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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-K
(标记一)  
☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告
截至本财政年度止
10月31日, 2021
或
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告
对于从日本到日本的过渡期，日本将从日本过渡到日本，日本将从日本转向日本。
委员会文件编号：
1-4423
惠普公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州94-1081436
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)
(税务局雇主
识别号码)

佩奇磨坊路1501号94304
帕洛阿尔托, 加利福尼亚
(邮政编码)

(主要执行办公室地址)
(650) 857-1501
(注册人的电话号码，包括区号)
____________________
根据1934年《证券交易法》第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易代码
 		注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元 HPQ纽约证券交易所

根据该法第12(G)条登记的证券：
无

用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规则中定义的知名经验丰富的发行人。是☐ 不是 ☒
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。是☐ 不是 ☒
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)是否在过去90天内遵守了此类提交要求。是 ☒*不是。☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短期限内)以电子方式提交了根据S-T(本章232.405)规则第405条要求提交的每个交互数据文件。是 ☒*不是。☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器
☒

加速文件管理器☐
非加速文件服务器
 
☐规模较小的报告公司☐新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☒

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐*不是。☒
非关联公司持有的注册人普通股的总市值为#美元。40,931,733,492以2021年4月30日普通股最后一次销售价格计算。
截至2021年11月30日，惠普公司普通股流通股数量为1,082,722,559股份。
以引用方式并入的文件
文档描述 10-K部件
注册人的最终委托书中与其2022年股东周年大会有关的部分将于注册人于2021年10月31日的财政年度结束后120个月内根据第14A条提交，这些部分通过引用并入本报告第III部分。 (三)

1

惠普公司。及附属公司
表格10-K
截至2021年10月31日的财政年度
目录表
  页面
前瞻性陈述
3
第一部分 
第1项。
业务
4
项目1A.
风险因素
12
项目1B。
未解决的员工意见
27
第二项。
属性
27
第三项。
法律诉讼
27
第四项。
煤矿安全信息披露
28
第II部 
第5项。
注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券
29
第6项。
已保留
31
第7项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
32
项目7A。
关于市场风险的定量和定性披露
48
第8项。
财务报表和补充数据
49
第9项。
会计与财务信息披露的变更与分歧
115
项目9A。
控制和程序
115
项目9B。
其他信息
115
第三部分 
第10项。
董事、高管与公司治理
116
第11项。
高管薪酬
116
第12项。
某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项
116
第13项。
某些关系和相关交易，以及董事的独立性
116
第14项。
商用PC
117
针对企业、公共部门(包括教育部门)和中小型企业客户的使用进行了优化，重点放在客户环境和远程工作中的可靠设计、安全性、适用性、连接性、可靠性和可管理性。商用PC包括HP ProBook和HP EliteBook笔记本系列、可转换和可拆卸系列、HP Pro和HP Elite系列商用台式机和一体机、零售POS系统、HP瘦客户机、HP Pro平板电脑以及HP笔记本、台式机和Chromebook系统。商用PC还包括专为高性能和要求苛刻的应用环境而设计和优化的工作站，包括Z台式工作站、Z一体机和Z移动工作站。此外，我们还为企业、公共部门(包括教育和中小企业客户)提供一系列服务和解决方案，以帮助他们管理其PC和移动性客户群的生命周期。 
消费类PC
针对消费者使用进行了优化，专注于游戏、远程学习和工作、使用多媒体进行娱乐、管理个人生活活动、保持联系、共享信息、为工作完成工作(包括创建内容)，以及保持知情和安全。这些系统包括惠普Spectre、惠普Envy、惠普Pavilion、惠普Chromebook、惠普Stream、Oman by HP系列笔记本、台式机和混合产品、惠普Envy、惠普Pavilion台式机和一体机系列。
118
在报告业务绩效时，Personal Systems将其全球业务能力分为以下业务部门：
笔记本电脑
126
由消费类笔记本、商用笔记本、移动工作站、外围设备和商用移动设备组成；

2

台式机
         包括消费型台式机、商用台式机、瘦客户机、显示器、外围设备和零售POS系统；

工作站
3
由桌面工作站、显示器和外围设备组成；以及
其他
包括消费者和商业服务以及其他个人系统功能。
打印
打印提供消费类和商用类打印机硬件、耗材、服务和解决方案。打印还专注于商业和工业市场的图形和3D成像解决方案。我们在印刷领域的全球业务能力如下：
办公打印解决方案
为中小型企业和大型企业提供惠普的办公打印机、耗材、服务和解决方案。它还包括原始设备制造商(“OEM”)硬件和解决方案，以及一些三星品牌的用品。
家用打印解决方案
S利用惠普的油墨和激光技术，为家庭、家庭企业和微型企业客户提供创新的打印产品、耗材、服务和解决方案。它还包括一些三星品牌的用品。
目录表
显卡解决方案通过广泛的打印机和印刷机组合(HP DesignJet、HP Latex、HP Indigo和HP PageWide Web Press)向印刷服务提供商和包装转换器提供大幅面、商业和工业解决方案和耗材。
3D打印与数字化制造提供一系列添加剂制造解决方案和用品，帮助客户在其添加剂和数字化制造之旅中取得成功。惠普通过与合作伙伴生态系统协作，提供完整的解决方案。
打印在报告业务业绩时将其全球业务能力分组为以下业务部门：
•商业广告包括办公室打印解决方案、图形解决方案以及3D打印和数字制造，不包括用品；
•     消费者包括家庭打印解决方案，不包括耗材；以及
•     供应品包括一系列高度创新的消耗品，从墨水和激光墨盒到媒体、图形用品和3D打印以及数码制造用品，可重复用于消费和商业硬件。
•     企业投资企业投资
包括惠普实验室和某些企业孵化和投资项目。
销售、市场营销和分销
我们根据上述业务部门管理我们的业务并报告财务结果。我们的客户按消费者和商业团体组织，惠普可以直接或间接地通过各种合作伙伴购买惠普产品、解决方案和服务，利用他们自己的实体店或互联网商店或两者的全方位组合，包括：向公众销售我们的产品的零售商，重点是消费者和中小企业；
向目标客户群销售我们的产品和服务的经销商，通常是通过他们自己的增值产品或服务；向经销商提供我们的产品和解决方案的分销合作伙伴；以及
4
系统集成商和其他业务中介，提供各种级别的服务，包括系统集成工作和即服务解决方案，通常在需要我们的产品和服务的客户解决方案上与我们合作。
我们通过直销或渠道销售进行的业务组合因业务和地理市场而异。我们认为，客户的购买模式和不同的地理市场条件要求我们针对每个业务的地理市场和次地理特性来量身定制我们的销售、营销和分销努力。我们专注于推动我们市场覆盖的深度和广度，同时确定我们直接和间接进入市场的途径的效率和生产率提高。我们的业务在适当的情况下协作实现战略和流程协调。例如，我们通常指派一名客户经理来管理整个业务与大型企业客户的关系。客户经理由具有产品和服务专业知识的专家团队提供支持，并推动向其指定客户进行直接和间接销售。对于其他客户和消费者，我们通常既管理直接在线销售，也管理与主要针对消费者和SMB的零售商以及主要针对SMB和中端市场客户的商业经销商的渠道关系。制造和材料
我们利用世界各地大量的外包制造商(“OM”)来生产惠普设计的产品。使用OMS旨在为惠普设计的产品产生成本效益并缩短上市时间。我们使用多个OMS来保持我们供应链和制造流程的灵活性。在某些情况下，第三方供应商可能会生产我们以惠普品牌购买并转售的产品。此外，我们还通过从众多供应商处获得的零部件和组件来制造成品。我们利用两种主要方法来满足产品需求：按订单制造产品和按订单配置产品。我们通过生产大量的基本产品配置来制造产品，以最大限度地提高制造和物流效率。或者，按订单配置产品使设备能够满足客户的硬件和软件定制要求。我们在按订单生产产品和按订单配置产品的库存管理和分销实践中，试图通过在向客户销售或分销产品之前接受库存交付和制造，将库存持有期降至最低。
我们从大量供应商处采购材料、用品和产品组件。对于我们的大多数产品，我们都有现成或现成的替代货源。然而，我们的一些激光打印机引擎、LaserJet耗材、某些定制部件以及生命周期较短的产品的部件都依赖于独家供应商(尽管其中一些供应商在多个地点都有业务，从而减轻了中断的影响)。例如，我们的大部分A4和部分A3产品组合的激光打印机引擎和激光碳粉盒都是从佳能采购的。任何一方不续签我们与佳能的协议或限制或缩小协议范围的任何决定都可能对我们的净值产生不利影响
•目录表来自LaserJet产品的收入；然而，我们与佳能有着长期的业务关系，并期待着续签这份协议。
•我们依赖英特尔和AMD作为x86处理器的供应商，依赖微软和谷歌提供各种软件产品。我们相信，与这些供应商的中断将在整个行业产生影响，因此与我们的竞争对手相比，我们不会处于不成比例的劣势。见项目1a中的“风险因素--我们严重依赖第三方供应商，供应链问题已经并可能继续对我们的财务结果产生不利影响”，本文通过引用将其并入本文。与信息技术(“IT”)行业的其他参与者一样，我们通常通过一揽子采购订单和计划采购订单相结合的方式获取材料和零部件，以支持我们平均90至120天的需求。有时，我们可能会遇到无法从多种来源获得的某些组件的显著价格波动或供应限制。我们还可以在预计供应受限的情况下获得零部件库存，或者与供应商达成长期定价承诺，以改善供应的优先级、价格和可用性。见项目1a中的“风险因素--我们严重依赖第三方供应商，供应链问题已经并可能继续对我们的财务结果产生不利影响”，本文通过引用将其并入本文。
•可持续性在我们产品的材料和部件的制造和采购中也扮演着重要的角色。我们努力以道德和可持续的方式制造我们的产品。我们致力于建立一个高效、有弹性和可持续的供应商网络，我们与我们的供应商合作，改善他们的劳动实践和工作条件，并减少他们运营对环境的影响。这些行动与我们更广泛的可持续发展计划一起，帮助我们努力满足客户的可持续发展要求，并遵守法规，如供应商劳动实践和冲突矿物披露。有关我们的可持续发展目标、计划和绩效的更多信息，请参阅我们网站上的年度可持续发展报告(本文未引用该报告)。国际
我们的产品和服务遍布全球。我们相信，这种地理多样性使我们能够在全球范围内满足消费者和企业客户的需求，并利用全球员工的业务和技术专长。这为我们的业务提供了稳定性，提供了可能抵消地理经济趋势的收入来源，并为我们提供了进入成熟产品新市场的机会。我们相信，我们广泛的地理存在以及我们对多样性和包容性的关注，为我们未来的增长奠定了坚实的基础。
研究与开发产品、服务、商业模式和流程的创新是我们文化和成功的关键要素。我们的开发工作专注于设计和开发能够预见客户不断变化的需求和欲望以及新兴技术趋势的产品、服务和解决方案。我们的努力还集中在确定我们认为可以做出独特贡献的领域，以及与其他领先技术公司合作将利用我们的成本结构并最大限度地提高客户体验的领域。
惠普实验室与我们业务部门内的各个研发团队一起负责我们的研发工作。惠普实验室是我们企业投资部门的一部分。
我们预计，未来我们将继续投入大量研发支出，以支持创新、高质量产品和服务的设计和开发，以保持和增强我们的竞争地位。
•关于我们研发活动所伴随的风险的讨论，请参阅项目1a中的“风险因素--如果我们不能成功地执行我们的战略并继续开发、制造和营销创新产品、服务和解决方案，我们的业务和财务业绩可能会受到影响”，该项目通过引用并入本文。
•专利
•我们的总体政策是，对于那些可能被纳入我们的产品和服务的发明，或者获得这些专有权将提高我们的竞争地位的发明，我们一直寻求专利保护。截至2021年10月31日，我们的全球专利组合包括超过28,000项专利。
•专利的有效期通常为自申请之日起20年。由于我们的专利组合是随着时间的推移而建立起来的，因此我们专利组合中各个专利的剩余条款各不相同。我们相信，我们的专利和专利申请对于保持我们产品和服务的竞争差异化、增强我们在我们选择参与的市场销售我们的产品和服务的行动自由以及最大化我们的研发投资回报至关重要。对于整个惠普或惠普的任何业务部门来说，没有一项专利是必不可少的。
除了开发我们的专利组合外，我们还在我们认为合适的情况下向第三方授权知识产权(“IP”)。当我们认为这些安排符合我们的利益时，我们也已经并将继续根据我们的专利向其他人授予许可证和其他权利。这些许可安排包括与第三方的多个交叉许可。
有关与知识产权相关的风险的讨论，请参阅“风险因素--如果我们不能开发、获得、许可或执行我们的企业所依赖的知识产权，我们的财务业绩可能会受到影响”，“风险因素--我们的产品和服务部分依赖于从第三方获得许可的知识产权和技术”和“风险因素--第三方索赔”。
目录表
知识产权侵权在我们的行业中是司空见惯的，可能会限制或破坏我们销售我们产品和服务的能力“，在此引用作为参考。
季节性
5
总体经济状况对我们的业务和财务业绩有影响。有时，我们销售产品和服务的市场会经历疲软的经济状况，这可能会对销售产生负面影响。我们在产品和服务的销售中经历了一些季节性趋势。例如，欧洲的销售通常在夏季较弱，而消费者销售在第四个日历季度往往较强。春季和初夏月份的需求也可能受到市场对季节性趋势的预期的不利影响。历史上的季节性模式未来可能不会继续下去，并受到日益严重的供应限制、客户行为转变以及新冠肺炎疫情不断演变的影响的影响。见项目1a中的“风险因素--我们不均衡的销售周期使规划和库存管理变得困难，未来的财务结果更难预测”，在此引用作为参考。
竞争
我们在商业活动的各个领域都面临着激烈的竞争。我们在技术、创新、性能、价格、质量、可靠性、品牌、声誉、分销、产品和服务范围、产品的易用性、客户关系、客户培训、服务、支持和解决方案(包括基于订阅的产品和融资、安全性、应用软件的可用性以及我们的可持续性能)的基础上展开竞争。
我们每个关键业务部门的市场特点是具有长期地位的大公司之间的激烈竞争，以及大量新的和快速增长的公司。大多数产品的生命周期都很短，为了保持竞争力，我们必须开发新的产品和服务，定期改进我们现有的产品和服务，并根据上面列出的因素有效地竞争。此外，我们还与许多现有和潜在的合作伙伴竞争，包括设计、制造并经常以自己的品牌销售产品的OEM。我们对这些竞争伙伴关系的成功管理将对我们未来的成功至关重要。此外，我们预计我们将不得不继续调整我们许多产品和服务的价格，以保持竞争力。
我们拥有广泛的技术组合，涵盖个人计算和其他访问设备、成像和打印相关产品和服务。我们是我们每个关键业务领域的领导者或领导者之一。
下面介绍每个关键细分市场的竞争环境：
个人系统。
Personal Systems运营的市场竞争激烈，其特点是价格竞争以及新产品和解决方案的推出。我们的主要竞争对手是联想集团、戴尔公司、华为技术有限公司、宏碁公司、华硕电脑公司、苹果、东芝公司、微软公司和三星电子有限公司。特别是在地理上，我们还面临着来自当地公司和通用品牌或白盒制造商的竞争。我们的竞争优势包括我们广泛的产品组合、我们的创新和研发能力，包括安全功能、我们的创新设计工作、我们的品牌和采购杠杆、我们交叉销售我们的产品组合的能力、我们广泛的服务和支持产品以及通过从零售和商业渠道到直销的广泛分销战略获得我们产品的机会。
打印
打印机硬件和相关用品的市场竞争非常激烈。印刷业的主要客户群在定价和推出新产品方面都面临着竞争的市场压力。我们的主要竞争对手包括佳能公司、利盟国际公司、施乐有限公司、精工爱普生公司、理光有限公司和兄弟工业有限公司。此外，独立供应商提供非原创耗材(包括仿制、重新灌装和再制造替代品)，通常价格较低，但与惠普原装喷墨和碳粉耗材相比，其打印质量和可靠性也较低。这些产品和其他竞争产品通常通过在线或全方位渠道经销商或分销商与我们的产品一起销售，或者此类经销商和分销商可能会强调成本较低的非原创供应的可用性。我们的竞争优势包括我们针对家庭、办公室和出版环境的全面的高质量解决方案、我们的创新和研发能力，包括安全功能、可持续性、我们的品牌，以及通过从零售和商业渠道到直销的广泛分销战略来获得我们产品的可及性。
关于伴随这些竞争因素而来的风险的讨论，见项目1A中的“风险因素--我们在竞争激烈的行业中运营，竞争压力可能损害我们的业务和财务业绩”，在此引用作为参考。
可持续性
在惠普，我们相信我们做事情的方式和我们做的事情一样重要，因此，努力对人类、地球和我们的社区产生可持续的影响被整合到惠普的商业战略和运营中。
通过我们的可持续影响议程，惠普正在解决一些关键问题：气候行动、人权和数字公平。我们的雄心是到2030年成为世界上最可持续和最公正的科技公司，我们的战略旨在推动我们向前发展。它忠于惠普的价值观，支持联合国可持续发展目标，并优先考虑我们的技术、人才和生态系统能够产生最大影响的努力。
目录表
气候行动：推动实现净零碳、完全可再生的经济，同时设计行业最可持续的产品和解决方案组合。我们的目标包括：
到2040年，实现惠普价值链(范围1、2和3)的温室气体净零排放，到2030年，与2019年相比，绝对价值链温室气体排放量减少50%；
6
到2030年，产品和包装的循环度达到75%；
保持惠普纸张和纸基包装的零森林砍伐，并抵消我们产品和印刷服务中使用的非惠普纸张的森林砍伐；
人权：创造一种多元化、公平和包容的强大文化。在我们的生态系统中促进人权、社会正义以及种族和性别平等，提高所有人的标准。我们的目标包括：
到2030年，在惠普领导层实现男女各占一半；
到2030年，实现30%以上的技术妇女和妇女担任工程职务；
到2030年达到或超过美国少数族裔劳动力市场的代表性；
到2030年，通过工人赋权计划接触到100万工人；
数字公平：带头激活和创新整体解决方案，打破数字鸿沟，使许多人无法获得蓬勃发展所需的教育、工作和医疗保健。推动数字包容，改变生活和社区。我们的目标包括：
到2030年，加快实现1.5亿人的数字公平；
从2015年初开始，到2025年使1亿人获得更好的学习成果；在2016至2025年间招募100万惠普LIFE(企业家学习计划)用户；
有关我们的可持续影响战略、计划以及目标和绩效的完整列表的更多信息，请参阅我们网站上的年度可持续影响报告(本文未引用该报告)。. 环境
我们的运营受到各种联邦、州、地方和外国环境法律的监管，包括向空气和水中排放污染物的法律，危险物质和废物的管理和处置，以及受污染场地的清理。如果我们违反环境法或根据环境法承担责任，我们可能会招致巨额成本，包括清理费用、罚款和民事或刑事制裁，以及第三方损害或人身伤害索赔。
我们的许多产品都受到各种联邦、州、地方和外国法律的约束，这些法律管理产品中的化学物质及其安全使用，包括管理化学物质的制造和分销的法律，以及限制某些物质在电子产品中存在的法律。我们的大多数产品也受到适用于其能源消耗的要求。此外，随着我们适应与我们产品的化学和材料组成及其安全使用有关的新的和未来的要求，我们在产品设计和采购操作方面面临着越来越复杂的问题。
我们主动评估并有时更换我们产品和供应链中的材料，考虑到除其他外，公布的令人担忧的物质清单、新的和即将出台的法律要求、客户偏好以及表明对人类健康或环境有潜在影响的科学分析。
我们还受到越来越多司法管辖区的立法的约束，这些立法要求包括计算机和打印机在内的电子产品生产商对过去和未来承保产品的特定收集、回收、处理和处置负责财务责任(有时称为“产品回收立法”)。我们还受制于公共和私人实体制定的与可持续发展问题有关的标准，如能源消耗、碳排放、再利用或回收。我们希望我们的产品易于重复使用和回收，我们为我们的许多客户提供重复使用和回收计划。
7
如果我们的产品不符合这些法律或标准，我们的产品可能被限制进入某些司法管辖区或被某些政府或私人公司采购，我们可能面临其他制裁，包括罚款。
我们的业务、供应链和产品预计将越来越多地受到与气候变化有关的联邦、州、地方和外国法律、法规和国际条约的约束，如气候披露、碳定价或产品能效要求，要求我们遵守或可能面临市场准入限制或其他制裁，包括罚款。我们努力不断提高我们的运营、供应链和产品组合的能源和碳效率，并为我们的客户提供更具成本效益和更低碳的技术解决方案。我们相信，技术将是找到解决方案以实现遵守和管理这些要求的基础，我们正在与行业、商业团体和政府合作，寻找和推广利用惠普技术应对气候变化并促进遵守相关法律、法规和条约的方法。
•目录表
•我们致力于遵守适用于我们的运营、产品和服务的所有环境法律，并减少我们业务各个方面对环境的影响。这一承诺体现在我们的可持续发展政策、我们的全面环境、健康和安全政策、我们运营的严格环境管理以及全球环境计划和服务中。
•当我们认为可能已经发生了一项责任，并且损失金额可以合理估计时，环境补救和其他环境成本的责任就是应计的。环境成本和应计项目目前对我们的运营、现金流或财务状况并不重要。虽然不能保证适用于我们业务或产品的现有或未来环境法律不会对我们的业务、现金流或财务状况产生重大不利影响，但我们目前并不预期用于环境控制设施的重大资本支出。
关于与这些环境因素相关的风险的讨论，请参阅项目1a中的“风险因素--我们的业务受到各种联邦、州、地方和外国法律和法规的约束，这些法律和法规可能导致成本或其他制裁，对我们的业务、经营结果和现金流产生不利影响”，本文通过引用将其并入本文。此外，关于我们的环境或有事项的讨论，见合并财务报表附注14，“诉讼和或有事项”，项目8中的“诉讼和或有事项”，该附注也通过引用并入本文。
•人力资本
•全球约51,000名员工为惠普的创新提供动力，为创造突破性技术和变革性解决方案提供独特的视角和增长思维。我们致力于打造一个多元化、公平和包容的工作场所，吸引、留住和提升优秀人才。通过持续的员工发展、全面的薪酬和福利，以及对健康、安全和员工福祉的关注，我们努力在员工生活的各个方面为他们提供支持，使他们能够在学习、成长和敬业的同时做好自己的工作。
•多样性、公平性和包容性(DEI)
•惠普的创新来自于我们员工的不同视角、背景、知识和独特的经验。我们努力创造一个包容性的工作场所，让人们把真实的自我带到工作中，并充分发挥他们的潜力。
我们对Dei的承诺从最高层开始，拥有一个知识渊博、技术熟练和多元化的董事会。我们是顶尖的科技公司之一，适合担任高管职位的女性。在全球范围内，女性占惠普全职高管职位的32.5%。我们致力于提高女性在惠普的整体代表性，有意将重点放在全球领导力和技术角色上。
•在2021财年，我们在美国招聘的员工中有44.8%是种族多元化的。我们继续致力于消除任职人数不足的员工的障碍，创造公平的计划、培训和发展机会，以成长和提拔我们的员工。
•为了确保领导力将重点放在Dei上，每个执行领导人都有与Dei捆绑在一起的按目标管理(MBO)计划下的个人业绩目标。董事会对这些项目进行持续监督。
•薪酬公平
我们认为，无论性别、种族或其他个人特征如何，人们都应该根据自己的工作和方式获得公平的报酬。为了兑现这一承诺，我们根据相关市场数据制定基准并设定薪酬范围，并考虑员工的角色和经验以及他们的表现等因素。我们还定期审查我们的薪酬做法，包括我们的整体员工和个别员工，以确保我们的薪酬是公平和公平的。
在过去五年中，惠普在独立第三方专家的支持下审查了员工薪酬，以确保一致的薪酬做法。
惠普在2021财年扩大了其年度薪酬公平评估-评估了员工人数最多的九个国家/地区，占我们全球员工总数的72%。独立分析确定不存在系统性问题。考虑到我们在评估员工的技能、资质和经验时预期员工的薪酬，我们审查并解决了任何潜在关注的领域，作为我们不定期薪酬流程的一部分。
员工敬业度
我们定期收集员工的反馈，以更好地了解和改善他们的体验，并确定继续加强我们文化的机会。在2021财年，95%的员工参与了我们的年度员工敬业度调查。与2020财年相比，全球员工敬业度保持稳定。道德和诚信以及员工对惠普价值观多样性的感觉都很高，分别为96%和94%。我们的包容性指数报告称，87%的员工在惠普体验了包容性的工作环境
才能与学习
惠普员工可以获得广泛的发展机会，包括虚拟、社交和自我指导学习，以及指导和指导。我们提供各种协作学习体验、网络连接
目录表
8
主题专家和社交学习平台，使员工能够将发展融入他们的日常生活中。
在2021财年，99%的员工参与了学习和发展活动，我们估计员工全年参与发展活动的时间(平均)超过30小时。2021年的年度员工调查显示，84%的员工感到惠普积极支持他们的学习和发展。
在整个2021财年，我们加快了向更全面的员工发展方法的过渡，增加了支持员工福祉和远程工作的培训。超过25,000名员工参加了新的虚拟企业、专业、数字和职业发展现场培训。
除上述外，我们还重点关注领导力发展和数字技能方面的领域。我们的优先领导力发展计划包括新的招聘情商发展计划，以改善我们的多元化招聘实践，以及高级领导者会议连接计划，以培养全球商业领导力洞察和学习外部最佳实践。在2021财年，我们继续专注于面向所有员工的惠普数字扫盲活动(讲数字)，以增加对数字技术的知识以及客户体验和创新方面的新趋势。
健康、安全和健康
员工的身体健康、财务健康、生活平衡和心理健康对惠普的成功至关重要。我们的环境、健康和安全领导团队使用我们的全球伤害和疾病报告系统来评估全球和地区趋势，作为季度审查的一部分。我们的制造设施仍然代表着我们最重大的健康和安全风险，因为更高的潜在化学品和机械相关危险暴露。减少和有效管理这些设施的风险仍然是一个重点，伤害率仍然很低。
我们还赞助了一项全球健康计划，旨在提高我们在世界各地的所有员工的身体、财务和精神健康。在这一年里，我们通过定期沟通、教育会议、自愿进度跟踪、健康挑战和其他激励措施来鼓励健康行为。
在整个新冠肺炎疫情中，惠普的首要任务一直是员工及其家人的健康、安全和福祉。我们跨职能的新冠肺炎项目管理办公室定期开会，审查惠普业务和现场领导者的最新数据，识别和应对新出现的风险，并制定惠普对政府和公共政策组织采取的行动的回应。我们已经根据医疗保健专家和公共卫生领导人的指导制定了全球政策和协议，并定期审查和更新它们，以反映最好、最新的可用信息。
混合工作战略
我们正在接受惠普内部的混合工作方式，并于2021年7月推出了新的灵活工作指南。惠普的混合工作在更大的工作场所灵活性和有条理的时间之间取得平衡，以便在我们的惠普站点进行面对面的协作和联系。我们的目标是通过旨在优化工作效率和协作的增强型工具和技术，提供跨不同工作场所生态系统无缝工作的能力。
总而言之，我们的目标是培养一个健康、支持和包容的环境，使员工能够在发展自己和充分发挥潜力的同时，尽其所能地工作。
关于我们的执行官员的信息
以下是我们现任的行政人员：
哈维·安德森；58岁；首席法务官
安德森自2021年2月以来一直担任首席法务官。此前，他于2019年11月至2021年1月担任总法律顾问。安德森于2017年加入惠普，担任个人系统和3D打印业务部门的副总法律顾问。在加入惠普之前，他在2014年至2019年担任领先的软件安全解决方案提供商AVG Technologies的首席法务官。他还在Mozilla公司、Seven Networks和Netscape/AOL担任过高级法律职务。
亚历克斯·周；49岁；总裁，个人系统
Cho先生自2018年6月起担任个人系统部总裁。2014-2018年间，Cho先生担任商业个人系统全球负责人兼总经理。在此之前，Mr.Cho于2010年至2014年担任激光飞机用品团队副总裁兼总经理。.
恩里克·洛雷斯，56岁；总裁和首席执行官
洛雷斯先生自2019年11月起担任总裁兼首席执行官。在公司30多年的任职期间，刘乐思先生在整个组织内担任过领导职务，最近的职务是2015年11月至2019年11月担任总裁，负责印刷、解决方案和服务，在此之前，他是惠普公司离职管理处的负责人。在此之前，刘乐思先生是高级副总裁和商务个人系统总经理。在担任企业个人系统职务之前，洛雷斯先生是客户支持和服务部的高级副总裁。
9
克里斯汀·卢德盖特；58岁；首席人事官
勒德盖特自2021年7月以来一直担任首席人事官。此前，卢德盖特女士曾在3M担任执行副总裁总裁和首席人力资源官，
一家全球性的科技公司
，2018年6月至2021年7月。女士。
目录表
路德盖特在3M工作的17年中担任过各种领导职务，领导着人力资源、法律、合规和沟通方面的全球团队。
玛丽·迈尔斯；53岁；首席财务官
迈尔斯自2021年2月以来一直担任首席财务官，此前在2020年10月至2021年2月期间担任代理首席财务官。她于2020年6月至2021年5月担任首席转型官，并于2020年3月至2020年6月担任首席数字官。在重新加入惠普之前，她曾在2018年12月至2019年12月期间担任机器人过程自动化公司UiPath的首席财务官。在加入UiPath之前，Myers女士于2015年12月至2018年12月担任全球财务总监，并在2014年10月至2015年8月惠普公司分离为惠普和惠普企业公司期间担任财务主管，此外，她还在惠普公司担任其他与财务相关的职务。
克里斯托弗·谢尔，50岁，首席商务官
谢尔自2019年11月以来一直担任首席商务官。2018年11月至2019年10月，任中国3D打印与数字制造公司总经理总裁。在此之前，他于2015年11月至2018年11月担任美洲区总裁，并于2014年8月至2015年11月管理惠普打印和个人系统业务的美洲区。在2014年8月重新加入惠普之前，Schell先生在飞利浦担任成长市场照明业务执行副总裁总裁。在加入飞利浦之前，Schell先生曾在惠普和宝洁担任过各种职务。
团堂；54岁；总裁，影像、印刷和解决方案专业
陈先生自2019年11月起担任影像、印刷及解决方案部总裁。在此之前，他于2016年至2019年11月担任办公打印解决方案业务全球负责人兼总经理，并于2014年至2016年担任LaserJet和企业解决方案业务全球负责人兼总经理。

