripes Holdings, Inc.的表格3附录24，将其纳入。 |
| /s/ Anthony Querciagrossa，实际上是 George Koutsogiorgas 的律师 | 01/03/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||