美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 12 月 28 日
HARROW, INC.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(615) 733-4730
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为前 姓名或以前的地址)
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的交易所名称 | ||
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条征集 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条,启动前 通信 |
用复选标记注明 注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条或 1934 年《证券法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司:新兴成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目 1.02。终止重要最终协议。
在 要求的范围内,本协议第 8.01 项中包含的信息以引用方式纳入此处。
item 5.02 董事或某些高级管理人员的离职;选举董事;任命某些高级职员; 某些高级管理人员的补偿安排。
自 2024年1月2日起,哈罗公司(“公司”)除了目前担任公司首席商务官外,还任命约翰·萨哈雷克为 公司ImprimisRX部门的总裁兼首席执行官。 Saharek先生的年基本工资调整为45万美元,他的目标奖金将保持在年度基本工资的50%。萨哈雷克 先生将继续向公司首席执行官兼董事长马克·鲍姆汇报。
项目 5.05。注册人道德守则的修正案或对道德守则条款的豁免。
自 2023 年 12 月 28 日起,公司董事会根据董事会提名和公司治理委员会的建议,批准了对公司《商业行为准则 和道德准则(“准则”)的某些修订。《守则》修正案 更新了公司的公司名称,并修订和澄清了公司在政治 活动方面的义务。《守则》修正案与修订前生效的 任何《守则》条款无关,也不导致任何明示或默示的豁免。公司的每位董事、员工和高级管理人员,包括公司的首席执行官 官、首席财务官及其所有其他主要执行官,都必须遵守该守则。
守则可在公司网站www.harrow.com的投资者栏目的 “公司治理” 下查阅, 也可供任何通过写信给位于伍德蒙特大道102号的哈罗公司,Suite 610,田纳西州纳什维尔 37205 来索取副本的股东免费提供印刷版,注意:投资者关系。
项目 8.01。其他活动。
2023年12月28日,公司终止了截至2021年9月1日 的贷款和担保协议(“贷款协议”),该协议由作为贷款人的公司与作为借款人的Melt Pharmicals, Inc.(“Melt”)签订了经修订的截至2021年9月1日的贷款和担保协议(“贷款协议”),后者提供 的优先有担保定期贷款,初始本金总额为1,350万美元,年利率为12.50%。截至终止之日 ,根据贷款协议,约1,840万美元仍未偿还。根据截至2023年12月28日公司与梅尔特签订的和解 和回报协议(“和解协议”)的条款, 公司收到了Melt的226万股B-1系列优先股和74,256股Melt的B系列优先股 ,以全额支付贷款协议下的所有未偿款项(或有赔偿义务除外) br} 尚未提出任何索赔)。和解协议包含双方 的惯常陈述、担保和免责声明,并要求双方签订注册权协议,为公司提供与Melt优先股其他持有人 一致的权利。
除了公司在结算贷款协议下所有未偿金额时收购的优先股外,公司 还拥有Melt的3,500,000股普通股。和解后公司持有的Melt股权合计 约占Melt未偿股权的47%。在贷款协议终止之日之后,该公司还拥有Melt开发的某些候选药物的特许权使用费 。
宣布此处所述交易的 新闻稿作为本表8-K最新报告的附录99提交。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) | 展品 | |
没有。 | 描述 | |
99 | Melt Pharmicals, Inc. 发布于 2024 年 1 月 3 日的新闻稿 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下述经正式授权的 代表其签署本报告。
HARROW, INC. | ||
日期: 2024 年 1 月 3 日 | 作者: | /s/ Andrew R. Boll |
安德鲁 R. Boll | ||
主管 财务官 |