Barb Barton Weiszhaar；58岁；代理全球总监
Weiszhaar女士自2021年6月以来一直担任代理全球总监。此前，她曾担任首席财务官和运营主管的幕僚长，自2020年4月以来一直担任该职位。在2020年4月之前，她在2015年11月至2020年3月期间担任惠普首席税务官，并在2015年11月惠普公司分离为惠普和惠普企业公司之前担任其他领导职务，包括税务首席运营官。2008年惠普收购EDS后，魏沙尔加入惠普；在EDS担任税务董事。
可用信息
我们的Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告、Form 8-K当前报告以及根据修订后的1934年证券交易法第13(A)和15(D)节提交或提交的报告修正案，在惠普以电子方式向美国证券交易委员会提交或提交这些报告后，在合理可行的情况下尽快在我们的网站上免费提供，网址为http://investor.hp.com，。惠普的公司治理准则、董事会委员会章程(包括审计委员会、财务、投资和技术委员会、人力资源和薪酬委员会以及提名、治理和社会责任委员会的章程)和题为“惠普的诚信”的道德准则(本文未通过引用并入)也可在我们的网站上找到。如果董事会向我们的任何董事或高管授予任何关于惠普诚信的豁免，或者如果我们修改了惠普的诚信，我们将在必要时通过更新我们的网站http://investor.hp.com及时披露这些事项。随着信息的更新和新信息的发布，我们鼓励投资者不时访问我们的网站。我们网站的内容不会以引用的方式纳入本年度报告(Form 10-K)或我们提交给美国证券交易委员会的任何其他报告或文件中，并且对我们网站的任何提及都只是非主动的文字参考。
股东可从以下地址索取这些文件的免费副本：
惠普公司。
关注：投资者关系
1501 Page Mill Road，
加州帕洛阿尔托，邮编：94304
http://investor.hp.com/resources/information-request/default.aspx附加信息Microsoft®和Windows®是Microsoft Corporation在美国和/或其他国家的注册商标或商标。英特尔®是英特尔公司或其子公司在美国和/或其他国家/地区的商标。AMD是Advanced Micro Devices，Inc.的商标。Google™和Google Chrome™是Google LLC的商标。所有其他商标均为其各自所有者的财产。
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目录表
项目1A.危险因素
以下关于风险因素的讨论包含前瞻性陈述。这些风险因素对于理解本10-K表格或其他表格中的任何声明可能非常重要。以下信息应与本表格第二部分第7项“管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”以及本表格第二部分第8项“财务报表和补充数据”中的合并财务报表和相关说明一并阅读。
由于以下因素，以及影响我们经营结果的其他变量，过去的财务业绩可能不是未来业绩的可靠指标，历史趋势不应用于预测未来一段时期的结果或趋势
战略和运营风险
我们的业务、运营结果和财务状况已经并可能继续受到新冠肺炎疫情的影响。
新冠肺炎疫情以及各国政府、企业和个人为应对疫情所采取的行动已经并预计将继续导致商业活动减少(包括对各种商品和服务的需求发生变化)、经济状况减弱、供应、制造和物流中断、经济不确定性和美国国内外金融市场的动荡。
新冠肺炎疫情，包括它在关键市场的死灰复燃，已经并可能对我们的运营和财务业绩产生不利影响。由于办公室和企业暂时关闭、转向混合工作环境以及人们更多地呆在家里，新冠肺炎相关限制影响了对某些产品和服务的需求，这对个人系统和印刷品的商业产品销售产生了负面影响。只要远程工作和学习做法仍然普遍存在，无论是由于政府当局或企业实施的限制，允许员工继续远程工作，还是由于采用新的工作场所模式，我们预计一些市场和渠道用于办公室消费的产品的销售额将低于疫情前的水平。虽然与大流行前相比，用于家庭消费的其他产品的销售增加，部分抵消了对某些产品需求的下降，但我们无法预测用于家庭消费的产品销售水平上升将持续多久或在多大程度上持续下去。此外，随着市场继续转向混合动力，我们的财务表现将在一定程度上取决于我们在为混合动力消费而设计的产品上保持竞争力的能力。
此外，我们的渠道合作伙伴已经并可能继续经历因新冠肺炎实施的限制而导致的运营中断，这已经并可能继续导致、减少或取消订单和/或收款风险。这进一步对我们的经营业绩产生了不利影响，我们预计它可能会继续对我们的经营业绩产生负面影响。
此外，随着新冠肺炎大流行的持续以及该病毒新变种的出现，我们看到该大流行在某些关键市场死灰复燃。我们已经经历了新冠肺炎导致的临时工厂关闭和供应、制造和物流方面的其他中断，我们可能会继续经历这样的中断。例如，我们的制造基地，包括亚洲的制造基地，以及我们的供应商和外包合作伙伴的制造基地，由于隔离、工厂关闭以及旅行和物流挑战而受到不利影响。这些中断已经造成并可能继续导致供应短缺和延迟，影响个人系统和印刷品的全球销售，以及增加成本。我们未来可能会遇到进一步的中断，我们制造业务、供应链和/或分销渠道的任何长期中断都可能对我们的业务、运营结果、现金流和财务状况产生重大不利影响。
随着我们采取措施支持和保护员工的健康和安全，我们也面临着越来越多的运营挑战，包括限制员工出差，限制进入设施和办公室，实施远程工作和灵活工作政策，以及为员工实施疫苗政策。特别是，我们的远程工作安排给我们的员工和我们的IT系统带来了挑战，长时间的远程工作安排可能会给我们的业务连续性计划带来压力，带来运营风险，包括网络安全和IT系统管理风险，并削弱我们管理业务的能力。此外，遵守客户或政府的各种疫苗、掩蔽或检测要求，可能会导致对熟练人才的竞争加剧，并可能对我们向客户提供服务的能力产生不利影响，进而可能对我们的运营结果或财务业绩产生不利影响。
新冠肺炎的影响还可能限制我们提供给我们的战略倡议的资源或推迟实施，并使开发、制造和营销创新产品和服务变得更加困难。如果我们的战略计划被推迟或以其他方式修改，这些计划可能无法实现部分或全部预期收益，这可能对我们的竞争地位、业务、财务状况、运营结果和现金流产生重大不利影响。

