美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Lyell Immunopharma, Inc. [哈哈哈 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 11/16/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 8,928(1) | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
股票期权(买入权) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 500,000 | (2) | 11/30/2029 | 普通股 | 500,000 | (3)(4) | 500,000 | D | ||||
股票期权(买入权) | $3.65 | 11/16/2023 | D | 500,000 | (2) | 11/30/2029 | 普通股 | 500,000 | (3)(4) | 0 | D | ||||
股票期权(买入权) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 165,000 | (5) | 01/15/2030 | 普通股 | 165,000 | (3)(4) | 165,000 | D | ||||
股票期权(买入权) | $3.65 | 11/16/2023 | D | 165,000 | (6) | 01/15/2030 | 普通股 | 165,000 | (3)(4) | 0 | D | ||||
股票期权(买入权) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 450,000 | (7) | 11/16/2030 | 普通股 | 450,000 | (3)(4) | 450,000 | D | ||||
股票期权(买入权) | $5.96 | 11/16/2023 | D | 450,000 | (8) | 11/16/2030 | 普通股 | 450,000 | (3)(4) | 0 | D | ||||
股票期权(买入权) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 100,000 | (9) | 02/11/2031 | 普通股 | 100,000 | (3)(4) | 100,000 | D | ||||
股票期权(买入权) | $6.24 | 11/16/2023 | D | 100,000 | (10) | 02/11/2031 | 普通股 | 100,000 | (3)(4) | 0 | D | ||||
股票期权(买入权) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 85,000 | (11) | 04/13/2031 | 普通股 | 85,000 | (3)(4) | 85,000 | D | ||||
股票期权(买入权) | $12.67 | 11/16/2023 | D | 85,000 | (12) | 04/13/2031 | 普通股 | 85,000 | (3)(4) | 0 | D | ||||
股票期权(买入权) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 700,000 | (13) | 03/15/2032 | 普通股 | 700,000 | (3)(4) | 700,000 | D | ||||
股票期权(买入权) | $5.98 | 11/16/2023 | D | 700,000 | (14) | 03/15/2032 | 普通股 | 700,000 | (3)(4) | 0 | D |
回复解释: |
1。包括2022年5月18日收购的2,941股股票、2023年5月18日收购的5,434股以及根据发行人的2021年员工股票购买计划于2023年11月17日收购的553股股票。 |
2。完全归属。 |
3.此处报告的交易反映了自2023年11月16日(“重新定价日期”)生效的一次性股票期权重新定价(“期权重新定价”)。期权重新定价适用于截至重新定价之日发行人所有在职员工持有的行使价超过每股2.37美元的期权。 |
4。根据期权重新定价,对包括期权在内的重新定价期权的行使价进行了修改,将行使价降至每股1.87美元,即发行人普通股在重新定价日的收盘价。但是,如果员工在一年的保留期结束之前行使了重新定价的期权(在某些情况下可以提前终止),则该员工将被要求支付该重新定价期权的每股原始行使价。此外,包括申报人在内的执行官持有的重新定价期权的未归属股票的归属时间表又延长了一年。重新定价的期权的到期日或所依据的股票数量没有变化。 |
5. 截至2023年11月16日,已归属于154,688股股份,其余未归属股份将根据最初的归属开始日期,在接下来的十五个月内按月等额分期归属。 |
6. 在2020年2月1日之后的四十八个月中,总股份的四十八分之一按月等额分期归属。 |
7. 截至2023年11月16日,328,125股股票已归属,其余未归属股份将根据最初的归属开始日期,在接下来的二十五个月内按月等额分期归属。 |
8. 在2020年12月1日之后的四十八个月中,总股份的四十八分之一按月等额分期归属。 |
9. 截至2023年11月16日,已归属于66,667股股份,其余未归属股份将在接下来的二十八个月内按月等额分期归属,以最初的归属开始日期为准。 |
10. 在2021年3月1日之后的四十八个月中,总股份的四十八分之一按月等额分期归属。 |
11. 截至2023年11月16日,已归属于54,896股股份,其余未归属股份将根据最初的归属开始日期,在接下来的二十九个月内按月等额分期归属。 |
12. 在2021年4月14日之后的四十八个月中,总股份的四十八分之一按月等额分期归属。 |
13. 截至2023年11月16日,306,250股股票已归属,其余未归属股份将根据最初的归属开始日期,在接下来的三十九个月内按月等额分期归属。 |
14. 12.5% 的期权股份于2022年8月9日归属,剩余的期权份额将在接下来的四十二个月内按月等额分期归属。 |
备注: |
/s/ Hector Casab,担任事实律师 | 11/20/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |