8-K

Alaunos Therapeutics, Inc

日期。2024 年 1 月 2 日

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年12月29日

Alaunos Therapeutics, Inc

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-33038

84-1475642

（州或其他司法管辖区）

公司注册的）

（委员会

文件号）

（国税局雇主

证件号）

2617 Bissonnet St

225 号套房

休斯顿, TX77005

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

(346)355-4099

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条，进行启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	每个交易所的名称在哪个注册了
普通股，面值每股0.001美元	TCRT	纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目 5.02。董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。

任命小戴尔·柯蒂斯·霍格

2023年12月29日，Alaunos Therapeutics, Inc.（“公司”）董事会（“董事会”）任命小戴尔·柯蒂斯·霍格为公司董事，立即生效。董事会预计不会任命 Hogue 先生加入任何董事会委员会。董事会已确定，霍格先生符合纳斯达克股票市场有限责任公司的适用上市标准和经修订的1934年《证券交易法》规定的独立性要求。

霍格先生在买方和卖方担任过各种职务超过20年，涵盖生物技术和制药股票。最近，他创立了Dune Lake Capital，这是一家专注于医疗保健行业的家族办公室。霍格先生在Discovery Capital Management担任高级分析师近八年，负责全球医疗保健股票，包括美国疗法、日本制药以及欧洲制药和生物技术。在他职业生涯的早期，他曾在美国专利商标局担任研究科学家和专利审查员。Hogue 先生拥有杜克大学工商管理硕士学位、约翰霍普金斯大学生物技术硕士学位和詹姆斯麦迪逊大学物理学学士学位。

作为非雇员董事，霍格先生将参与公司适用于所有人的薪酬计划非员工董事们，摘要如下，以及公司于2023年4月25日向美国证券交易委员会提交的2023年附表14A委托书中。根据公司的非雇员董事股权薪酬计划，每人非员工董事每年可获得50,000美元的基本现金储备。此外，Hogue先生将获得购买公司15万股普通股的股票期权的初始授予（“初始授予”）。霍格先生还将获得按比例分配的年度股票期权授予，用于购买公司41,667股普通股（“年度补助金”）。初始补助金将在发放日的每月周年纪念日起36个月内按月等额分期发放。年度补助金将在拨款日的每月周年纪念日当天按月等额分期发放，为期五个月。就初始补助金和年度补助金而言，归属取决于霍格先生在每个适用的归属日期之前的持续服务。如果控制权发生变化（定义见公司的2020年股权激励计划），股票期权可以根据公司2020年股权激励计划的条款进行全额归属。从2024年的公司年度股东大会开始，霍格先生将有资格获得股权奖励，条件与董事会其他续任成员相同。

霍格先生与任何其他人之间没有任何安排或谅解来推选霍格先生为董事，霍格先生与公司之间也没有任何需要根据第S-K条例第404（a）项进行披露的交易。此外，公司还与霍格先生就其董事会成员的任命签订了赔偿协议，该协议与与公司其他董事签订的形式基本相同。

项目 7.01。法规 FD 披露。

公司最新消息

由于先前宣布努力减少支出和实施成本节约措施，截至本报告发布之日，该公司预计其现金资源将足以为2024年第三季度的运营提供资金。

该公司正在采取措施实施先前由其股东在2023年6月6日举行的年会上批准的反向股票拆分。无法保证公司将成功实施反向股票拆分，也无法保证如果实施反向股票拆分，将提高公司的股票价格或纠正先前披露的纳斯达克缺陷。

就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本第7.01项中包含的信息是 “提供的”，不得视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节或经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第11条和第12（a）（2）条的责任约束。除非任何此类文件中另有明确规定，否则本第7.01项中包含的信息不得以引用方式纳入根据《证券法》的任何注册声明或其他文件中，也不得纳入根据《交易法》提交的任何文件或其他文件中。

前瞻性陈述

本表8-K最新报告包含美国联邦证券法所指的 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述可以通过诸如 “项目”、“可能”、“可能”、“将”、“应该”、“相信”、“期望”、“预期”、“估计”、“打算”、“计划”、“潜力”、“承诺” 或对未来时期的类似提法等词语来识别。本文中的前瞻性陈述示例表格 8-K 包括但不限于有关公司预期现金流的声明、公司是否会进行反向股票拆分以及任何反向股票拆分的影响或收益的声明。前瞻性陈述不是历史事实的陈述，也不是对未来业绩的保证。相反，它们基于公司当前对业务未来、未来计划、战略、预测、预期事件和趋势、经济和其他未来状况的信念、预期和假设。由于前瞻性陈述与未来有关，因此它们受到固有的风险和不确定性的影响，实际结果可能与前瞻性陈述中列出的结果存在重大差异。可能导致实际业绩差异的重要因素包括但不限于公司普通股可能从纳斯达克退市，这可能会对公司普通股的交易和公司筹集融资的能力产生不利影响；公司的历史和预期持续重大损失；公司对额外资金的需求（可能无法以合理的条件或根本无法提供）；以及公司季度 “风险因素” 标题下描述的其他重要因素关于表格 10-Q 的报告截至2023年9月30日的季度期，于2023年11月14日向美国证券交易委员会提交，以及向美国证券交易委员会提交的其他文件。公司在本当前报告中发表的任何前瞻性陈述表格 8-K 是仅以目前可获得的信息为依据, 仅说明截至发布之日的情况.除非适用法律要求，否则本公司明确表示没有义务公开更新可能不时发表的任何前瞻性陈述，无论是书面还是口头陈述，无论是由于新信息、未来发展还是其他原因。