COVID-19对我们的运营和财务表现的最终影响取决于许多我们无法控制的因素，包括：大流行的持续时间、范围和严重程度，包括变异和复发的影响;有效治疗或疫苗的开发、可用性和公众接受度;政府、企业和其他组织的影响;以及全球经济的影响。
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及个人为应对疫情已经及继续采取的行动;环球市场的整体经济不明朗因素及金融市场波动;环球经济状况及经济增长水平;以及COVID-19疫情消退后的复苏步伐。
此外，COVID-19以及疫情导致的地区及全球经济状况波动，可能会加速或加剧我们在本报告中识别的其他风险因素，其中任何一项都可能对我们的业务造成重大不利影响。由于COVID-19对经济及市场状况的影响，我们亦面临诉讼及政府及监管机构审查的风险增加。COVID-19亦可能以我们目前尚不知悉或我们目前不认为对我们的营运构成重大风险的方式影响我们的业务及财务业绩。
我们严重依赖第三方供应商，供应链问题已经并可能继续对我们的财务业绩产生不利影响。
我们在供应受限的环境中运营，面临并可能继续面临影响我们收入和盈利的零部件短缺、物流挑战和制造中断。我们严重依赖第三方供应商，以及他们以合理的价格提供足够数量的关键部件、产品和服务的能力，并及时满足我们交付产品和服务的时间表。此外，我们的运营取决于我们的预测能力和供应商满足我们对足够数量的关键部件、产品和服务(包括采购匹配的成套设备)的需求的能力。鉴于我们提供的产品和服务种类繁多，我们的供应商和合同制造商分布广泛，以及制造、组装和交付某些零部件和产品所需的交货期较长，生产、计划和库存管理以及监管合规方面的问题已经并可能继续出现，这些问题可能会严重损害我们的业务。第三方供应商的财务资源可能有限，无法承受具有挑战性的商业环境，特别是由于利率上升或新兴市场波动，如果关键供应商被迫停止或限制运营，我们的业务可能会受到负面影响。由于我们第三方供应商网络的国际性质，我们的财务业绩也可能受到贸易壁垒增加、关税增加和本地化要求的负面影响，这可能会增加我们可能无法抵消的某些组件、产品和服务的成本或可用性。我们还经历了，并可能在未来经历某些业务的毛利率下降，反映了竞争定价压力以及由于制造商和供应商承担的劳动力和材料成本上升而导致的零部件和制造成本上升等项目的影响，而我们无法将这些成本转嫁给我们的客户。此外，如果由于关键供应商破产或关键供应商无法获得信贷，或者如果我们的任何分销商缺乏足够的财政资源来抵御经济疲软，我们的业务可能会中断，如果我们无法从供应商那里获得设备、零部件或部件，我们的供应商也无法从供应商那里获得设备、零部件或部件。此外，我们正在进行的优化供应链效率的努力可能会导致供应中断，并比预期的更昂贵、更耗时和更耗费资源。此外，我们的某些供应商和外包制造商(“OM”)可能决定终止与我们的业务或限制向我们分配产品，这可能会导致我们无法满足我们的供应需求，危及我们履行合同义务的能力，进而可能导致销售额和盈利能力下降、合同处罚或终止，以及客户关系受到损害。我们可能面临的其他供应商问题包括零部件短缺、供应过剩、与我们与供应商的合同条款相关的风险、与临时工相关的风险、与供应链工作条件有关的风险、与人权和材料采购有关的风险以及与我们与单一来源供应商的关系相关的风险。
零部件短缺。
由于强劲的需求、产能限制、供应商财务薄弱、供应商无法借入资金、与供应商(其中一些供应商也是我们的客户)的纠纷、零部件供应商的运营中断、供应商遇到的其他问题或我们在向新供应商过渡期间面临的问题，我们已经并可能继续经历某些组件的短缺或延迟接收。例如，在新冠肺炎疫情期间，我们的制造和供应链发生了中断，导致暂时的供应短缺，对我们满足全球对个人系统和打印产品的需求的能力产生了负面影响，并导致某些组件的价格上涨，我们预计此类挑战将在2022年持续。
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例如，目前市场对集成电路、面板和其他部件的供应短缺，这已经并可能继续影响这些供应的交付期成本，以及如果我们不能及时或以可接受的条件确保足够的供应，我们满足客户对我们产品需求的能力。此外，我们的个人系统业务严重依赖OMS来生产我们的产品，因此我们依赖这些OMS的持续运营来生产我们的产品以满足需求。我们代表某些OM的很大一部分业务，我们与特定OM的业务交易的性质或数量的任何变化都可能对OM的运营和财务状况产生不利影响，并导致从该OM接收组件产品的短缺或延迟。如果组件产品持续短缺或延迟，某些组件的价格可能会进一步上涨，我们可能会面临质量问题，或者组件可能根本无法获得。我们可能无法以合理的价格或可接受的质量确保足够的组件，以便及时地按所需数量或根据我们的规格制造产品或提供服务。因此，如果我们失去对时间敏感的销售、产生额外的运费或
目录表
由于这样的部件短缺或延误，无法将价格上涨转嫁给我们的客户。如果我们不能充分解决组件供应问题，我们可能不得不重新设计一些产品或服务，这可能会导致进一步的成本和延误。
供应过剩。s.
为了确保我们产品或服务的组件安全，我们已经并可能继续向供应商预付款或与供应商达成不可撤销的承诺。此外，我们已经并可能继续在需求之前战略性地购买组件，以利用优惠的定价或解决对未来供应的担忧。如果我们未能正确预测客户需求，暂时的供过于求可能会导致零部件过剩或过时，这可能会对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
合同条款。
由于与供应商的长期价格或采购承诺具有约束力，我们可能有义务以高于当前市场可用价格的价格购买组件或服务，并且我们对不断变化的市场条件的反应能力可能会受到限制。如果我们承诺以高于当时市场价格的价格购买零部件或服务，我们可能会比那些能够以更低价格获得零部件或服务的竞争对手处于劣势，我们的毛利率可能会受到影响，我们可能会产生与库存陈旧相关的额外费用。此外，我们的许多竞争对手从我们使用的相同的OMS和供应商那里获得产品或组件。我们的竞争对手可能会在有限供应期间获得更好的定价、更有利的合同条款和条件，或者更有利的产品和组件分配，我们与某些OM和供应商建立关系的能力可能会受到限制。我们的个人系统业务采购产品组件并将这些组件转移到OMS的做法可能会产生大量供应商与OMS的应收账款，这取决于OMS的财务状况，可能会产生收款风险。此外，为了确保组件安全，我们可能会接受对我们不利的合同条款和条件。任何这些事态发展都可能对我们未来的现金流、经营业绩和财务状况产生不利影响。
临时工
我们还依赖第三方供应商提供临时工，如果我们不能有效地管理这些劳动力，可能会对我们的运营结果产生不利影响。我们管理与雇用临时劳动力相关的成本的能力可能会受到不断演变的当地劳工权利法律的影响。
工作条件、人权和材料
采购
。供应商的不当做法或未能遵守我们对环境、社会或法律负责的做法和采购的要求，包括我们的供应商行为准则、环境通用规范或我们采购合同中其他相关条款中的要求，可能会对我们的品牌认知、客户忠诚度和法律合规性产生不利影响。这些规定包括供应商审计、冶炼厂报告、人权尽职调查、木纤维认证和温室气体排放、水和废物数据。
单一来源的供应商。
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由于技术、可获得性、价格、质量或其他考虑因素，我们从单一来源获得大量组件。例如，我们依赖佳能的某些激光打印机引擎和激光碳粉盒。我们还依赖英特尔和AMD为我们的大多数PC和工作站提供充足的处理器供应。其中一些处理器可能是为我们的产品定制的。我们推出的新产品可以使用最初仅从一个来源获得的定制组件，直到我们确定是否需要其他供应商。替代单一来源的供应商可能会推迟某些产品的生产，因为替代供应商可能受到能力限制或其他产出限制。对于某些部件，可能不存在替代来源，或可能无法生产满足我们生产要求所需的部件数量。在某些情况下，我们根据包含优惠价格和其他条款的短期协议从单一来源供应商购买组件，但供应商可以在有限通知的情况下单方面修改或终止这些协议，并且几乎不会受到惩罚。单一来源供应商在这些协议下的表现(以及以类似条款续签或延长这些协议)可能会影响我们零部件的质量、数量和价格。失去、恶化我们与单一来源供应商的关系或限制其分配，或单方面修改单一来源供应商向我们供应部件的合同条款，都可能对我们的业务和财务表现产生不利影响。
如果我们不能成功地执行我们的战略，并继续开发、制造和营销创新的产品、服务和解决方案，我们的业务和财务业绩可能会受到影响。
我们的战略是做强我们的核心业务，创新和开发新的产品、服务和解决方案，向邻近扩张，有机和非有机地增长。为了执行我们的战略，我们必须优化我们的成本结构，进行长期投资，开发或收购并适当保护知识产权，投入大量研发和其他资源，发展我们的市场进入市场战略和印刷业务模式，以满足不断变化的市场动态、力量和需求，以及在快速变化和日益混合的环境中创新、开发和执行演变战略，抓住颠覆性机会，有效应对长期趋势和客户偏好的变化。随着市场继续转向混合动力，我们的财务表现将在一定程度上取决于我们在面向混合消费的产品中保持竞争力的能力。未能成功执行我们的战略，包括未能在战略增长领域充分投资(或优先考虑研发)、准确预测技术或业务趋势以及控制研发成本，都可能对我们的产品、服务和解决方案的采用以及我们的业务、运营结果、现金流和财务状况产生不利影响。
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此外，开发新的高科技产品、服务和解决方案以及增强现有产品、服务和解决方案的过程是复杂、昂贵和不确定的，如果我们未能准确预测或响应客户不断变化的需求(或这些需求的时机)和新兴技术趋势，可能会影响我们的市场份额、现金流、运营结果和财务状况。此外，我们有能力在这个快速发展的市场中成功地提供我们的产品、服务和解决方案，这需要一个有效的规划、预测和管理流程，使我们能够有效地校准和调整我们的业务和业务模式，以应对不断变化的市场机会和条件。如果我们没有适当地对我们的倡议进行优先排序和平衡，或者如果我们不能有效地管理整个组织的变化，我们也可能受到不利影响。例如，我们可能会调整生产水平，以应对需求波动，并改善我们的资源与业务条件的匹配。
•我们的行业正在经历快速和实质性的创新和技术变革。即使我们成功开发了新产品和技术，但如果我们不能跟上技术进步和最终用户的要求和偏好，及时改进现有产品和技术或开发新的产品和技术，未来的产品和技术，包括我们竞争对手创造的产品和技术，最终可能会取代我们的产品和技术。因此，我们可能无法在某些产品上保持市场领先地位，例如商用PC和笔记本电脑，我们的任何产品和技术都可能变得不经济或过时。在我们开发了一种产品后，我们必须能够快速生产出合适的数量，同时管理成本，保持或提高利润率。要做到这一点，我们必须准确地预测满足客户需求的数量、产品组合和配置，而在给定的产品生命周期内，我们可能无法成功做到这一点。在新产品、服务或解决方案的开发、生产或营销方面的任何延误都可能导致我们无法率先进入市场，这可能会进一步损害我们的竞争地位。此外，新的产品和服务可能不会盈利，即使它们是盈利的，运营利润率也可能没有历史或预期的利润率那么高。 我们在竞争激烈的行业中运营，竞争压力可能会损害我们的业务和财务业绩。
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我们在业务的所有领域都面临着来自竞争对手的激烈竞争，我们的竞争对手已经瞄准了我们的关键市场细分市场，并预计将继续瞄准我们的关键市场细分市场。此外，我们正在向服务等具有颠覆性和竞争性的新业务扩张。我们的竞争基础是我们的技术、创新、性能、价格、质量、可靠性、品牌、声誉、分销、产品和服务范围、易用性、客户关系、客户培训、服务和支持、安全性、应用软件和互联网基础设施产品的可用性，以及我们的可持续性表现。如果我们的产品、服务、支持和成本结构不能使我们成功竞争，我们的运营结果、现金流和业务前景可能会受到影响。
我们有一个庞大的产品组合，必须在我们所有的产品上配置我们的财务、人员和其他资源，同时与那些投资组合较小或专门从事我们一个或多个产品线的公司竞争。因此，我们在某些业务领域的投资可能少于我们的竞争对手，而我们的竞争对手可能拥有比分配给我们竞争产品和服务的资源更多的财务、技术和营销资源，或者更大的规模经济，这反过来可能导致我们无法在我们的某些产品(如商用PC和笔记本电脑)保持市场领导地位。
•我们在某些领域的联盟伙伴可能是或可能成为我们在其他领域的竞争对手。此外，这些合作伙伴还可能收购我们的竞争对手或与之结盟，这可能会减少他们与我们的业务。如果我们不能有效地管理与联盟伙伴的这些复杂关系，我们的业务和财务业绩可能会受到不利影响。我们已经并可能继续面临激烈的价格竞争，可能不得不降低我们许多产品和服务的价格以保持竞争力，同时努力保持或提高我们的收入和毛利率。此外，在我们竞争的一些低成本市场有更大占有率的竞争对手，或者能够获得更好的定价、更有利的合同条款和条件，和/或在供应有限期间获得更有利的产品和组件分配的竞争对手，可能能够提供比我们能够提供的更低的价格。我们的现金流、经营结果和财务状况可能会受到这些和其他全行业定价压力的不利影响。
•行业整合还可能影响竞争，因为它会在我们运营的市场上创造更大、更同质化和潜在更强大的竞争对手。此外，我们的竞争对手可能会通过与我们现有的或潜在的客户或供应商达成独家协议来影响我们的业务。由于我们的商业模式是基于提供创新和高质量的产品和服务，我们在研发方面的收入比例可能会高于我们的一些竞争对手。如果我们不能及时按比例降低我们的成本结构(研发费用除外)，以应对竞争性的价格压力，我们的毛利率和盈利能力可能会受到不利影响。此外，如果我们的定价和产品的其他方面没有足够的竞争力，或者如果我们的产品决策受到负面影响，我们可能会失去某些领域的市场份额，这可能会对我们的财务业绩和业务前景产生不利影响。
•即使我们能够保持或增加特定产品的市场份额，该产品的财务表现也可能会下降，因为该产品处于成熟的行业或细分市场，或者包含正在成为目录表
•已经过时了。由于来自其他类型产品、服务或解决方案的竞争加剧，财务业绩也可能下降。例如，通常以较低价格获得的非原创用品(包括仿制、重新填充或再制造的替代品)与我们的打印用品业务竞争，我们可能无法通过技术保护措施阻止我们的打印机使用仿制打印用品。 客户越来越多地使用在线和全渠道零售商、经销商和分销商来购买我们的产品。这些零售商、经销商和分销商经常将我们的产品与竞争产品(包括非原创供应)一起销售，或者他们可能会强调成本更低的非原创供应的可用性。我们预计这种竞争将继续下去，可能会对我们的财务业绩产生负面影响，特别是如果大型商业客户购买竞争产品而不是惠普产品的话。如果我们不能继续生产高质量和安全的产品和服务，我们的声誉、业务和财务业绩可能会受到影响。
•在我们开展业务的过程中，我们必须解决与我们的产品和服务相关的质量和安全问题，包括我们的工程、设计和制造过程中的潜在缺陷、服务合同下的不令人满意的表现，以及第三方承包商或分包商的不满意的表现或恶意行为。我们的业务还面临产品中包含的第三方组件存在缺陷的风险，包括安全漏洞。为了解决质量和安全问题，我们与客户和供应商广泛合作，并进行产品测试，以确定问题的原因，并开发和实施有效的解决方案。然而，我们提供的产品和服务是复杂的，我们的常规测试和质量控制努力可能不能完全有效地控制或检测所有质量和安全问题或错误，特别是关于第三方制造的组件中未发现的缺陷或安全漏洞。如果我们无法确定原因或找到有效的解决方案来解决产品的质量或安全问题，我们可能会延迟向客户发货，这将推迟收入确认和收到客户付款，并可能对我们的净收入、现金流和盈利能力产生不利影响。我们已经并可能在未来再次注销部分或全部不良库存价值。此外，产品交付后，质量和安全问题可能需要我们维修或更换此类产品。解决这些问题可能成本高昂，并可能导致额外的保修、维修、更换和其他成本，从而对我们的财务业绩产生不利影响。如果第三方组件出现安全漏洞或其他问题，我们可能不得不依赖第三方提供缓解措施，如固件更新。此外，这些缓解技术可能无效或可能导致不良性能、系统不稳定和数据丢失或损坏，并且并不总是及时或具有成本效益的基础上，或者根本不是可用的。如果新客户或现有客户操作我们的产品有困难或对我们的服务不满意，我们的运营结果和现金流可能会受到不利影响，如果我们不能满足客户的期望，我们已经面临并可能继续面临法律索赔。此外，质量和安全问题，包括由第三方组件的缺陷或安全漏洞引起的问题，可能会损害我们与新客户或现有客户的关系，并对我们的品牌和声誉产生不利影响，这反过来又可能对我们的现金流、运营业绩和财务状况产生不利影响。
我们的经营业绩历来各不相同，可能不能预示未来的业绩。
我们的净收入、毛利率、利润和现金流产生因我们的产品和服务组合、客户群体和地理市场而异，因此未来可能会继续变化。任何给定时期的总体毛利率和盈利能力取决于该时期净收入所反映的产品、服务、客户和地域组合，而净收入又取决于对我们产品和服务的总体需求。我们的客户或潜在客户延迟或减少支出可能会对我们的产品和服务的需求产生实质性的不利影响，这可能会导致净收入大幅下降。此外，我们一些业务的净收入下降可能会影响我们其他业务的净收入，因为我们可能会失去交叉销售机会。竞争、诉讼、调查、我们无法转嫁给客户的零部件和制造成本增加、关税增加、零部件供应中断和其他影响我们业务的风险也可能对我们的整体毛利率、盈利能力和现金流产生重大影响。此外，由于我们与进入这些市场相关的投资和当地定价压力，以及难以建立和维护支持与其中一些市场相关的高增长率所需的运营基础设施，较新的地理市场的利润可能相对较低。市场趋势、行业变化、竞争压力、产品商品化、零部件或运输成本增加、关税增加、监管影响和其他因素可能导致特定时期的收入减少或毛利率压力，这可能导致我们的业务调整。例如，由于安装基数和使用量的下降，我们的供应品业务的收入一直在下降。我们应对业务面临的挑战的努力可能会增加我们财务业绩的可变性水平，因为我们能够从这些努力中实现收益的速度可能会因时期而异。这些因素还可能使我们难以准确预测收入和经营业绩，并可能对我们向供应商和制造商提供准确预测、管理我们的关系和其他费用以及就未来投资做出决定的能力产生负面影响。
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目录表
如果我们不能妥善管理我们的产品和服务的分销，我们的业务和财务业绩可能会受到影响。
我们使用各种分销方式在世界各地销售我们的产品和服务，包括第三方经销商和分销商，以及直接和间接销售给企业客户和消费者。成功管理我们的全球多层分销网络，包括我们的直接销售和间接渠道销售努力的互动，以接触到我们产品和服务的潜在客户群，是一个复杂的过程。此外，由于每种分销方式都有不同的风险和毛利率，如果不能在产品和服务的交付模式中实现最有利的平衡，可能会对我们的净收入和毛利率产生不利影响，从而影响我们的盈利能力和现金流。
由于分销渠道冲突或如果我们渠道合作伙伴的财务状况减弱，我们的财务业绩可能会受到实质性的不利影响。如果我们不能限制渠道合作伙伴对定价计划的潜在滥用，或者我们无法优化定价计划的使用，我们的运营结果可能会受到各种分销渠道之间可能出现的任何冲突、任何联盟或分销安排的损失或恶化或我们产品种类减少的不利影响。此外，我们的一些分销商可能没有足够的财务资源，可能无法承受商业状况的变化，包括经济疲软、行业整合和市场趋势。在新的商业模式下，他们可能也很难销售我们的产品。我们的许多重要分销商的利润率很低，过去一直受到业务压力的负面影响。对于我们的分销和零售渠道合作伙伴，没有抵押品或信用保险覆盖的贸易应收账款是未偿还的。间接销售的净收入可能会受到影响，如果我们的分销商的财务状况、借入资金或运营的能力减弱，或者如果我们的分销商无法在在线或全方位市场上成功竞争，我们可能会遇到分销中断的情况。
我们的库存管理很复杂，因为我们继续通过分销商销售大量产品。我们必须有效地管理自有库存和渠道库存，特别是在向经销商销售方面，这涉及到预测需求和定价挑战(以及考虑到任何价格上涨导致的供应链挑战和订单取消)。我们的预测可能无法准确预测需求，经销商可能会在产品短缺期间增加订单，如果库存太高则取消订单，或者因预期新产品而推迟订单。经销商还可以根据我们的产品和竞争对手的产品供应以及终端用户需求的季节性波动来调整他们的订单。我们对间接分销方法的依赖，包括多层渠道，可能会降低我们对库存、需求和定价趋势和问题的可见性，因此可能会使预测和管理多层渠道库存变得更加困难。
如果我们扩大直接分销计划，渠道和间接分销商可能会认为此类计划与他们的商业利益相冲突，从而减少他们对我们产品分销和销售的投资，或者停止我们产品的所有销售。渠道合作伙伴将我们的产品销售给未经授权的经销商或未经授权转售我们的产品，已经并可能继续使我们的预测和渠道库存管理变得更加困难，并影响市场定价。例如，在过去，我们曾让渠道合作伙伴在其商定的区域以外销售产品，并将对未经授权的经销商的销售歪曲为对最终用户的销售，这阻碍了我们估计渠道库存或保持一致定价的努力，并对毛利率产生了负面影响。此外，我们使用间接分销渠道可能会限制我们迅速调整价格和以其他方式对竞争对手的定价变化做出反应的意愿或能力。此外，不同市场的因素可能会导致我们产品销售地域之间的差异折扣，这使得我们很难在定价上实现全球一致性，并为灰色营销创造了机会。
此外，我们依赖我们的全球渠道合作伙伴遵守适用的法律和法规要求。如果他们未能做到这一点，这种失败可能会对我们的业务、经营业绩、现金流和财务状况产生实质性的不利影响。
我们的销售周期参差不齐，使得计划和库存管理变得困难，未来的财务结果也更难预测。
我们的季度销售额经常反映出这样一种模式，即每个季度的总销售额中有不成比例的比例出现在季度末。这种不均衡的销售模式使预测每个财政期间的净收入、收益、运营现金流和营运资本变得困难，增加了我们的季度业绩和财务状况出现意外变化的风险，并给我们的库存管理和物流系统带来了压力。如果预测的需求大幅大于订单，则可能存在库存过剩。或者，如果订单大大超过预期需求，我们可能无法完成每个季度收到的所有订单，这样的订单可能会被客户取消。系统故障、组件价格变动、组件短缺、供应中断或物流挑战等事态发展可能会对我们的库存水平、我们的运营结果和现金流产生不利影响，其方式与受影响季度的天数不成比例，这取决于它们发生在一个季度的什么时候。
我们的产品销售出现季节性趋势，这可能会导致我们的季度业绩和财务状况发生变化。例如，对政府的销售(特别是对美国政府的销售)通常在第三个日历季度更强劲，而许多财政年度为日历年度的客户在第四个日历季度花费其剩余的资本预算授权。消费者销售额在第四个日历季度往往较高，部分原因是季节性假日需求，通常这是我们营收最强劲的一个季度。年内，欧洲的销售通常较弱
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夏天的几个月。春季和初夏的需求也可能受到市场对季节性趋势的预期的不利影响。然而，历史上的季节性模式在未来可能不会继续下去，这种模式已经并可能继续受到日益严重的供应限制、客户行为转变以及新冠肺炎疫情不断演变的影响的影响。此外，如果我们根据季节性需求趋势推出新产品，我们对现有产品的折扣可能会对我们的毛利率产生不利影响。创造和影响季节性趋势的许多因素都超出了我们的控制范围。
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我们可能无法成功执行收购、资产剥离和其他重大交易。
作为我们商业战略的一部分，我们可以收购公司或企业，剥离业务或资产，建立战略联盟和合资企业，并进行投资以进一步发展我们的业务。与这些交易相关的风险包括以下风险，其中任何一项都可能对我们的收入、毛利率、盈利能力、现金流和财务状况产生不利影响：
我们可能无法完全实现任何特定交易的预期收益，在我们预期的时间范围内，此类交易的利润可能低于预期或无利可图，我们可能无法识别所有因素来准确估计我们的成本、时机或其他事项，实现特定交易的收益可能取决于竞争、市场趋势、额外成本或投资以及顾问、供应商或其他第三方的行动。
某些交易已经并在未来可能导致大量成本和支出，包括与薪酬和福利成本、商誉和减值费用、消除重复设施和合同的费用、库存调整、承担的诉讼和其他债务、咨询费以及根据留任计划向高管和关键员工支付的必要款项有关的费用。
我们的尽职调查过程可能无法发现被收购公司的产品质量、财务披露、会计做法或内部控制方面的重大问题，包括由于依赖于第三方所作声明和披露或采取的行动的真实性和完整性。
为了为交易融资，我们可能会发行普通股(可能造成稀释)或借入额外的债务。.
这些交易可能会对我们的实际税率产生不利影响。
这些交易可能会导致诉讼。
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如果我们不能确定、成功完成和整合促进我们战略目标的交易，我们可能需要花费资源在内部开发产品、服务和技术，这可能使我们处于竞争劣势
如果我们的股价未来下跌，或者我们的报告单位的业务环境或经营结果发生重大变化，我们可能会产生额外的费用，其中可能包括减值费用。
作为我们业务战略的一部分，我们定期评估可能不再帮助我们实现目标的资产和业务的潜在处置。当我们决定出售资产或业务时，我们可能很难及时找到买家或以可接受的条件选择退出策略，这可能会推迟我们战略目标的实现。我们也可能以低于我们预期的价格或条款处置一家企业。此外，我们可能会体验到比预期更少的协同效应，资产剥离对我们收入增长的影响可能会大于预期。在达成收购或处置业务的协议后，我们必须满足成交前的条件，以及按可接受的条款获得必要的监管和政府批准，如果不满足或未获得批准，可能会阻止我们完成交易。世界各地的司法管辖区可能都需要这样的监管和政府批准，而此类批准的时间上的任何延误都可能严重推迟或阻止交易。
整合收购可能既困难又耗时。如果我们未能及时将被收购的公司、产品或服务整合到我们的整体业务中，可能会损害我们的财务业绩、业务和前景。
为了成功地执行我们的战略，我们必须确定并成功完成业务合并和投资交易的候选者，其中一些交易可能是大型或复杂的，并管理完成后的问题，如收购的业务、产品、服务或员工的整合。整合涉及重大挑战，通常既耗时又昂贵，如果没有适当的规划和实施，可能会严重扰乱我们的业务和收购的业务。这些挑战包括：成功地将产品和服务组合起来；进入或扩大市场；留住关键员工；整合员工、设施、技术、产品、流程、运营(包括供应和制造业务)、销售和分销渠道、商业模式和商业系统；以及留住客户和分销商。
我们可能无法实现重组计划的部分或全部预期收益，我们的重组可能会对我们的业务产生不利影响。
我们已经并可能在未来进行重组计划，以便因业务性质的变化而重新调整我们的成本结构，并实现我们预计将降低成本的运营效率。例如，我们从2019财年第四季度开始实施2020年重组计划，预计在2022财年末完成重组。实施任何重组计划都可能代价高昂，并对我们的业务造成干扰，而我们可能不会
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能够在预计的时间内或根本不能获得估计的裁员人数，或获得最初预期的成本节约和运营改进。我们目前计划将2020年重组计划节省的部分资金投资于我们的业务，包括投资建设我们的数字能力。如果我们无法获得预期的成本节约，我们进行这些投资、实现运营改进和执行我们战略的能力可能会受到负面影响。此外，由于重组举措，我们可能会在过渡期内遇到连续性丧失、积累的知识丧失和/或效率低下、关键员工流失和/或其他留任问题。重组可能需要大量的时间和重点，这可能会转移人们对我们业务运营和增长的注意力。如果我们未能实现重组的部分或全部预期好处，可能会对我们的竞争地位、业务、财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。有关我们2020年重组计划的更多信息，请参阅我们合并财务报表第8项中的附注3。
如果我们不能开发、获得、许可或执行我们业务所依赖的知识产权，我们的财务表现可能会受到影响。
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我们依靠美国的专利、版权、商标、商业秘密和其他知识产权(“IP”)法律，以及其他国家的类似法律，以及与我们的员工、客户、供应商和其他各方达成的协议，来建立和维护我们在运营中销售、提供或以其他方式使用的产品和服务的知识产权。然而，我们的知识产权可能会受到挑战、无效、侵权或规避，或者此类知识产权可能不足以让我们利用当前的市场趋势或以其他方式提供竞争优势，这两者中的任何一种都可能导致昂贵的产品重新设计工作、某些产品供应中断或对我们的竞争地位造成其他损害。例如，针对侵权者对我们的喷墨打印机耗材的知识产权的强制执行可能会被成功挑战，或者我们的知识产权可能会被成功规避。此外，我们可以选择不申请专利保护，也可能不能及时申请专利保护。此外，某些国家的法律并不像美国法律那样保护专有权。因此，在某些司法管辖区，我们可能无法充分保护我们的专有技术免受未经授权的第三方复制或使用，这可能会对我们销售产品或服务的能力和我们的竞争地位产生不利影响。
关于分离，惠普公司将与各自业务相关的知识产权资产分配给惠普企业和惠普各自。分离条款还包括交叉许可和其他安排，以规定在两家企业的现有业务中继续使用知识产权。由于作为分离的一部分进行的知识产权分配，我们不再拥有分配给惠普企业的知识产权，由此产生的知识产权所有权状况可能会对我们在专利和商标执法、专利许可和交叉许可、我们销售产品或服务的能力、我们在行业中的竞争地位以及我们进入新产品市场的能力方面的地位和选择产生不利影响。
我们的产品和服务在一定程度上依赖于第三方授权的知识产权和技术。
