附录 107
申请费表的计算
表格 S-3
(表格 类型)
美国 电池技术公司
(注册人章程中规定的确切姓名 )
表 1:新注册和结转证券
安全 类型 | 安全 班级标题 | 费用 计算 或 携带 向前 规则 | 金额 已注册 | 已提议 最大值 提供 价格 每 单位 | 最大值 聚合 提供 价格 | 费用 费率 | 的金额 注册 费用 (3) | 向前移动 表单类型 | 向前移动 文件号 | 向前移动 初始的 生效日期 | 申报费 以前 已付费 进入 与 Unsold 的连接 证券 到 be 已携带 向前 | |||||||||||||||||||||||||||
新 注册证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
需要支付的费用 | 公平 | 普通股 股,面值每股0.001美元 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公平 | 优先股
股, 每股面值0.001美元 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 认股证 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 单位 (1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
未分配 (通用)书架 | 457(o) | (2) | (2) | $ | 150,000,000 | (3)(4) | 0.00014760 | $ | 22,140 | |||||||||||||||||||||||||||||
以前支付的费用 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||
Carry 远期证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
发行总金额 | $ | 150,000,000 | $ | 22,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
之前支付的 费用总额 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用抵消总额 | $ | 18,725.42 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净额 到期费用 | $ | 3,414.58 |
(1) | 每个 单位将根据单位协议发行,并将代表其他两只或更多证券的权益,这两种 可以相互分离,也可能不是。 |
(2) | 根据S-3表格第16(b)项的2.A.III.b号指令,未就每类待注册证券指定此信息。 特此登记每个特定类别中不确定数量的证券, 可能不时以不确定价格发行。在此注册的证券可以以美元或等值的外国 货币发行。 |
(3) | 在此注册的 证券可以转换成任何已确定的 类别的其他证券,也可以兑换或行使其他证券。除表中列出的证券外,本文还记录了与任何 股票分割、股票分红或类似交易,包括根据任何适用的反稀释条款(包括但不限于调整转换率或汇率后的 )不时发行的每种特定类别证券的不确定总数 或金额。 在转换或行使本协议提供的其他证券时发行的证券,可能会或可能不会收到单独的对价。 |
(4) | 根据1933年《证券法》第457 (o) 条, 拟议的最高总发行价格仅用于计算注册费。 |
表 2:费用抵消索赔和来源
注册人 或文件管理器名称 | 表格 或申报类型 | 文件 编号 | 最初的 申请日期 | 提交 日期 | 已申请费用 抵消费 | 与申请的费用抵消相关的安全 类型 | 与申请的费用抵消相关的安全 标题 | 与费用抵消相关的未售出 证券 | 未售出 与申请的费用抵消相关的总报价金额 | 使用费用抵消来源支付的费用 | ||||||||||||||||||||||||||
规则 457 (p) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用 抵消索赔 | 美国 电池技术公司 | 表格 S-3 | 333-252492 | 01/28/2021 | — | $ | 18,725.42 | 未分配 (通用)书架 | (5 | ) | (5 | ) | $ | 171,635,393 | ||||||||||||||||||||||
费用 抵消来源 | 美国 电池技术公司 | 表格 S-3 | 333-252492 | — | 01/28/2021 | — | — | — | — | — | $ | 27,275 |
(5) | 2021 年 1 月 28 日,注册人最初在 S-3 表格(文件编号 333-252492)上提交了注册声明,该注册声明 于 2021 年 2 月 25 日修订,并于 2021 年 3 月 15 日生效(“先前注册声明”),该 登记了总额为2.5亿美元的普通股、优先股、认股权证和单位供注册人发行 不时。关于事先注册声明,注册人支付了27,275美元的注册费。根据先前注册声明,出售了大约 78,364,607 美元的证券,新注册 声明生效后,先前注册声明将到期,根据该声明进行的所有发行都将完成或终止。 的结果是,注册人有18,725.42美元的与先前注册声明相关的未使用申请费。根据《证券法》第 457 (p) 条,注册人使用未使用的申请费来抵消与本次申报相关的 应付的申请费。 |