我们的某些业务和产品依赖于由第三方开发或授权的关键技术。我们可能根本无法或以合理的条款从这些第三方获得或继续获得许可和技术，或者这些第三方可能要求对我们的知识产权进行交叉许可。第三方组件可能会过时、有缺陷或与我们产品的未来版本不兼容，我们与第三方的关系可能会恶化，或者我们的协议可能会到期或终止。我们可能面临与许可方的法律或商业纠纷，这可能威胁或导致入站许可关系中断。为了继续遵守我们的许可条款，我们必须监控和管理我们对第三方组件的使用，包括专有和开源许可条款，这些条款可能需要无偿或以不受欢迎的条款许可或公开披露我们的知识产权。此外，我们未来可能无法以可接受的条款或允许我们的产品保持竞争力的条款向我们提供其中一些许可证。我们无法以有利的条件获得许可证或权利，可能会对我们的业务产生实质性影响，包括我们的财务状况、现金流和运营结果。此外，由于合并或收购的结果，第三方可能会获得我们某些知识产权的许可，或者我们的业务可能会受到交易前没有的某些限制。由于第三方许可证的可用性和成本取决于第三方是否愿意按照我们要求的条款与我们打交道，因此向我们的竞争对手授权的第三方可能会拒绝向我们授权或拒绝以与授予竞争对手的条款同等优惠的条款向我们授权。因此，我们可能失去在这些知识产权方面的竞争优势，或者我们可能被要求达成代价高昂的安排，以终止或限制这些权利。最后，我们可能会依赖第三方来执行某些知识产权。
•第三方对知识产权侵权的索赔在我们的行业中很常见，可能会限制或破坏我们销售产品和服务的能力。
•第三方过去曾声称，未来也可能会声称，我们或由我们赔偿的客户正在侵犯他们的知识产权。例如，专利主张实体可能出于主张侵权索赔和试图达成和解的目的而购买知识产权资产，我们已经看到了主张最初分配给拥有大量研发投资的运营公司的专利和针对基于标准的技术主张专利的趋势。如果我们不能或不以合理的条款许可涉嫌侵犯的知识产权，或者如果我们被要求替代来自其他来源的技术，我们的运营可能会受到不利影响。即使我们认为知识产权主张是没有根据的，它们也可能是
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•防御既耗时又昂贵，可能会将管理层的注意力和资源从我们的业务上转移开。知识产权侵权索赔还可能要求我们重新设计受影响的产品，达成代价高昂的和解或许可协议，支付损害赔偿金，或者面临禁止我们进口、营销或销售某些产品的临时或永久禁令。即使我们达成协议，赔偿我们的此类费用，赔偿方也可能无法或不愿意履行其对我们的合同义务。此外，对知识产权侵权的索赔可能会对我们的品牌和声誉产生不利影响，并危及新的和现有的客户关系。
•我们的经营业绩和现金流一直受到并可能继续受到版权费或类似费用的征收、应计和支付的影响。在某些国家(主要是在欧洲)，诉讼程序正在进行或已经结束，在这些诉讼中，代表著作权人的团体试图对根据适用法律被指控复制设备的IT设备(如PC和打印机)征收并向美国收取税款。其他团体亦寻求修改现行的征款计划，以增加可向我们征收的征款金额。预计一些欧洲国家将实施立法，将现有的征税计划引入或扩大到数字设备。版权征费的总额将取决于被确定为应被征收的产品的类型、该等产品在征费涵盖期间的销售单位数量以及每种产品的每种产品的单位费用，所有这些都受到几个因素的影响，包括我们和其他行业参与者正在进行的诉讼的结果，以及立法机构可能采取的行动，这些因素可能会很大。因此，这些版权征费或类似费用的最终影响，以及我们通过提高价格收回这些金额的能力仍然不确定。
•系统安全风险、数据保护漏洞、网络攻击、系统中断和系统集成问题可能会扰乱我们向客户提供的内部运营或服务，并可能减少我们的收入、增加我们的支出、损害我们的声誉，并对我们的现金流和股票价格产生不利影响。
•我们面临着来自个人和组织的攻击，包括恶意的计算机程序员和黑客、国家支持的组织、民族国家或其他不良行为者，试图渗透我们的网络安全，挪用或泄露我们或第三方的机密信息，造成系统中断或导致关闭。此类攻击可能涉及部署病毒、蠕虫、勒索软件和其他恶意软件程序来攻击我们的产品或以其他方式利用安全漏洞，或试图欺诈性诱使我们的员工、客户或其他人泄露密码、其他敏感信息或提供对我们系统或数据的访问。此外，我们生产或从第三方采购的复杂硬件、操作系统软件和应用程序可能在设计或制造中包含缺陷或漏洞，包括可能意外干扰产品运行的“错误”。对我们的设施、网络或数据安全的破坏可能会破坏我们的系统和业务应用程序的安全，削弱我们向客户提供服务和保护他们数据隐私的能力，导致产品开发延迟，危及机密或技术业务信息，损害我们的声誉或竞争地位，导致我们的IP或其他资产被盗或滥用，要求我们分配更多资源来改进技术，或以其他方式对我们的业务产生不利影响。此外，打击网络或其他安全威胁的成本可能很高，我们解决这些问题的努力可能不会成功，可能会导致中断、延误、服务中断和现有或潜在客户的流失，这可能会阻碍我们的销售、制造、分销或其他关键功能。媒体或其他有关我们网络安全中感知到的安全漏洞的报道，无论其直接性或准确性如何，都可能对我们的品牌和声誉造成不利影响，并对我们的业务产生实质性影响。虽然我们已经制定和实施了旨在防范网络和其他安全威胁的安全措施和内部控制措施，但此类措施无法提供绝对安全，也可能无法成功防止未来的安全漏洞。此外，这些威胁在不断演变，从而使成功防御它们或实施适当的预防措施变得更加困难。我们目前可能没有能力检测某些漏洞，这可能会使这些漏洞在我们的系统中持续很长一段时间。过去，我们经历过因未经授权访问或使用我们的系统或第三方的系统而导致的数据安全事件，到目前为止，这些事件尚未对我们的业务产生实质性影响；然而，不能保证此类影响在未来不会产生重大影响。由于新冠肺炎大流行，对我们系统的远程工作和远程访问大幅增加，这也增加了我们的网络安全攻击面。我们还看到，在全球远程劳动力的推动下，网络攻击的数量、频率和复杂性都在增加。我们的产品和服务可能容易受到其他已知或未知威胁的攻击。
由于我们处理与我们的业务和客户有关的专有信息和敏感或机密数据，违反我们的安全措施或意外丢失、无意中披露或未经批准传播此类数据可能会使我们、我们的客户或受影响的个人面临此类信息丢失、更改或误用的风险。违规还可能损害我们的品牌和声誉，或以其他方式损害我们的业务，并可能导致政府执法行动、诉讼和潜在的责任。例如，欧盟的《一般数据保护条例》规定了数据保护合规制度，并施加了严厉的处罚，中国最近通过了新的隐私和安全法律。在美国，加利福尼亚州已经通过了法律和法规，对个人数据的处理施加了不同的义务，这可能会导致合规成本增加，其他几个州正在考虑采用这些法律和法规。此外，我们可能会失去现有或潜在的客户，或因客户的系统故障或我们产品和服务中的任何实际或感知的安全漏洞而产生巨额费用。此外，实施新的数据保护措施的成本和运营后果可能会很大。
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我们的部分IT基础设施，包括那些由第三方提供的基础设施，可能会遇到中断、中断、延迟或服务中断，或者可能产生与系统集成、迁移工作或其他原因相关的错误，这可能会导致业务中断，补救过程可能比计划的更昂贵、更耗时、更具破坏性和资源密集型。此类中断可能会对我们履行订单和响应客户请求以及中断其他流程的能力造成不利影响。这些中断导致的销售延迟、利润率下降或客户流失可能会减少我们的收入，增加我们的费用，损害我们的声誉，并对我们的现金流和股票价格产生不利影响。
如果我们不妥善管理与我们的服务业务相关的风险，我们的业务和财务业绩可能会受到影响。
我们的服务业务所伴随的风险与我们其他业务所伴随的风险不同。例如，我们服务业务的成功（例如我们的印刷管理服务、数字服务以及印刷和个人系统的其他劳动力解决方案）在很大程度上取决于吸引、留住、维持或增加来自客户的收入水平。我们的标准服务协议通常可根据客户的选择续签和/或享有取消权，提前终止时有或没有处罚。我们可能无法保留或续签与客户的服务合同，或者我们的客户可能会缩小其合同服务的范围。可能影响合同终止、不续约或减少的因素包括业务低迷、对我们的服务或产品不满意、我们的退休或缺乏对我们服务的支持、我们的客户选择替代技术、我们的服务成本与竞争对手相比、一般市场条件或其他原因。我们可能无法弥补客户流失或服务减少带来的收入和收益。虽然我们的服务协议可能包括提前终止的处罚，但这些处罚可能无法完全覆盖我们在这些业务上的投资。我们的客户也可以延迟或终止实施或使用我们的服务，或选择不在未来投资我们的额外服务。此外，若干服务协议的定价及其他条款要求我们于订立该等合约时作出可能与实际结果不同的估计及假设。与履行这些合同有关的任何增加的或意外的成本或意外的延迟，可能会随着服务变得更加个性化而增加，这可能会使这些协议的利润减少或无利可图，这可能会对我们服务业务的产品利润率产生不利影响。因此，我们可能无法在预期时间内从我们的服务业务中产生预期的收入、利润或现金流（如果有的话）。
为了取得成功，我们必须吸引、留住、培训、激励、发展和过渡关键员工，如果做不到这一点，可能会严重损害我们的利益。
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为了取得成功，我们必须吸引、雇用、留住、培训、激励、发展和部署合格的管理人员、工程师、技术人员和其他关键员工。识别、内部开发或外部招聘、培训和留住合格的高管、工程师和合格的销售代表对我们的未来至关重要，技术行业对经验丰富的员工的竞争可能非常激烈。为了吸引和留住高管和关键员工，我们必须提供有竞争力的薪酬，包括现金和股权薪酬。我们的股权激励奖励可能包含与我们的股价表现和长期财务表现有关的条件，这些条件使这些奖励的未来价值不确定。如果我们减少、修改或取消我们的股权计划，或未能以竞争或公平的方式授予股权，或如果基于股权的激励奖励的预期价值没有实现，或基于股权的薪酬不再被视为有价值的福利，我们可能难以吸引和留住顶尖人才。此外，我们亦可能无法实现多元化、公平及包容的目标，这可能会对我们的工作场所文化以及我们聘用及挽留人才的能力造成不利影响，并损害我们在股东、客户及其他持份者心目中的声誉。此外，移民政策的变化可能会损害我们在全球招聘和雇用技术和专业人才的能力。未能成功聘用或留住顶尖人才可能会对我们的业务连续性和运营产生重大影响。此外，我们管理团队的变动可能会对我们的业务造成破坏，而任何未能成功过渡及吸纳主要新雇员或晋升雇员的情况可能会对我们的业务及经营业绩造成不利影响。此外，随着COVID-19疫情导致社会及经济状况发生变化，现有及未来雇员可能会基于福利、流动性及灵活性等因素寻求新的或不同的机会，而这些因素与我们所提供的不同，因此难以吸引及挽留人才。
我们的公司注册证书和章程中包含的一些反收购条款以及特拉华州法律的条款可能会阻碍收购尝试。
我们的公司注册证书和章程以及特拉华州一般公司法中的某些条款可能会阻止、延迟或阻止董事会认为不可取的HP控制权变更。这些规定包括：授权空白支票优先股，我们可以发行优先于我们普通股的投票，清算，股息和其他权利;限制我们董事和高级职员的责任，并向他们提供赔偿;规定我们的股东只能在正式召开的年度或特别股东大会上采取行动，否则将根据我们的章程细则采取行动，并限制我们的股东召开特别股东大会的能力。会议;要求我们的股东提前通知在股东会议上进行的业务提案和候选人提名，
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选举我们的董事会;控制我们的董事会和股东会议的程序，以及选举、任命和罢免我们的董事。
这些规定可能会阻止或推迟敌意收购、代理权争夺和控制权或管理层的变更，或限制我们的股东因持有我们的股票而获得溢价的机会。
宏观经济、行业和金融风险
全球、地区及本地经济疲弱及不明朗因素可能对我们的业务及财务表现造成不利影响。
我们的业务和财务表现取决于全球经济状况以及我们参与竞争的市场对技术产品和服务的需求。持续的经济疲软、世界各地市场的不确定性以及其他不利的经济状况，包括通货膨胀，已经并可能在未来导致净收入、毛利率、收益、增长率或现金流减少，费用增加，管理库存水平和准确预测收入、毛利率、现金流和费用的难度增加。美国联邦政府正在进行的支出限制可能会继续减少接受美国政府资助的组织对我们的产品和服务的需求，并可能对美国的宏观经济状况产生负面影响，这可能会进一步减少对我们的产品和服务的需求。影响国际贸易的政治事态发展、贸易争端和关税增加，特别是美国和中国之间的关税上升，可能会对市场产生负面影响，导致宏观经济状况变弱，或者推动政治或国家情绪，削弱对我们产品和服务的需求。
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长期或更严重的经济疲软和不确定性也可能导致我们的支出与我们的预期大不相同。任何影响银行体系和金融市场的金融动荡或任何重大的金融服务机构倒闭都可能对我们的财政运作产生负面影响，因为这些各方的财务状况可能会在没有通知的情况下迅速恶化。资产市场的财务状况不佳，加之利率较低以及货币汇率波动的不利影响，可能会导致养恤金和退休后福利支出增加。利息及其他开支可能与预期大相径庭，视乎利率、借贷成本、货币汇率、对冲活动成本及衍生工具公允价值的变化而定。关于停止、修改或改革LIBOR和其他利率基准以及实施替代参考利率(包括有担保隔夜融资利率或SOFR)的时间存在不确定性。
任何此类终止、修改或改革都可能导致我们的利息支出增加或使我们的利息支出更加不稳定。经济低迷还可能导致未来的重组行动和相关费用。
由于我们业务的国际性、政治或经济变化、不确定性或其他因素可能会损害我们的业务和财务表现。
我们2021财年约65%的净收入来自美国以外的地区。此外，我们的部分业务活动正在新兴市场进行。我们未来的业务和财务表现可能会受到各种国际因素的影响，包括：
国家或地区经济、监管或政治条件的持续不稳定或变化，包括通货膨胀、经济衰退、利率波动、财政或货币政策的变化或不确定性、实际或预期的军事或政治冲突、卫生紧急情况或流行病(如新冠肺炎大流行)或英国退欧及其影响；
收款周期较长，客户财务不稳定；
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各国政府对对外贸易征收附加税、关税或其他限制，或改变美国与包括中国在内的其他国家之间的贸易限制；
影响产品生产、运输、定价和营销的贸易和其他政策、法律和法规，包括美国或其他国家采取的政策，这些政策可能拥护或以其他方式有利于国内公司和技术，而不是外国竞争对手或其他国家的本地化要求；
影响全球贸易的政治或民族主义情绪，包括非美国消费者从美国公司购买商品或服务的意愿；
管理地理上分散的劳动力和当地的劳动条件和法规，包括特定供应商和原始设备制造商(“OEM”)面临的劳工问题，或可能对我们获取技术和专业人才产生不利影响的移民和劳动法的变化；
国际、国家或地方监管和法律环境的变化或不确定性，包括税法和反垄断法；
不同的技术标准、客户要求或知识产权保护水平；
进口、出口或其他商业许可要求或与进行外国直接投资有关的要求，这可能会增加我们在某些司法管辖区开展业务的成本，阻止我们将产品运往特定地区。
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国家或市场，影响我们为部件获得有利条件的能力，增加我们的运营成本或导致处罚或限制；
严格的隐私和数据保护政策，如GDPR；
遵守美国《反海外腐败法》、美国出口管制和贸易制裁法以及类似的反腐败和国际贸易法，以及任何不遵守的不利后果，如罚款或其他惩罚；以及
运费波动，运输和接收能力的限制，以及我们产品和发货重要地理位置的运输和运输基础设施的其他中断。
上述因素还可能扰乱我们的产品和零部件制造以及位于美国以外的主要供应商和我们的供应链。例如，我们依赖台湾的制造商生产笔记本电脑，依赖亚洲的其他供应商进行产品组装和制造。
我们面临外币汇率波动的风险，这可能会对我们的业绩产生不利影响。
美元以外的货币，包括欧元、英镑、人民币(人民币)和日元，可能会对以美元表示的我们的业绩产生影响。全球经济事件，包括贸易争端、经济制裁和新兴市场波动，以及由此带来的不确定性，可能会导致货币波动，这可能会导致我们的产品和服务在受影响司法管辖区的销售发生变化。由于我们的大部分收入来自美国以外的地区，外币汇率的波动可能会对我们未来的净收入增长产生不利影响。此外，汇率变动可能会对我们产品在美国以外国家和产品的销售利润率产生不利影响，这些产品包括从美国以外的供应商那里获得的零部件。我们可能会不时使用远期合约和/或被指定为现金流对冲的期权来防范外币汇率风险。我们的对冲策略可能是无效的，或者可能无法抵消货币变动造成的任何或更多的不利财务影响。与套期保值活动相关的损失也可能影响我们的收入、财务状况、现金流，并在较小程度上影响我们的销售成本。 业务中断可能会严重损害我们未来的收入、现金流和财务状况，并增加我们的成本和支出。
我们的全球业务可能会受到地震、电信故障、制造设备故障、网络安全事件、电力或水资源短缺、自然灾害、火灾、极端天气条件(无论是由气候变化或其他原因引起的)、医疗流行病或流行病(如新冠肺炎)以及其他自然或人为灾害或灾难性事件的干扰，我们主要为这些情况进行自我保险。恐怖主义行为、冲突或战争也可能扰乱我们在世界各地的行动，因为我们主要没有为这些行为投保。任何此类业务中断的发生都可能导致重大损失，严重损害我们的收入、盈利能力、现金流和财务状况，对我们的竞争地位产生不利影响，增加我们的成本和开支，需要大量支出和恢复时间才能完全恢复运营，使我们难以或不可能向我们的客户提供服务或交付产品，或从我们的供应商接收零部件，在我们的供应链中造成延迟和效率低下，和/或导致需要实施员工旅行限制。我们的公司总部和部分研发活动位于加利福尼亚州，其他关键业务运营和我们的一些供应商位于加利福尼亚州和亚洲，靠近以地震活动而闻名的主要地震断层。产品部件的制造、产品的最终组装和其他关键操作都集中在某些地理位置，这些地理位置可能容易受到此类自然灾害的影响。我们还依赖主要在亚洲的主要物流枢纽来制造和分销我们的产品，主要是在美国西南部将产品进口到北美和南美。如果这些地点的制造、物流或其他业务因任何原因(如上述原因或其他经济、商业、劳工、环境、公共卫生、监管或政治原因)中断，我们的业务以及我们重要供应商和分销商的业务可能会受到不利影响。对我们、我们的主要供应商、我们的经销商和我们的一般基础设施的最终影响是未知的，也仍然不确定。这些基础设施可能位于更容易发生上述业务中断的地区附近，并整合在某些地理区域。即使我们的运营不受影响或迅速恢复，如果我们的客户因灾难性事件而无法及时恢复自己的运营，他们可能会减少或取消订单，或者这些事件可能会导致对我们产品的需求减少，这可能会对我们的财务业绩产生不利影响。
气候变化可能会对我们的业务产生长期影响。
•无论我们在哪里开展业务，都存在与气候相关的固有风险。市场动态、利益相关者的预期、地方、国家和国际气候变化政策的变化，以及美国和国外关键基础设施上极端天气事件的频率和强度，都有可能扰乱我们的业务和运营。此类事件可能导致我们的成本和支出大幅增加，并损害我们未来的收入、现金流和财务业绩。全球气候变化正在并可能继续导致某些自然灾害和不利天气，如干旱、野火、风暴、海平面上升和洪水，发生得更频繁或更强烈，这可能会导致业务中断，并影响员工有效通勤或在家工作的能力。例如，我们办公地点日益严重的干旱、野火或极端天气状况增加了
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•计划内停电的可能性。如果政府不能按照《巴黎协定》解决气候变化问题，可能会导致气候变化带来更大的经济和其他风险，并影响我们实现气候目标的能力。此外，未能或被认为未能实现我们在减少对环境的影响方面的目标(包括政府不作为的结果)，或被认为未能对环境采取负责任的行动或未能有效响应有关气候变化的法规要求，可能会导致负面宣传，从而对我们的业务产生不利影响或损害我们的声誉。
•如果不能维持我们的信用评级，可能会对我们的流动性、资本状况、借贷成本和进入资本市场的机会产生不利影响。
•我们的信用风险由主要的独立评级机构进行评估。过去惠普公司评级的下调增加了我们信贷工具下的借贷成本，并降低了我们商业票据的市场容量。未来评级下调可能会产生同样的效果，还可能需要根据我们的一些衍生品合同发布额外的抵押品。我们不能保证我们将能够维持我们目前的信用评级，我们的信用评级的任何额外的实际或预期的变化或下调，包括任何关于我们的评级正在接受进一步审查以进行降级的公告，都可能以类似的方式影响我们，并可能对我们的流动性、资本状况和进入资本市场的机会产生负面影响。
•我们的债务义务可能会对我们的业务和财务状况产生不利影响。
•除了我们目前的总债务，我们还可能在未来产生更多的债务。我们的债务水平和相关偿债义务可能会降低我们应对不断变化的商业和经济状况的灵活性，并减少可用于营运资本、资本支出、股息偿还、收购和其他一般企业用途的资金。我们的负债增加了我们在普遍不利的经济和工业状况下的脆弱性。我们还可能被要求筹集额外资金，用于营运资本、资本支出、偿债义务、债务再融资、未来收购或其他一般公司用途，这将取决于(其中包括)我们的财务状况和业绩，以及当前市场状况和其他我们无法控制的因素，并可能受到我们债务水平的不利影响。因此，我们可能无法以我们可以接受的条款获得额外融资或再融资，这可能会对我们偿还未偿债务或偿还到期未偿债务的能力产生不利影响，并可能对我们的业务和财务状况产生不利影响。
•我们不能保证我们的股票回购计划将完全完成，也不能保证它将提高长期股东价值。
•我们已经采取了股份回购计划，根据该计划，我们被授权回购我们的普通股。回购计划没有到期日，我们没有义务根据我们的股票回购计划回购指定数量或美元价值的股票。我们的回购计划可能随时暂停或终止。即使我们的股票回购计划全面实施，也可能不会提高长期股东价值。此外，我们的股票回购计划的金额、时间和执行可能会根据我们将现金用于其他目的的优先顺序以及现金流、税法和我们普通股的市场价格的变化而波动。
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我们在编制综合财务报表时作出估计和假设，这些估计和假设的任何变化都可能对我们的经营业绩产生不利影响。
在编制综合财务报表时，我们使用基于历史经验和其他因素的某些估计和假设。我们最重要的会计估计数载于本报告项目7题为“管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”一节。例如，在计入收入确认、收益和重组税以及其他费用时，我们做出了重大估计和假设。此外，如综合财务报表附注14所述，我们作出某些估计，包括与法律诉讼及其他或有事项拨备有关的决定。我们还根据包括历史经验、预期客户行为和市场状况在内的一系列因素来估计销售和营销计划的激励措施。这些估计和假设受到重大不确定性的影响，其中一些是我们无法控制的。如果这些估计和假设中的任何一项发生变化或被证明是不正确的，可能会对我们的运营结果和财务状况产生不利影响。
•法律和监管风险
•我们的业务受到各种联邦、州、地方和外国法律法规的约束，这可能会导致成本或其他制裁，对我们的业务、运营结果和现金流产生不利影响。
•我们受制于各种联邦、州、地方和外国的法律和法规。不能保证这样的法律法规不会改变，要求我们修改我们的商业模式和目标，或者通过限制现有活动和产品、使它们受到不断上升的成本或增加限制或完全禁止它们来影响我们的投资回报。特别是，随着我们适应与我们产品的化学和材料组成、安全使用、与这些产品相关的能源消耗、气候变化法律和法规以及产品的可修复性、再利用和回收立法等新的和未来的要求，我们在产品设计和采购业务方面面临着越来越复杂的问题。此外，还有与环境有关的现有和拟议的立法。
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以及对我们的运营、供应链合作伙伴以及我们的产品和服务的社会责任。不遵守这些法律和法规可能会导致巨额成本或其他处罚，其中可能包括限制我们的产品进入某些司法管辖区。我们还可能面临巨大的合规和运营负担，并在努力遵守或纠正不遵守这些法律或法规(如隐私法规)的过程中产生巨额成本。此外，这些法律或法规可能导致失去市场准入或限制这些市场的产品供应。这些负担或成本可能会对我们的财务状况和经营结果造成不利影响。我们的潜在风险包括罚款和民事或刑事制裁、第三方财产损失、人身伤害索赔和清理费用。此外，根据一些与污染场地有关的环境法，可以在联合和几个基础上追溯地施加责任，而不会发现任何不遵守或过错。遵守环境法的成本数额和时间很难预测。此外，我们预计将越来越多地受制于与气候变化有关的法律、法规和国际条约，如碳定价或产品能效要求。随着这些新的法律、法规、条约和类似倡议和计划的通过和实施，我们将被要求遵守或可能面临市场准入限制或其他制裁，包括罚款。
我们面临与诉讼和监管程序相关的风险。
我们在全球范围内面临涉及股东、消费者、竞争、商业、知识产权、就业和其他问题的法律索赔或监管事项。诉讼和监管环境日益活跃，包括但不限于美国的就业和专利货币化索赔，以及全球关注消费者保护、隐私和竞争监管的诉讼和监管事项。如综合财务报表第8项附注14“诉讼及或有事项”所述，吾等正处理多项诉讼及监管事宜，若吾等作出不利决定或由吾等作出和解，可能会对吾等的业务、财务状况、现金流或经营业绩产生重大不利影响。诉讼和监管程序本质上是不确定的，已经发生并可能出现不利的裁决，包括判决金钱损害赔偿、施加罚款、发布禁令或停止令，指示我们停止从事某些商业行为、停止制造或销售某些产品、要求强制许可专利或要求其他补救措施。不利的结果可能会对我们的业务、财务状况、现金流或经营结果造成实质性的不利影响。此外，无论结果如何，诉讼和监管程序都可能成本高昂、耗时长、对我们的运营造成干扰，并分散管理层的注意力。
如果不遵守我们的客户和合作伙伴合同或政府合同规定，可能会对我们的业务和财务表现产生不利影响。
我们与客户签订的合同可能包括独特和专门的性能要求。特别是，我们与联邦、州、省和地方政府客户的合同受采购法规、合同条款和与其形成、管理和履行相关的其他具体要求的约束。如果我们未能遵守客户合同中的具体条款或违反政府合同规定，可能会受到民事和刑事处罚，其中可能包括终止合同、没收利润、暂停付款，如果是我们的政府合同，还可能被罚款和暂停未来的政府合同。此类失败还可能对我们的业务造成声誉损害，并影响我们竞争新合同的能力。此外，我们与政府客户的一些协议可能需要定期获得资金批准。资金的减少或延迟可能会对公共部门对我们的产品和服务的需求产生不利影响。如果我们的客户合同被终止，如果我们被暂停或取消政府工作的资格，或者如果我们竞争新合同的能力受到不利影响，我们的财务业绩可能会受到影响。我们的合作伙伴合同还包含与新的合作伙伴业务模式和工具创建相关的条款，这些条款可能会引发法律或法规目前正在变化或正在出现的问题。这可能会以目前还不能完全了解或衡量的方式影响我们。
我们税务条款的变化、不利的税务审计、采用新的税收立法或承担额外的税务责任可能会对我们的财务业绩产生实质性影响。
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我们在美国和其他大约60个国家和地区缴纳所得税和其他税，我们还在许多这些司法管辖区接受例行的企业所得税审计。我们认为，我们对纳税申报单的立场是完全支持的，但税务机关可能会对这些立场提出质疑，经有关税务机关审查后，我们的立场可能不会完全持续。我们定期评估这些审计的可能结果，以确定我们的税务拨备是否适当，我们相信我们已为审计可能合理产生的所有税收不足或税收优惠减少拨备了充足的准备金。我们对不确定税务状况的应计主要是由于我们国内业务的税收处理方面的不确定性，包括在不同司法管辖区之间的收入分配、公司间交易、养老金和相关利息。我们调整我们的不确定税收头寸，以反映谈判、和解、裁决、法律顾问的建议以及与特定审计有关的其他信息和事件的影响。为审计可能合理产生的税收优惠的潜在缺陷或减少确定适当的拨备需要管理层的判断和估计，而所得税审计本质上是不可预测的。我们可能无法准确预测这些审计的结果，审计结果最终支付的金额可能与我们以前的所得税拨备中包含的金额存在重大差异，因此可能对我们的所得税拨备、净收入和现金流产生重大影响。
目录表
我们未来的有效税率可能会受到以下因素的不利影响：我们经营结构的变化、法定税率不同国家收益组合的变化、递延税项资产和负债估值的变化、税法或其解释或执行的变化。此外，美国或其他地区税法和法规的变化可能会对我们的税率、递延税项资产的账面价值或我们的递延税项负债产生重大影响。例如，美国国会提出了各种税收立法提案，虽然任何立法的最终形式都不确定，但当前的提案如果获得通过，可能会对公司的实际税率产生实质性影响。经济合作与发展组织、欧盟委员会和其他某些主要司法管辖区对大型跨国公司的兴趣和征税增加，也可能对我们的实际税率产生重大影响。
与分离相关的风险
我们或惠普企业可能无法履行作为分离协议一部分签署的交易协议。
关于分离，我们和惠普企业签订了分离和分销协议以及各种其他协议。分离和分销协议规定惠普和惠普企业之间就根据该协议的条款分配给各自当事人的债务进行交叉赔偿。如果惠普企业或其后续实体(包括已向其转移债务的剥离业务)无法履行这些协议下的义务，我们可能会产生运营困难或亏损，可能对我们的业务、财务状况、现金流和运营结果产生重大不利影响。
目录表
项目1B.包括未获解决的工作人员意见。.
没有。
项目2.财产
截至2021年10月31日，我们在全球拥有或租赁了约1800万平方英尺的空间，其摘要如下。
截至2021年10月31日的财年
拥有
24
租赁
总计
（百万平方英尺）
行政和支助
(百分比)
核心数据中心、制造工厂、研发设施和仓库运营
(百分比)
总计
25
(百分比)
不包括160万平方英尺的空置空间，其中130万平方英尺出租给第三方。
我们相信现有物业状况良好，适合开展业务。我们的个人系统、印刷及企业投资各分部至少部分使用各物业，而我们保留将各物业全部或部分用于各分部的灵活性。
主要执行办公室
我们的主要行政办公室，包括我们租赁的全球总部，位于美国加利福尼亚州帕洛阿尔托市Page Mill路1501号。
26
地理业务总部
我们的地区总部地点如下：
美洲
欧洲、中东、非洲
亚太地区
 Palo Alto，美国
 瑞士日内瓦新加坡产品开发与制造
 我们的主要产品开发、制造、数据中心和惠普实验室设施的位置如下：
美洲2.0 6.3 8.3 
美国24 %76 %100 %
-科瓦利斯、圣地亚哥、博伊西、温哥华2.3 5.8 8.1 
*春天，柯林斯堡，喷泉谷，28 %72 %100 %
*，波多黎各：阿瓜迪拉(1)
4.3 12.1 16.4 
欧洲、中东、非洲26 %74 %100 %
(1)以色列--
Kiryat-Gat，Rehovot，Netanya
西班牙--
巴塞罗那
亚太地区
中国-
威海， 重庆， 上海
在印度 --班加罗尔  马来西亚-
槟榔屿
新加坡-
新加坡 
  
  韩国-水原
台湾-
台北
 
技术办公室(惠普实验室)
  
  英国--布里斯托尔市

美国-帕洛阿尔托
美国-
 
 科瓦利斯项目3.法律诉讼。 有关此项目的资料载于综合财务报表附注14“诉讼及或有事项”第8项，该项目以引用方式并入本文。 目录表
   
项目4.矿山安全披露。不适用。

目录表第II部
 
项目5.注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股本证券的市场。我们的普通股在纽约证券交易所交易，代码为HPQ。

有关股息的信息，请参阅合并财务报表第8项中的“合并股东亏损报表”，该报表以引用方式并入本文。 截至2021年11月30日，大约有53,907名登记在册的股东。

最近出售的未注册证券在2021财年，没有未登记的股权证券销售。

 
发行人购买股票证券
  
  购买的股份总数平均值

支付的价格每股
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数根据计划或计划可能尚未购买的股票的大约美元价值
以千为单位，每股除外
期间
27
2021年8月
2021年9月
2021年10月
28
总计
该公司的股份回购计划没有具体的到期日，授权在公开市场或私下交易中进行回购。2020年2月22日，惠普董事会将惠普剩余股份回购授权增加至总计150亿美元。惠普打算机会性地回购股票，作为强劲的股票回购计划的一部分。惠普打算在2022财年继续以至少40亿美元的较高水平回购股票。所有在2021财年第四季度结算的股票回购都是公开市场交易。截至2021年10月31日，惠普在股票回购授权下剩余约64亿美元。

股票业绩曲线图与累计总回报
下图显示了假设在2016年10月31日收盘时向惠普普通股、S指数和S指数各投资100美元(以及此后股息的再投资)的累计股东总回报
目录表
信息技术指数。以下图表中的比较是基于历史数据，并不指示或意在预测我们普通股的未来表现。
惠普公司
标准普尔500指数
标准普尔信息技术指数
目录表第六项。
已保留
没有按照S-K条例第301项修正案的规定提交对第6项作出反应的数据。		目录表HP Inc.和子公司
管理层的讨论与分析
财务状况及经营业绩
第七项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。17,388 $29.08 17,388 $7,680,048 
本管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析(“MD&A”)安排如下：25,960 $28.68 25,960 $6,935,480 
概述。17,667 $28.47 17,667 $6,432,546 
讨论我们的业务和影响公司的其他亮点，为本次MD&A的其余部分提供背景信息。61,015 61,015 
关键会计政策和估计。
对会计政策和估计的讨论，我们认为这些政策和估计对理解我们报告的财务结果中包含的假设和判断很重要。
运营结果。
29
本节讨论截至2021年10月31日的财年与截至2020年10月31日的财年的运营结果。在讨论业务成果之后，按部门更详细地讨论业务成果。关于截至2020年10月31日的财政年度与截至2019年10月31日的财政年度的讨论，请参阅我们截至2020年10月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中的第二部分，第7项，“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”。
流动性和资本资源。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/47217/000004721721000060/hpq-20211031_g1.jpg
10/1610/1710/1810/1910/2010/21
分析我们现金流的变化，并讨论我们的流动性和财务状况。$100.00 $153.29 $175.88 $130.66 $140.13 $243.29 
合同义务和其他义务。$100.00 $123.62 $132.69 $151.69 $166.40 $237.77 
概述合同义务、退休和退休后福利计划缴款、节支计划、不确定的税务状况和表外安排。$100.00 $138.96 $156.05 $191.30 $257.25 $377.96 

30
以下对我们财务状况和经营结果的讨论将帮助读者理解我们的合并财务报表，这些财务报表中某些关键项目每年的变化，导致这些变化的主要因素，以及某些会计原则、政策和估计如何影响我们的综合财务报表。本讨论应与我们的合并财务报表和本文件其他部分的相关说明结合起来阅读。

目录表[HP Inc.和子公司 ].
管理层的讨论与分析
31
财务状况和经营业绩(续)
概述

我们是个人计算和其他访问设备、成像和打印产品以及相关技术、解决方案和服务的全球领先提供商。我们向个人消费者、中小企业和大型企业销售产品，包括政府、医疗和教育部门的客户。我们有三个需要报告的部门：个人系统、印刷和企业投资。个人系统部门提供商用和消费级台式机和笔记本电脑、工作站、瘦客户机、商用移动设备、零售POS系统、显示器和外围设备、软件、支持和服务。打印部门提供消费和商用打印机硬件、耗材、解决方案和服务。企业投资包括惠普实验室和某些企业孵化和投资项目。
在个人系统方面，我们的战略重点是通过创新和细分市场实现盈利增长。这一重点是关于在多操作系统、多架构、地理位置、客户细分和其他关键属性方面的增强创新。此外，我们正在投资终端服务和解决方案。随着市场开始转向合同解决方案，我们专注于服务，包括设备即服务，并在有吸引力的邻接设备(如外围设备)方面加速。我们正在推动创新，使生产力和与PC的协作成为混合工作、学习和娱乐的关键。我们相信，由于我们具有竞争力的产品阵容，以及我们最近在外围设备和远程计算解决方案方面的收购，我们处于有利地位。

在打印方面，我们的战略重点是通过我们的Instant Ink Services、HP+和托管打印服务解决方案为消费者、中小企业和大型企业提供合同解决方案，为图形细分市场和应用程序提供数字打印解决方案，包括商业出版、标签、包装和纺织品，并在数字制造和战略应用程序中扩大我们在3D打印领域的足迹。
我们继续面临具有代表性的挑战，这些挑战代表了可能影响我们的业务和运营结果的趋势和不确定性。其中一组挑战与动态的市场趋势有关，这可能会对我们的产品组合产生不利影响。第二组挑战与竞争格局的变化有关。我们的主要竞争对手正在目标领域施加竞争压力，并正在进入新的市场，我们的新兴竞争对手正在引入新的技术和商业模式，我们在一些业务中的联盟伙伴越来越多地成为我们在其他业务中的竞争对手。第三组挑战涉及商业模式的变化和我们在不断发展的分销和经销商环境中的入市执行，在线和全方位的存在不断增加。我们在细分市场层面面临的其他挑战如下。
•在个人系统方面，我们面临着行业组件供应方面的挑战，我们预计这将继续对我们满足需求的能力产生负面影响，至少在短期内是这样，而且竞争环境也是如此。在印刷业，我们面临着来自竞争环境的挑战，包括非原创供应(包括仿制、重新填充或重新制造的替代品)，我们还面临组件限制和其他供应链中断，特别是在打印机硬件方面，我们预计这将继续对我们满足需求的能力产生负面影响，至少在短期内是这样。由于技术、供货、价格、质量或其他方面的考虑，我们还从单一来源获得许多打印组件。例如，我们的大部分A4和我们的A3激光打印机引擎和激光碳粉盒组合的一部分从佳能采购。任何一方不续签我们与佳能的协议或限制或缩小协议范围的任何决定都可能对我们来自LaserJet产品的净收入产生不利影响；然而，我们与佳能有着长期的业务关系，并期待着本协议的续签。
•在2022财年，我们预计将看到对个人系统和打印的持续需求。我们还预计，零部件短缺、制造中断和物流挑战将继续影响我们的收入和利润率。我们的业务和财务表现也在很大程度上取决于全球经济状况。因此，我们面临着全球宏观经济挑战，特别是鉴于下文讨论的新冠肺炎疫情的影响、关税驱动的逆风、市场的不确定性、汇率的波动和全球贸易环境的变化。这些和其他全球宏观经济挑战对我们业务的全面影响目前尚不清楚。
•为了应对这些挑战，我们继续追求创新，以期开发出符合市场需求和满足客户和合作伙伴需求的新产品和服务。此外，我们继续致力于改进我们的运营和调整我们的业务模式，特别是加强我们的端到端流程、分析和效率。我们还将继续致力于优化我们的销售覆盖模式，使我们的销售激励与我们的战略目标保持一致，改进渠道执行和库存、生产和积压管理，加强我们在战略重点领域的能力，加强我们的定价纪律，并开发和利用市场机会。2019年10月，我们宣布了成本削减和运营效率计划，旨在简化我们的工作方式，更接近我们的客户，并促进对我们业务的特定投资。这些数据在2020年2月进行了进一步更新。这些努力包括转变我们的运营模式，将我们的销售队伍整合到一个单一的商业组织中，并通过我们于2019年9月批准的重组计划(
•目录表HP Inc.和子公司
•管理层的讨论与分析财务状况及经营业绩
 
《2020财年规划》)。我们已经进行了投资，并预计将把这些努力节省的部分资金投资于我们的业务，包括投资建设我们的数字能力。随着时间的推移，我们预计这些投资将提高我们的效率，使我们能够提升我们在个人系统和印刷领域的地位，同时还将颠覆我们看到有吸引力的中长期增长机会的新行业。然而，我们能够投资于我们业务的速度和我们能够从这些投资中获得的回报将受到许多因素的影响，包括上文讨论的解决我们业务面临的执行、行业和宏观经济挑战的努力。因此，我们可能会遇到与这些努力有关的活动的预期时间延误，这些努力的预期效益可能无法实现。


32
在我们计划的第二年，我们继续寻找新的成本节约机会，并保持领先于我们的12亿美元毛运行率结构性成本削减计划
N.在2021财年第三季度，

我们完成了SAP S/4 HANA系统的初步部署，这是最大的企业资源规划实施之一。此外，作为我们端到端业务规划和预测工作的一部分，我们启用了新的基于云的平台，我们相信，作为我们数字转型的一部分，该平台将提高我们的预测灵活性。此外，我们的混合工作战略使我们能够加快我们的位置战略，同时提供更灵活的工作空间。展望未来，我们将使我们的网站现代化，成为协作和创新的关键枢纽，从而实现惠普的混合工作战略。这也将节省我们的房地产投资组合。关于我们2020财年计划的更多信息，请参阅本报告第二部分第8项下的合并财务报表附注3“重组和其他费用”，本文通过引用将其并入本文。
与本财年的其他季度相比，我们在第四季度的净收入通常会更高，部分原因是季节性假日需求。历史上的季节性模式未来可能不会继续下去，并受到日益严重的供应限制、客户行为转变以及新冠肺炎疫情不断演变的影响的影响。


我们的新冠肺炎回应
我们继续密切关注新冠肺炎疫情，包括其在关键市场的死灰复燃。我们将继续促进职工及其亲人的健康、安全和福祉。为了应对新冠肺炎疫情，我们建立了一个跨职能的新冠肺炎项目管理办公室，负责审查我们的业务和站点领导人的最新数据，识别和应对新出现的风险和问题，我们已经根据医疗专家和公共卫生领导人的指导制定了全球政策和协议，我们将继续审查和更新这些政策和协议。我们通过在现场层面评估风险和调整我们的应对措施来平衡我们的全公司方法，考虑到每个国家或地区的新冠肺炎案例趋势和相关措施。我们已经开始分阶段返还现场员工，其中包括对我们的某些设施进行修改，以适应混合工作环境。
•新冠肺炎疫情的商业影响在市场上创造了新的、不同的需求动态。我们的个人系统业务得益于远程工作和学习环境，包括游戏业务的增长。在2020财年下半年，我们看到消费类PC的需求持续强劲，商用PC的产品组合从低端转向高端。我们在上半年看到了Chromebook的强劲需求。在印刷方面，消费印刷需求仍然强劲，随着更多办事处重新开业，商业印刷预计将继续逐步改善。此外，优惠的价格，包括历史上最低的促销和激励措施，对个人系统和印刷业的平均销售价格(“ASP”)和毛利率都做出了积极的贡献。我们根据历史经验、预期的客户行为和市场状况等一系列因素来评估销售和营销计划的激励措施。这些估计已经并可能继续受到低于预期的激励措施的影响，这是由于供应限制加剧、客户行为转变以及新冠肺炎疫情的不断演变的影响。需求满足一直并预计将继续受到行业范围的大宗商品和零部件限制(主要是集成电路和面板)、亚洲制造中断以及全球物流挑战的影响，至少在短期内是这样。
•随着新冠肺炎大流行的持续以及该病毒新变种的出现，我们看到该大流行在关键市场死灰复燃。我们在供应、制造和物流方面已经并可能经历未来的中断，包括在亚洲，以及与我们的供应商和外包合作伙伴的中断。新冠肺炎疫情对我们的业务、经营成果、现金流和财务状况的全面影响将取决于许多我们无法控制的因素，包括但不限于：疫情的严重性、持续时间和范围，包括冠状病毒变异和死灰复燃的影响；为遏制或缓解疫情和防止或限制疫情复发而采取的行动的有效性；有效治疗或疫苗的开发、可获得性和公众接受度；政府、企业和个人已经并将继续采取的应对疫情的行动；全球主要市场的总体经济不确定性和金融市场的波动；全球经济状况和经济增长水平；以及新冠肺炎大流行消退时的复苏速度。
2020财年主动交换报价
•2020年3月2日，施乐控股公司(“施乐”)主动提出交换惠普普通股全部流通股的要约(“要约”)。施乐此前也曾提名候选人参加惠普董事会选举
•目录表
HP Inc.和子公司
管理层的讨论与分析
财务状况及经营业绩
惠普2020年度股东大会上的董事们。2020年3月31日，施乐宣布报价已终止，随后撤回了董事的提名名单。为了回应施乐的行动，惠普在截至2020年10月31日的财年中产生了一定的成本。
33
甲骨文公司(“甲骨文”)诉讼继续进行
2021年10月12日，甲骨文支付了约46.5亿美元，以满足判决的利息，这与甲骨文停止对前惠普公司基于Itanium的关键任务服务器系列的软件支持有关。根据分离和分销协议的条款，判决的净收益由惠普和Hewlett Packard Enterprise平分。有关更多资料，请参阅本报告第二部分第8项综合财务报表附注14“诉讼及或有事项”，其内容以引用方式并入本报告。

有关可能影响我们经营业绩的趋势、不确定性和其他因素的进一步讨论，请参阅本年度报告表格10-K第一部分第1A项中题为“风险因素”的一节。
关键会计政策和估算

一般信息
惠普的合并财务报表是按照美国（“美国”）一般公认会计原则（“公认会计原则”），要求管理层作出估计、判断和假设，影响资产、负债、净收入和支出的报告金额，以及或有负债的披露。截至2021年10月31日，COVID-19对我们业务的影响持续显现。因此，我们的许多估计和假设需要更多的判断，并可能带来更大程度的可变性和波动性。随着事件的持续发展和更多信息的出现，我们的估计可能会在未来期间发生变化。管理层根据过往经验及其认为在有关情况下属合理之多项其他假设作出估计，有关结果构成对未能从其他来源即时得知之资产及负债账面值作出判断之基准。管理层已与惠普董事会审计委员会讨论了这些估计的制定、选择和披露。管理层相信所采用之会计估计及所得金额属合理;然而，实际结果可能有别于该等估计。对未来事件作出估计及判断本质上不可预测，并受重大不确定性影响，其中部分超出我们的控制范围。倘任何该等估计及假设出现变动或被证明不正确，则可能对我们的经营业绩、财务状况及现金流量产生重大影响。 主要会计政策概要载于合并财务报表附注1“主要会计政策概述及概要”第8项，该附注以引用方式并入本报告。倘一项会计政策规定会计估计须根据作出估计时高度不确定之事项之假设作出，倘可合理地使用不同估计，或倘估计之合理可能变动可能对财务报表造成重大影响，则该会计政策被视为关键。管理层相信，以下主要会计政策反映编制综合财务报表时所采用之重大估计及假设。收入确认
我们确认的收入描述向客户转让承诺的商品或服务，金额反映我们预期有权就交换该等商品或服务获得的代价。我们根据历史支付经验、财务指标和客户信用评分等各种因素评估客户的支付能力。
我们订立合约以销售我们的产品及服务，虽然我们的许多销售合约载有标准条款及条件，但亦有合约载有非标准条款及条件。此外，我们的许多安排包括多项履约义务。因此，可能需要作出重大合约诠释以厘定适当会计处理，包括识别明确的履约责任、交易价格在安排中的履约责任之间的分配，以及就各该等履约责任转移承诺货品或服务的控制权的时间。
我们评估安排中的各项履约责任，以确定其是否代表一项明确的商品或服务。当客户可单独或连同客户可随时获得的其他资源从货品或服务中获益，且履约责任在合约范围内属明确时，则履约责任构成明确货品或服务。
交易价格为我们预期就向客户转让货品或服务而有权换取的代价金额。如果交易价格包含可变金额，我们使用预期价值或最可能金额法估计金额。我们在确认客户收入时降低交易价格，
目录表

HP Inc.和子公司
管理层的讨论与分析
34
财务状况及经营业绩
分销商计划和奖励产品、回扣、促销、其他基于销量的奖励和预期回报。我们根据过往经验、预期消费者行为及市况使用估计厘定该等计划的预期可变代价。

当销售安排包含多个履约义务时，例如硬件和/或服务，我们会根据每个履约义务的销售价格按比例分配收入。每项履约义务的售价以其独立售价(“SSP”)为基础。我们使用单独销售时对履约义务收取的价格(“可观察价格”)建立SSP，在某些情况下，使用具有相关权限的管理层制定的价格。当没有可观察到的价格时，我们根据管理层的判断，考虑到内部因素，如利润率目标、定价实践和控制、客户细分定价策略和产品生命周期，建立SSP。还考虑了市场条件，如竞争对手的定价策略和技术行业的生命周期。我们可能会在未来修改或发展新的上市实践，这可能会导致销售价格的变化，影响应用前述管理层判断和估计的独立销售价格确定。这可能会改变未来期间执行的相同安排的收入确认模式和时间，但不会改变任何特定安排的确认总收入。在大多数具有多个履约义务的安排中，交易价格在安排开始时根据每个履约义务的相对销售价格分配给每个履约义务。
当通过将承诺的商品或服务的控制权转让给客户来履行履行义务时，收入被确认。我们通常在货物或服务交付时向客户开具发票，并根据合同条款支付款项。对于固定价格的支持或维护以及其他具有待命义务性质的服务合同，一般会从客户那里预先收到付款，并在合同期限内以直线方式确认收入。如果收入来自第三方供应商产品或服务的销售，当我们是交易的委托人时，我们以毛数为基础记录收入，当我们作为客户和供应商之间的代理时，我们以净额为基础记录收入。我们考虑几个因素来确定我们是作为委托人还是代理人，最明显的是我们是否是客户的主要债务人，是否已经制定了自己的定价，以及是否存在库存和信用风险。

保修
我们在确认收入时应计产品保修的预计成本。我们以产品组为基础评估我们的保修义务。我们的标准产品保修条款通常包括售后支持和产品维修或更换，在特定期限内不收取额外费用。虽然我们参与了广泛的产品质量计划和流程，包括积极监控和评估我们的组件供应商的质量，但我们基于合同保修条款、维修成本、产品召回率、每次通话的平均成本、当期产品发货量和持续产品故障率以及我们基线经验之外的特定产品类别故障来评估保修义务。根据产品的不同，部件、人工和现场服务的保修期限通常从90天到三年不等。如果实际产品故障率或维修成本与估计值不同，则可能需要修改估计的保修义务。
退休及退休后福利

我们的养老金和其他退休后福利成本和义务取决于各种假设。我们的主要假设主要涉及贴现率、死亡率、补偿水平的预期增长以及计划资产的预期长期回报。折现率假设是基于期限与预期福利支付期相似的优质固定收益证券的当前投资收益率。死亡率有助于预测计划参与者的预期寿命，并基于对该计划的历史人口统计研究。薪酬水平假设的预期增长反映了我们的长期实际经验和未来预期。计划资产的预期长期回报是根据资产配置、历史投资组合结果、历史资产相关性和管理层对每一资产类别的预期回报来确定的。我们每年评估我们的预期回报假设，包括审查当前的资本市场假设，以评估计划资产的预期长期回报的合理性。在任何会计年度，计划资产的实际回报和预期长期回报之间可能会出现重大差异。从历史上看，计划资产的实际回报和预期长期回报之间的差异是由于目标或实际资产分配的变化、相对于预期长期业绩的短期业绩的变化，在较小程度上是由于目标投资分配和实际投资分配之间的差异、与预期相比的福利支付时间以及旨在实现资产分配变化或对冲某些投资或负债风险的衍生品的使用。对于确认定期收益(信贷)净成本，计划资产的预期长期回报的计算使用截至会计年度开始的计划资产的公允价值，除非由于中期重新计量而更新。
我们的主要假设因计划而异，所使用的加权平均比率载于综合财务报表第8项附注4“退休及退休后福利计划”，在此并入作为参考。下表提供了折扣的每个加权平均假设变化25个基点的影响 
目录表
HP Inc.和子公司
管理层的讨论与分析
财务状况及经营业绩
利率、薪酬水平的预期增长和计划资产的预期长期回报将对我们2021财年的定期福利(信贷)净成本产生影响：
净利润周期的变化
收益和成本
以百万美元计
35
假设：
贴现率

薪酬水平的预期增长
计划资产的预期长期回报

对收入征税
由于我们采取了某些就业行动和资本投资，某些司法管辖区的制造活动收入的税率有所降低，在某些情况下，在截至2029财年的财政年度内完全免税。
在我们开展业务的各个司法管辖区，我们对现金、营运资本和长期投资需求的估计发生重大变化，可能会影响未来收益汇回美国的方式，以及我们相关的未来实际税率。
我们根据估计和假设计算当前和递延税金拨备，这些估计和假设可能与我们所得税申报单中反映的最终状况不同。我们根据所得税申报单调整当前和递延税金拨备，所得税申报单通常在下一财年的第三季度或第四季度提交。
我们根据资产和负债的计税基础与其报告金额之间的暂时性差异，使用我们预计差异将逆转的年度的现行税率，确认递延税项资产和负债的预期税收后果。
我们记录了一项估值准备金，以将递延税项资产减少到我们更有可能变现的金额。在决定是否需要估值免税额时，我们会考虑未来市场增长、预测盈利、未来应课税收入、我们所在司法管辖区的盈利组合，以及审慎和可行的税务筹划策略。倘若吾等决定日后更有可能无法变现全部或部分递延税项资产，吾等将提高估值拨备，并于厘定期间确认收益或其他全面收入的相应费用。同样，如果我们后来确定我们更有可能实现递延税项资产，我们将拨回之前确认的估值准备的适用部分。为了实现我们的递延税项资产，我们必须能够在递延税项资产所在的司法管辖区产生足够的应税收入。
我们在美国和其他大约60个国家和地区缴纳所得税，在这些司法管辖区中的许多国家和地区，我们都要接受例行的企业所得税审计。我们认为，我们的纳税申报单上的立场是完全支持的，但税务机关可能会对这些立场提出质疑，经相关税务机关审查后，我们的立场可能不会完全持续。因此，我们的所得税拨备包括旨在满足这些挑战可能导致的评估的金额。我们对不确定税务状况的应计主要是由于我们国内业务的税收处理方面的不确定性，包括在不同司法管辖区之间的收入分配、公司间交易、养老金和相关利息。我们调整我们的不确定税收头寸，以反映谈判、和解、裁决、法律顾问的建议以及与特定审计有关的其他信息和事件的影响。为审计可能合理产生的潜在缺陷或税收优惠减少确定适当的拨备需要管理层的判断和估计，而所得税审计本质上是不可预测的。我们可能无法准确预测这些审计的结果，审计结果最终支付的金额可能与我们以前的所得税拨备中包含的金额存在重大差异，因此可能对我们的税款、净收益和现金流拨备产生重大影响。有关收益税项的进一步讨论，请参阅综合财务报表第8项附注6，“收益税项”，在此并入作为参考。
库存
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我们在先进先出的基础上，以成本或市场中较低的价格陈述我们的库存。我们在考虑与未来需求和市场状况相关的判断以及新冠肺炎的影响后，做出调整，以将库存成本降低到产品组水平上估计的过剩或过时的可变现净值。影响这些调整的因素包括需求变化、技术变化、产品生命周期和开发计划、组件成本趋势、产品定价、实物劣化和质量问题。
目录表

HP Inc.和子公司
管理层的讨论与分析

财务状况及经营业绩
 企业合并
收购对价的公允价值一般根据收购日的公允价值分配给收购的资产、承担的负债和被收购方的非控股权益。购买对价的公允价值超过该等收购资产、承担的负债和被收购方的非控股权益的公允价值，计入商誉，并可能涉及聘请独立第三方进行评估。在确定收购资产、承担的负债和被收购方的非控股权益的公允价值时，管理层作出重大估计和假设，尤其是关于无形资产。
评估无形资产的关键估计包括但不限于预期的未来现金流，其中包括对未来增长率和利润率、流失率、技术和品牌知名度的未来变化、忠诚度和地位以及贴现率的考虑。公允价值估计是基于管理层认为市场参与者将在为资产或负债定价时使用的假设。企业合并中记录的金额可能会在测算期内发生变化，该测算期是自收购之日起不超过一年的时期，因为可以获得关于收购日存在的条件的更多信息。
商誉 
我们于第四季度每年审查商誉减值准备，并在任何情况或事件或变化表明商誉的账面价值可能无法收回时进行评估。首先进行定性评估，以确定报告单位的公允价值是否更有可能低于其账面价值。在评估减值的定性因素时，判断可能包括商业环境、市场状况或其他影响报告单位的事件的变化。如果我们根据我们的定性评估确定减值的可能性更大，则对减值进行定量评估。$7 
执行量化商誉减值测试包括确定报告单位的公允价值，并涉及重大估计和假设。这些估计和假设包括(但不限于)用于计算预计未来现金流的收入增长率和营业利润率、经风险调整的贴现率、未来经济和市场状况以及适当市场可比指标的确定。如果我们确定账面价值超过公允价值，商誉就会减值，超出的部分将被确认为减值损失。$2 
或有损失$30 
我们涉及各种诉讼、索赔、调查和法律程序，包括在日常业务过程中出现的知识产权、商业、证券、雇佣、员工福利和环境问题。当我们认为负债很可能已经发生，并且损失金额可以合理估计时，我们就记录负债。需要作出重大判断，以确定发生责任的可能性和估计的责任金额。我们至少每季度审查这些事项，并调整这些负债，以反映与特定案件有关的谈判、和解、裁决、法律顾问咨询以及其他最新信息和事件的影响。根据分拆及分销协议，吾等与惠普企业就若干事宜分担责任，如综合财务报表第8项附注14“诉讼及或有事项”所述，该附注以参考方式并入本文，而惠普企业已同意就某些事宜对吾等作出全部或部分赔偿。根据我们的经验，我们认为，在附注14《诉讼和或有事项》中进一步讨论的具体诉讼和或有事项中索赔的任何损害金额，都不是惠普潜在责任的有意义的指标。诉讼本质上是不可预测的。然而，我们相信，我们有对我们悬而未决的法律问题的有效辩护。然而，在任何特定时期，解决这些或有事项中的一项或多项可能会对现金流或业务结果产生重大影响。我们相信，我们已为任何此类事项记录了足够的准备金，截至2021年10月31日，发生的重大损失不可能超过我们财务报表中确认的金额。
最近的会计声明
有关适用于本公司合并财务报表的近期会计声明的摘要，请参阅合并财务报表第8项附注1“主要会计政策概览及摘要”，该附注在此并入作为参考。
行动的结果
从历史上看，我们国际业务的收入占我们总净收入的大部分，我们预计将继续占到大部分。因此，我们的净收入增长受到了影响，我们预计它将继续受到外币汇率波动的影响。为了提供一个评估业绩的框架，剔除外币波动的影响，我们以不变货币基础上的净收入同比百分比变化补充净收入的同比百分比变化，这不包括外币的影响。
目录表
HP Inc.和子公司
管理层的讨论与分析
财务状况及经营业绩
37
汇率波动是通过使用比较期间的每月汇率换算当期收入计算的，不包括当期确认的任何对冲影响，并且不调整外币汇率变化造成的任何重新定价或需求影响。提供这些信息是为了在有和没有外币汇率波动影响的情况下查看净收入，这与管理层如何评估我们的净收入结果和趋势一致，因为管理层不认为排除的项目反映了持续的经营业绩。固定汇率措施是在GAAP基础上净收入同比百分比变化的基础上提供的，而不是作为替代。其他公司可能会以不同的方式计算和定义类似标签的项目，这可能会限制该措施用于比较目的的有用性。
以美元计算的业务结果和占净收入的百分比如下：

截至10月31日止的财政年度
美元

占净收入的百分比
美元
占净收入的百分比
美元
占净收入的百分比
以百万美元计
净收入
收入成本
毛利
研发
销售、一般和行政 
重组和其他费用
38
与收购相关的费用
无形资产摊销

运营收益
利息和其他，净额

税前收益
从税收中受益
 净收益
 202120202019
净收入2021财年，总净收入同比增长12.1%(按不变货币计算增长10.2%)。来自美国的净收入增长11.0%，达到224亿美元，美国以外的地区增长12.7%，达到411亿美元。净利润的增长主要是由笔记本电脑、用品、消费和商业打印的增长以及有利的外汇影响推动的，但部分被台式机的下降所抵消。净收入的增长是由于强劲的需求和在家工作和远程学习推动的更高的ASP。分部净收入变动的因素详见下文“分部资料”。毛利率在2021财年，毛利率增长了2.7个百分点，主要是由于优惠的定价，包括较低的促销和有利的外汇影响，部分被包括大宗商品成本在内的更高成本所抵消。有关导致分部毛利率变动的因素的详细讨论载于下文“分部资料”一节。运营费用
 研究与开发(R&D)
研发支出在2021财年增长29.0%，主要是由于对创新和关键增长计划的持续投资以及更高的可变薪酬。$63,487 100.0 %$56,639 100.0 %$58,756 100.0 %
销售、一般和行政(“SG&A”)50,070 78.9 %46,202 81.6 %47,586 81.0 %
SG&A费用在2021财年增长了17.0%，主要是由于上市计划和更高的可变薪酬。13,417 21.1 %10,437 18.4 %11,170 19.0 %
目录表1,907 3.0 %1,478 2.6 %1,499 2.6 %
HP Inc.和子公司 5,741 9.0 %4,906 8.6 %5,368 9.1 %
管理层的讨论与分析245 0.4 %462 0.9 %275 0.4 %
财务状况及经营业绩68 0.1 %16 — %35 0.1 %
重组和其他费用154 0.2 %113 0.2 %116 0.2 %
重组和其他费用主要与2020财年计划有关。有关详情，请参阅本报告第二部分第8项下合并财务报表附注3“重组及其他费用”。5,302 8.4 %3,462 6.1 %3,877 6.6 %
与收购相关的费用2,209 3.4 %(231)(0.4)%(1,354)(2.3)%
与收购有关的费用主要涉及第三方专业人员和法律费用、与整合有关的费用以及某些收购资产(如存货)的公允价值调整。与收购相关的费用在2021财年增加了5200万美元，主要是由于最近的收购。7,511 11.8 %3,231 5.7 %2,523 4.3 %
无形资产摊销。(1,008)(1.6)%(387)(0.7)%629 1.1 %
无形资产摊销主要涉及收购产生的无形资产。无形资产摊销在2021财年增加了4100万美元，主要是由于最近的收购。$6,503 10.2 %$2,844 5.0 %$3,152 5.4 %
 
利息和其他，净额
利息和其他，与2020财年的净支出相比，2021财年的净收益为净收益，主要是由于一次性甲骨文诉讼收益23亿美元，影响来自
固定福利计划结算，
部分被较低的退休后定期福利信贷净额所抵消。更多信息见本报告第二部分第8项下的合并财务报表附注7“补充财务信息”，本文将其并入作为参考。
税项拨备
在2021财年，我们的有效税率为13.4%。在2021财年，我们的有效税率与美国联邦法定税率21%不同，主要是由于估值免税额的变化以及与世界各地较低税收司法管辖区某些收入相关的优惠税率。在本报告所述期间，优惠税率对我们的有效税率影响最大的司法管辖区是波多黎各、新加坡和马来西亚。
关于我们在2021财年的有效税率与美国联邦法定税率21%的对账，以及对我们的所得税拨备的进一步解释，请参阅合并财务报表第8项下的附注6，“收益税”，本文通过引用将其并入本文。
在2021财年，我们在税收准备中记录了与离散项目相关的900万美元所得税净费用。这一金额包括与甲骨文诉讼收益相关的5.33亿美元的所得税费用，1500万美元的不确定税收头寸费用，以及900万美元的其他净税收费用。这些费用被与估值津贴变化有关的3.93亿美元所得税优惠、与内部重组有关的8,900万美元税收影响、与重组费用有关的5,000万美元以及与在不同司法管辖区提交纳税申报单有关的1,600万美元部分抵消。
细分市场信息
每一分部的产品和服务的描述可在合并财务报表第8项的附注2“分部信息”中找到，该附注通过引用并入本文。未来对这一组织结构的变化可能会导致披露的部门发生变化。
39
个人系统
截至10月31日的下一个财政年度

百万美元
净收入

运营收益
运营收益占净收入的百分比
目录表
HP Inc.和子公司
管理层的讨论与分析
财务状况及经营业绩
按业务单位分列的净收入构成和加权净收入变动如下：
截至10月31日的下一个财政年度净收入加权净收入变化百分比点
以百万计
笔记本
台式机
工作站

其他
个人系统总计
加权净收入变化百分比衡量各业务单位对整体分部收入增长的贡献。其计算方法为将各业务单位较上年同期的收入变动除以上年同期的分部收入总额。
 2021财年与2020财年相比
 202120202019
 于二零二一年财政年度，个人系统净收入较去年同期增加11. 2%（按固定汇率计算增加8. 8%）。净收入的增长主要是由于笔记本电脑的增长和有利的外币影响，部分被销售额的下降所抵消。净收入增长是由单位数量增长9. 8%和平均售价增长1. 3%推动的。单位数量增加主要是由于在家工作、远程学习和游戏带来的强劲需求导致笔记本电脑的增长，部分被Deserable的下降所抵消。此外，整个行业的供应链限制限制了2021财年的单位增长。平均售价的增长主要是由于有利的定价，包括较低的促销和有利的外币影响，部分被组合变化所抵消。
在笔记本和台式机的单位增长以及更高的ASP的推动下，消费者PC的收入增长了19.9%。商业收入增长6.4%，主要是受笔记本电脑销量增长的推动，但部分被Chromebook组合增加导致的ASP下降和台式机销量下降所抵消。$43,359 $38,997$38,694
因此，笔记本电脑的净收入增长了18.5%，台式机和工作站的净收入分别下降了4.3%和8.1%。$3,101$2,312$1,898
个人系统运营收入占净收入的百分比增加了1.3个百分点。这一增长主要是由于毛利率的增加，但部分被营业费用占收入的百分比的增加所抵消。毛利率的增长主要是由于优惠的定价，包括较低的促销和有利的外汇影响，但部分被较高的商品和物流成本所抵消。运营费用占收入的百分比增加了0.7个百分点，这主要是由于在创新、上市计划和更高的可变薪酬方面的研发投资。7.2%5.9 %4.9%
40
打印
截至10月31日的下一个财政年度

百万美元
净收入

运营收益
 运营收益占净收入的百分比
 目录表
HP Inc.和子公司 (1)
 20212020201920212020
 管理层的讨论与分析 
财务状况及经营业绩$30,522 $25,766 $22,928 12.2 7.3 
按业务单位划分之收益净额及加权收益净额变动之组成部分如下： 9,381 9,806 12,046 (1.1)(5.8)
截至10月31日的下一个财政年度1,669 1,816 2,389 (0.4)(1.5)
净营收1,787 1,609 1,331 0.5 0.8 
加权净收入变化百分比点$43,359 $38,997 $38,694 11.2 0.8 
(1) 以百万美元计
供应品
商业广告
消费者
总印数
加权净收入变动百分比衡量每个业务部门对整体部门收入增长的贡献。其计算方法是将每个业务单位的收入较上一季度的变化除以上一年期间的分部收入总额。


2021财年与2020财年相比
 2021财年印刷净收入同比增长14.1%(按不变货币计算增长13.2%)。净收入的增长主要是由供应、消费和商业业务的增长推动的。与上年同期相比，供应品的净收入增长9.0%，这主要是由于优惠的定价，包括较低的促销活动以及企业和中小企业需求的改善。与去年同期相比，打印机ASP增加了26.2%，打印机单位数量增加了3.0%。打印机ASP的增加主要是由于优惠的价格，包括较低的促销。打印机单位数量的增长是由消费者和商业用户共同推动的。虽然与去年同期相比，我们的单位有所增长，但我们继续面临供应链限制，包括零部件短缺，这
 202120202019
 2021财年增长有限。
与上一年同期相比，商业公司的净收入增长了18.9%，这是因为打印机单位数量增加了7.6%，ASP增加了20.4%。受新冠肺炎影响，打印机单位数量增加，原因是与去年同期相比，需求有所改善。ASP的增加主要是由于有利的定价和组合变化。$20,128$17,641$20,066
与上一年同期相比，消费者的净收入增长了30.6%，这是由于ASP增长了27.4%，打印机单位数量增长了2.4%。ASP的增长主要是由优惠的定价推动的。由于远程工作和学习的强劲需求，打印机单元量增加。$3,636$2,495$3,202
与上一财年相比，2021财年印刷业务收益占净收入的百分比增加了4.0个百分点，这主要是由于优惠定价(包括较低的促销活动)推动的毛利率增加，但部分被混合变化所抵消。营业费用占收入的百分比保持不变。18.1%14.1%16.0%
 
41
企业投资
2021财年企业投资业务的亏损主要是由于与我们的孵化项目和数字支持投资相关的费用。

流动资金和资本资源
我们使用运营产生的现金作为我们流动性的主要来源。虽然新冠肺炎大流行的影响最初预计是暂时的，然而，随着新变种的出现，大流行的程度和持续时间仍然存在不确定性，以及我们的流动性和营运资金需求在未来可能会受到怎样的影响。我们相信，目前的现金、经营活动的现金流、新的借款、可用的商业票据授权和信贷安排将足以满足惠普在可预见的未来的运营现金需求、计划资本支出、所有借款的利息和本金支付、养老金和退休后资金需求、授权股份回购和年度股息支付。此外，如果出现合适的收购机会，公司可能会通过额外借款获得全部或部分所需融资。虽然我们进入资本市场的渠道可能受到限制，在某些商业、市场和经济条件下，我们的借贷成本可能会增加，但我们获得各种资金来源以满足我们的流动性需求的目的是为了在所有这些条件下继续获得资本资源。本行的流动资金会受到各种风险的影响，包括第1A项“风险因素”一节所指的风险及第7A项“有关市场风险的量化及定性披露”一节所指的市场风险，该等风险在此并入作为参考。

在2021财年，惠普完成了四笔收购，扣除收购的现金，总收购价为8.54亿美元，其中4亿美元计入商誉，3.85亿美元计入与这些收购相关的无形资产。有关详情，请参阅本报告第二部分第8项下合并财务报表附注18“收购”，在此并入作为参考。
 目录表
 HP Inc.和子公司
管理层的讨论与分析(1)
 20212020201920212020
 财务状况及经营业绩 
我们的现金和现金等价物余额在世界各地的许多地点都有。我们利用各种规划和融资策略，努力确保我们在全球范围内的现金在需要的时候和地点都可以使用。在美国境外持有的金额通常用于支持非美国的流动性需求，并可能不时分配到美国。减税和就业法案(TCJA)对美国税法进行了重大修改，包括对累积的外国收入征收一次性过渡税。与这一一次性过渡税相关的支付将在八年内支付，并从2019财年开始。我们预计，由于对累积的海外收益征收过渡税，我们的海外子公司持有的很大一部分现金和现金等价物在随后汇回美国时将不再缴纳美国所得税。然而，这些现金的一部分在汇回时仍可能需要缴纳外国所得税或预扣税。在评估我们业务未来的现金需求时，我们可能会修改被视为永久再投资于我们外国子公司的外国收益的金额，以及如何利用这些资金，包括降低我们的总债务水平，或其他用途。$12,632 $11,586 $12,921 5.9 (6.7)
流动性4,209 3,539 4,612 3.8 (5.3)
我们的现金和现金等价物、可出售的债务证券和总债务如下：3,287 2,516 2,533 4.4 (0.1)
截至10月31日$20,128 $17,641 $20,066 14.1 (12.1)
 (1) 数十亿美元

现金和现金等价物
可出售的债务证券债务总额
包括高流动性的美国国债、美国机构证券、非美国政府债券、公司债务证券、货币市场和其他基金。我们将这些投资归类于综合资产负债表中的其他流动资产，包括到期日超过一年的投资，基于其高流动性和可用于当前业务。
我们的关键现金流指标如下：
截至10月31日的下一个财政年度

以百万计
经营活动提供的净现金

用于投资活动的现金净额 
用于融资活动的现金净额
现金及现金等价物净(减)增
42
经营活动
与2020财年相比，2021财年运营活动提供的现金净额增加了21亿美元，这主要是由于运营收益增加，包括甲骨文一次性诉讼收益18亿美元的净收益，但由于需求动态变化和新冠肺炎导致的供应链限制，营运资本活动中使用的现金增加，部分抵消了这一增长。

关键营运资本指标
管理层利用当前的现金转换周期信息来管理我们的营运资金水平。下表列出了现金转换周期：

截至10月31日
应收账款销售未付天数(“DSO”)
库存供应天数(“DOS”)
 应付账款中未支付的采购天数(“DPO”)
 202120202019
 现金转换周期
现金转换周期是DSO和DOS减去DPO的天数之和。可能导致特定期间的现金转换周期不同于长期可持续比率的项目包括但不限于业务组合的变化、支付条件的变化、应收账款保理的程度、宏观经济因素、季节性趋势以及该期间内收入确认和库存购买的时间。$4.3 $4.9 $4.5 
目录表(1)
$— $0.3 $— 
HP Inc.和子公司 $7.5 $6.2 $5.1 
(1)管理层的讨论与分析
财务状况及经营业绩
 DSO衡量的是我们应收账款未偿还的平均天数。DSO的计算方法是用期末应收账款除以90天平均净收入，再除以信贷损失准备。与上年同期相比，DSO的减少是由于强劲的收入和良好的收入线性。
 202120202019
 DOS衡量的是我们产品从采购到销售的平均天数。DOS的计算方法是将期末库存除以90天的平均售出商品成本。与去年同期相比，DOS增加的主要原因是为了更好地确保个人系统商品的供应而进行的战略购买增加，以及从新冠肺炎的影响中恢复印刷库存。
DPO衡量的是我们的应付账款余额未偿还的平均天数。DPO的计算方法是将期末应付账款除以90天的售出成本平均值。与上年同期相比，DPO减少的主要原因是商品成本上升，但被营运资本管理活动部分抵消。$6,409 $4,316 $4,654 
投资活动(1,012)(1,016)(438)
2021财年用于投资活动的现金净额与2020财年持平，主要原因是投资减少6亿美元，与衍生工具相关的抵押品减少3亿美元，但收购净付款增加9亿美元，部分抵消了这一影响。(5,962)(2,973)(4,845)
融资活动$(565)$327 $(629)
与2020财年相比，2021财年用于融资活动的净现金增加了30亿美元，这主要是由于股票回购增加了31亿美元，发行债券的收益减少了10亿美元，但债务偿还减少了6亿美元，商业票据收益增加了4亿美元，部分抵消了这一影响。 
股份回购和分红
在2021财年，惠普以63亿美元的股票回购和9亿美元的现金股息的形式向股东返还了72亿美元。截至2021年10月31日，惠普董事会批准的股票回购授权剩余约64亿美元。惠普打算在2022财年继续以至少40亿美元的较高水平回购股票。
有关股份回购的详情，请参阅综合财务报表第8项附注12“股东亏损”，在此并入作为参考。
资本资源
202120202019
债务水平30 32 35 
截至10月31日53 43 41 
百万美元(108)(105)(107)
短期债务(25)(30)(31)
长期债务
43
加权平均利率
我们维持通过考虑一系列因素而建立的债务水平，包括现金流预期、运营的现金需求、投资计划(包括收购)、股票回购活动、我们的资本成本和目标杠杆率。

与2020财年相比，2021财年的短期债务增加了4亿美元，长期债务增加了8亿美元。债务总额净增加的主要原因是，2021年6月发行了20亿美元的无担保优先债务，2021年9月发行了4亿美元的商业票据，但被2021年7月支付的10亿美元部分抵销，用于赎回2021年9月和12月到期的现有票据。
我们的加权平均利率反映了期内借款的实际利率，并反映了利率互换的影响。有关我们的利率互换的更多信息，请参阅综合财务报表中的附注10“金融工具”及其第8项“财务报表和补充数据”中的附注，在此并入作为参考。

2021年5月26日，我们签订了一项新的50亿美元的5年期可持续发展相关优先无担保循环信贷安排(“新循环贷款”)，该安排将持续到2026年5月26日。承诺费、利率和新循环安排下的其他借款条款根据惠普的外部信用评级和某些可持续发展指标而有所不同。
截至2021年10月31日，我们继续维护新的循环设施。根据新的循环贷款机制借入的资金可用于一般公司用途。
目录表
HP Inc.和子公司
管理层的讨论与分析
财务状况及经营业绩
2021年6月16日，我们发行了本金总额为20亿美元的各种期限的优先票据。我们将发行此类债券所得资金中的约10亿美元用于赎回2021年9月和12月到期的现有票据。关于新票据和现有票据赎回的更多信息，请参阅本报告第二部分第8项下的合并财务报表附注11“借款”，通过引用并入本报告。
可用的借款资源
截至2021年10月31日，除了新的循环贷款外，我们还从未承诺的信贷额度中获得了5.79亿美元的可用借款资源。
美国证券交易委员会于2021年2月25日宣布，我们对2019年货架登记声明的修订将转换为非自动货架注册声明，使我们能够不时以一次或多次发售的方式出售债务证券、普通股、优先股、存托股份和权证，总价值为50亿美元。
有关我们借款的更多信息，请参阅综合财务报表第8项附注11“借款”，本文将其并入作为参考。
信用评级 
 我们的信用风险由主要的独立评级机构根据公开信息以及他们在我们正在进行的讨论中获得的信息进行评估。虽然我们目前没有任何评级下调的触发因素会加速我们大量债务的到期，但从我们目前的信用评级下调可能会增加我们信贷安排下的借贷成本，降低我们商业票据的市场容量，需要根据我们的一些衍生品合同发布额外的抵押品，并可能对我们的流动性和资本状况产生负面影响，具体取决于降级的程度。如果有必要，我们可以获得其他资金来源，包括从我们的信贷安排中提取资金，以抵消我们商业票据市场容量可能减少的影响。
 202120202019
 目录表
HP Inc.和子公司 $1,106$674$357
管理层的讨论与分析$6,386$5,543$4,780
财务状况和经营业绩(续)3.1 %3.9 %4.6 %
合同义务和其他义务
截至2021年10月31日，我们的合同和其他义务如下：
按期间到期的付款
总计
短期
44
长期的
以百万计

债务本金偿付
债务的利息支付

购买义务
经营租赁义务
融资租赁义务
总计
金额代表与我们的短期和长期债务有关的本金现金支付，不包括任何公允价值调整、折扣或溢价。
金额代表与我们的短期和长期债务相关的预期利息支付。我们有作为公允价值对冲计入的未偿还利率掉期协议，这些协议具有将与我们的一些美元全球票据相关的固定利率改变为浮动利率的经济影响。我们在2021年10月31日的未偿还利率互换的影响被考虑到未来债务利息支付的计算中。
采购义务包括购买商品或服务的协议，该协议对我们具有强制执行力和法律约束力，并规定了所有重要条款，包括固定或最低采购数量;固定、最低或可变价格条款;以及交易的大致时间。这些采购债务主要与库存和其他项目有关。购买义务不包括可以取消而不受惩罚的协议。采购债务也不包括作为日常业务过程中订立的例行安排的未结定购单，因为这些定购单难以有意义地量化。尽管未结采购订单被视为可执行且具有法律约束力，但这些条款通常允许我们在交付货物或履行服务之前根据我们的业务需求取消、重新安排和调整条款。
45
退休和退休后福利计划缴费。
在2022财年，我们预计将向非美国养老金计划贡献约4400万美元，3600万美元用于支付美国非合格计划参与者的福利，400万美元用于支付我们退休后福利计划的福利索赔。我们的政策是为我们的养老金计划提供资金，使我们至少达到当地政府、资金和税务部门要求的最低供款。对我们的退休金及退休后福利计划的预期供款及付款不包括在合约责任表内，原因是其取决于可能导致广泛结果的众多因素，并不代表合约现金流出。有关我们的退休及退休后福利计划的更多资料，请参阅综合财务报表第8项附注4“退休及退休后福利计划”，其内容以引用方式并入本文。

成本节约计划。
由于我们批准的重组计划，我们预计未来将支付约3亿美元的现金。我们预计将在2022财年支付2亿美元的未来现金，剩余现金将支付到2023财年。该等付款并不代表合约现金流出，且该等付款的时间存在不确定性，故不包括在合约责任表内。有关我们作为成本改善一部分的重组活动的更多信息，请参见合并财务报表第8项的附注3“重组和其他费用”，该项目以引用方式并入本文。


不确定的税收状况。
截至2021年10月31日，我们有约5.84亿美元的记录负债和相关利息以及与不确定税务状况有关的罚款。由于与该等税务事宜有关的不确定性，我们无法合理估计何时可能与税务机关进行现金结算。这些债务的支付将通过与税务当局的结算产生。有关我们不确定的税务状况的更多信息，请参见合并财务报表第8项的附注6“收益税”，该附注以引用方式并入本文。
 目录表
 HP Inc.和子公司 管理层的讨论与分析财务状况及经营业绩
 表外安排
作为我们正在进行的业务的一部分，我们没有参与与未合并实体或金融伙伴关系产生实质性关系的交易，例如经常被称为结构性融资或特殊目的实体的实体，这些实体的设立目的是促进表外安排或其他合同上狭隘或有限的目的。(1)
$7,550 $1,099 $6,451 
我们有第三方短期融资安排，旨在促进某些客户的营运资金需求。有关我们的第三方短期融资安排的更多信息，请参见合并财务报表附注7第8项“补充财务信息”，该附注以引用方式并入本文。(2)
2,335 239 2,096 
目录表(3)
6,940 2,642 4,298 
第7A项。关于市场风险的定量和定性披露。1,381 382 999 
在日常业务过程中，我们面临可能影响我们的财务状况及经营业绩的外币汇率及利率风险。我们对该等市场风险的风险管理策略可能包括使用衍生工具。我们仅使用衍生工具合约管理现有的相关风险。因此，我们不会将衍生工具合约用于投机目的。我们的风险、风险管理策略及估计公平值变动对各风险的影响的敏感度分析概述如下。24 10 14 
未来的实际损益可能与基于外币汇率和利率变动的时间和金额的变化、我们在变动时存在的实际风险和衍生品，以及衍生工具对冲相关风险的有效性的敏感度分析大不相同。(4)(5)(6)
$18,230 $4,372 $13,858 
(1)外币汇率风险
(2)我们面临的外汇汇率风险来自我们的销售承诺、预期销售、预期采购以及以美元以外货币计值的资产和负债。我们在全球范围内以超过40种货币进行业务交易，其中于二零二一财政年度对我们业务而言最重要的外币为欧元、人民币、日圆及英镑。对于大多数货币，我们是外币的净接收者，因此受益于美元走软，并受到美元相对于外币走强的不利影响。即使我们是外汇的净接收者，美元走软也可能对某些费用数字产生不利影响。
(3)我们使用远期合约的组合，有时还使用指定为现金流对冲的期权，以防范我们预测的净收入所固有的外币汇率风险，以及较小程度的销售成本风险。此外，当债务以外币计价时，我们可以使用掉期将外币本金和利息义务转换为以美元计价的金额，以管理外币汇率变化的风险敞口。我们还使用其他未被指定为对冲工具的衍生品，主要由远期合约组成，以对冲外汇资产负债表的风险敞口。或者，我们可以选择不对冲与我们的外汇敞口相关的风险，主要是如果这种敞口作为以同一货币计价的抵销金额的自然对冲，或者如果货币太难或太贵而无法对冲。
(4)我们已经进行了截至2021年10月31日、2021年10月和2020年10月31日的敏感性分析，使用了一种建模技术，该技术衡量了在所有其他变量保持不变的情况下，假设外币兑美元汇率水平出现10%的不利变动而产生的公允价值变化。分析涵盖所有被相关风险抵销的外币衍生工具合约。我们在进行敏感性分析时使用的外币汇率是基于2021年10月31日、2021年10月31日和2020年10月31日的市场汇率。敏感度分析表明，假设外币汇率出现10%的不利变动将导致外汇兑换。鄂尔多安L
(5)截至2021年10月31日和2020年10月31日，OSS分别为1.68亿美元和7700万美元。利率风险
(6)我们还面临着与我们发行的债务和我们的投资组合相关的利率风险。我们根据融资时的市场状况发行美元或外币的长期债券。我们可以使用利率和/或货币互换来调整与债务相关的市场风险敞口，以实现浮动利息支出。掉期交易一般涉及以固定利息换取浮动利息支付。然而，如果我们认为更大比例的固定利率债务将是有益的，我们可能会选择不将固定利率债务置换为浮动利息支付，或者可能终止之前执行的掉期交易。


 
46
为了对冲某些固定利率投资的公允价值，我们可以进行利率互换，将固定利息收益转换为可变利息收益。我们可以使用现金流套期保值来对冲
利息

从某些可变利率投资中获得的收益。我们还可以进行利率互换，将可变利率收益转换为固定利率收益。
我们已经进行了截至2021年10月31日、2021年10月和2020年10月31日的敏感性分析，使用了一种建模技术，该技术衡量了在所有其他变量保持不变的情况下，整个收益率曲线上假设的10%的利率水平不利变动引起的公允价值变化。这些分析涵盖了我们的债务、投资和利率互换。这些分析使用债务、投资和利率互换的实际或近似到期日。使用的贴现率是基于2021年10月31日、2021年10月31日和2020年10月31日的市场利率。敏感性分析表明，假设利率出现10%的不利变动，将导致我们的债务和投资的公允价值(扣除利率掉期)在2021年10月31日和2020年10月31日分别损失7300万美元和3600万美元。


目录表
项目8.财务报表和补充数据
目录表
47
页面
独立注册会计师事务所报告
管理层关于财务报告内部控制的报告
合并损益表
综合全面收益表
合并资产负债表
合并现金流量表
合并股东亏损表合并财务报表附注附注1：主要会计政策摘要
注2：细分市场信息
注3：重组和其他费用
注4：退休及退休后福利计划
注5：股票薪酬注6：收入税项附注7：补充财务资料
附注8：商誉及无形资产
48
附注9：公允价值
注10：金融工具
附注11：借款
 附注12：股东赤字
注13：每股净收益
50
附注14：诉讼和或有事项
54
注15：担保、赔偿和保证
55
附注16：承诺
56
附注17：租约
57
注18：收购
58
目录表
59
独立注册会计师事务所报告
60
致惠普公司股东和董事会。
60
对财务报表的几点看法
67
我们已经审计了惠普公司及其子公司(本公司)截至2021年10月31日和2020年10月31日的合并资产负债表，截至2021年10月31日期间每个年度的相关综合收益表、全面收益表、股东亏损表和现金流量表，以及相关附注(统称为“综合财务报表”)。我们认为，综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司在2021年10月31日和2020年10月31日的财务状况，以及截至2021年10月31日的三个年度的经营结果和现金流量，符合美国公认会计原则。
71
我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013框架)》中确立的标准，对公司截至2021年10月31日的财务报告内部控制进行了审计，我们于2021年12月9日发布的报告对此发表了无保留意见。
72
意见基础
80
这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
83
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是舞弊。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的数额和披露有关的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
88
关键审计事项
92
下文所述的关键审计事项是指已向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期财务报表审计所产生的事项：(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露；(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项来就关键审计事项或与其相关的账目或披露提供单独的意见。
93
目录表
96
所得税
101
有关事项的描述
103
如合并财务报表附注1和附注6所述，
105
该公司在美国和其他几个国家和地区缴纳所得税，并在其中许多司法管辖区接受例行的公司所得税审计。本公司的税务状况可能会出现不确定性，因为税法可能会受到解释，而本公司的状况会受到税务机关的审查，这可能会导致评估额外的欠款。确定这些潜在评估的所得税拨备并记录相关影响，需要管理层在估计税务状况的技术优势是否更有可能持续以及衡量有资格确认的税收优惠金额时做出重大判断。
106
此外，该公司还记录了一项估值准备金，以将递延税项资产减少到更有可能变现的数额。在决定是否需要估值津贴时，本公司会考虑若干主观因素，例如未来市场增长、预测盈利、未来应课税收入、其经营地区的盈利组合，以及审慎及可行的税务筹划策略。
110
我们对管理层对不确定税务状况准备金的分析及其递延税项资产变现的评估对我们的审计具有重要意义，因为这些金额对财务报表至关重要，评估过程涉及重大判断。例如，管理层的假设可能会受到未来市场和经济状况的影响，或者
111
对税法和法律裁决的解释对审计具有挑战性
112
我们是如何在审计中解决这个问题的
114

49
我们测试了对照
超过管理层的流程
与记录未确认的税收优惠有关，包括对
该公司评估其不确定税务头寸的技术优点的过程，
以及递延税项资产的变现能力，包括
的发展。

上述内容
假设和判断。
我们的审计程序包括对公司的主要假设和判断进行评估，并测试用于确定已确认的未确认税收优惠金额的基础数据的完整性和准确性。例如，我们在评估所记录金额的计量时考虑了适用的税法和税务机关审查的本公司的立场。我们还评估了管理层在确定是否需要估值津贴以及测试公司流程中使用的基础数据的完整性和准确性时所使用的关键假设和判断。例如，我们将未来应税收入的预测与前几个时期的实际结果以及管理层对当前行业和经济趋势的考虑进行了比较。在上述每一个领域，我们都让我们的税务专业人员评估公司税务状况的技术优势。这包括评估本公司与相关税务机关的通信以及评估本公司获得的所得税意见或其他第三方建议。

收入确认
目录表

50
有关事项的描述
如综合财务报表附注1所述，本公司订立若干合约以销售其包含非标准条款及条件及多重履行义务的产品及服务。对于这类合同，可能需要作出重大解释，以确定适当的会计核算，包括在安排中的履约义务之间分配交易价格，以及转让承诺货物控制权的时间，或
为这些履行义务中的每一项提供服务。
此外，该公司还减少了客户和分销商计划以及奖励产品的收入，包括返点、促销、其他基于数量的奖励和预期回报。
该公司根据历史经验、预测销售额、预期客户行为和市场状况等因素，使用重大估计来确定此类计划的预期可变对价。
我们对管理层对收入合同的适当会计处理的评估以及销售激励可变对价的确定对我们的审计具有重要意义，因为这些金额对财务报表至关重要，评估过程涉及重大判断。
我们是如何在审计中解决这个问题的我们测试了与公司收入确认会计相关的已识别风险的相关控制，包括评估合同的适当会计处理的控制.
包含非标准条款和条件以及多重履行义务
以及与估计过程相关的控制，以记录与某些销售激励相关的可变对价。我们的审计程序包括检查期内签订的合同，评估管理层对某些合同条款的解释的判断，包括确定履行义务、将交易价格分配给安排中的履行义务的方法，以及评估确认的收入数额的适当性。我们还评估了公司的主要假设和判断，并测试了用于确定可变对价的基础数据的完整性和准确性用于销售激励。这包括分析与销售奖励付款的历史经验相关的数据，以及了解可能影响可变对价估计的当前市场动态，以评估公司的判断和估计。/s/安永律师事务所自2000年以来，我们一直担任本公司的审计师。加利福尼亚州圣何塞2021年12月9日
目录表
独立注册会计师事务所报告
51
致惠普公司股东和董事会。
财务报告内部控制之我见
我们根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的内部控制-综合框架(2013年框架)(COSO标准)中建立的标准，审计了惠普公司及其子公司截至2021年10月31日的财务报告内部控制。我们认为，惠普公司及其子公司(本公司)根据COSO标准，截至2021年10月31日，在所有重要方面都对财务报告进行了有效的内部控制。我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，审计了惠普公司及其子公司截至2021年10月31日和2020年10月31日的综合资产负债表，截至2021年10月31日的三个年度的相关综合收益、全面收益、股东赤字和现金流量表，以及相关附注和我们于2021年12月9日发布的报告，就此发表了无保留意见。
意见基础 本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并对随附的《管理层财务报告内部控制报告》所载财务报告内部控制的有效性进行评估。我们的责任是根据我们的审计，对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定财务报告的有效内部控制是否在所有重要方面都得到了维护。
我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性，以及执行我们认为在情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)关于保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
/s/安永律师事务所加利福尼亚州圣何塞2021年12月9日
目录表


管理层关于财务报告内部控制的报告
惠普管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。惠普对财务报告的内部控制是一个旨在根据美国公认会计原则为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证的过程。惠普对财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(I)与保存记录相关的政策和程序，该等记录应合理详细地准确和公平地反映惠普资产的交易和处置；(Ii)提供合理保证，确保交易被记录为必要，以便根据公认会计原则编制财务报表，并且惠普的收入和支出仅根据惠普管理层和董事的授权进行；以及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权的惠普资产收购、使用或处置提供合理保证。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
52
惠普管理层利用特雷德韦委员会赞助组织委员会(COSO)在内部控制-综合框架(2013框架)中提出的标准，评估了截至2021年10月31日惠普财务报告内部控制的有效性。根据惠普管理层的评估，我们确定惠普对财务报告的内部控制自2021年10月31日起有效。惠普截至2021年10月31日的财务报告内部控制有效性已由惠普的独立注册会计师事务所安永会计师事务所审计，该公司的报告载于本年度报告的第53页Form 10-K。
撰稿/S/恩里克·洛雷斯
/S/玛丽·迈尔斯
恩里克·洛雷斯
总裁与首席执行官
2021年12月9日

玛丽·迈尔斯
首席财务官
2021年12月9日
目录表

惠普公司。及附属公司
合并损益表
截至10月31日的下一个财政年度

以百万美元计，除每股收益外，其余均为

净收入
成本和支出：
53
收入成本
研发
销售、一般和行政
重组和其他费用
与收购相关的费用

无形资产摊销总成本和费用
运营收益
利息和其他，净额
税前收益
 
从税收中受益
净收益
每股净收益：

54
基本信息
稀释
用于计算每股净收益的加权平均股票：
 基本信息
 202120202019
 稀释
附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。$63,487 $56,639 $58,756 
目录表   
惠普公司。及附属公司50,070 46,202 47,586 
综合全面收益表1,907 1,478 1,499 
截至10月31日止的财政年度5,741 4,906 5,368 
以百万计245 462 275 
净收益68 16 35 
其他税前综合收益(亏损)：154 113 116 
可供出售债务证券未实现部分的变化：58,185 53,177 54,879 
期内产生的未实现收益5,302 3,462 3,877 
亏损重新归类为收益2,209 (231)(1,354)
现金流套期保值未实现部分的变化：7,511 3,231 2,523 
期内产生的未实现(亏损)收益(1,008)(387)629 
亏损(收益)重新归类为收益$6,503 $2,844 $3,152 
已定义福利计划中未实现部分的变化：   
期内发生的损益$5.38 $2.01 $2.08 
精算损失和先前服务福利的摊销$5.33 $2.00 $2.07 
削减、定居和其他   
累计换算调整的变化1,208 1,413 1,515 
**其他税前综合收益(亏损)1,220 1,420 1,524 



从税收中受益。

55
其他综合收益(亏损)，税后净额
综合收益
附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。
目录表
 202120202019
 惠普公司。及附属公司
合并资产负债表$6,503 $2,844 $3,152 
截至10月31日 
除面值外，以百万为单位 
资产5 2 1 
流动资产：— — 3 
5 2 4 
现金和现金等价物 
应收账款，扣除信贷损失准备净额#美元(132)(201)252 
及$243 (85)(380)
 111 (286)(128)
，分别 
库存1,008 (29)(303)
其他流动资产80 83 43 
流动资产总额(36)215 42 
 1,052 269 (218)
财产、厂房和设备、净值28 (4)4 
商誉1,196 (19)(338)
其他非流动资产(213)1 (42)
总资产983 (18)(380)
负债和股东赤字$7,486 $2,826 $2,772 

流动负债：

56
应付票据和短期借款
应付帐款
其他流动负债
 流动负债总额
 20212020
 长期债务
其他非流动负债  
承付款和或有事项  
股东赤字：$4,299 $4,864 
优先股，$111面值(122授权股份；
5,511 5,381 
不是7,930 5,963 
(已发出)4,430 4,440 
普通股，$22,170 20,648 
面值(2,546 2,627 
授权股份；6,803 6,380 
和7,091 5,026 
已发行股票和流通股分别为2021年10月31日和2020年10月31日)$38,610 $34,681 
额外实收资本 
累计赤字 
累计其他综合损失$1,106 $674 
股东总亏损额16,075 14,704 
总负债和股东赤字11,915 10,842 
附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。29,096 26,220 
目录表6,386 5,543 
惠普公司。及附属公司4,778 5,146 
合并现金流量表
截至10月31日的下一个财政年度0
以百万美元计0.01经营活动的现金流：300净收益将净收益与经营活动提供的现金净额进行调整：折旧及摊销
— — 
基于股票的薪酬费用0.01重组和其他费用9,600递延所得税1,092定义的福利计划结算(收益)费用1,304其他，净额
11 13 
经营性资产和负债的变动，扣除收购：1,060 963 
应收账款(2,461)(1,961)
库存(260)(1,243)
应付帐款(1,650)(2,228)
租赁净投资$38,610 $34,681 

对收入征税
57
重组和其他
其他资产和负债
经营活动提供的净现金
 投资活动产生的现金流：
 202120202019
 对房地产、厂房和设备的投资
出售财产、厂房和设备所得收益   
购买可供出售的证券和其他投资$6,503 $2,844 $3,152 
可供出售证券和其他投资的到期日和销售情况   
为衍生工具入账的抵押品785 789 744 
与企业收购有关的付款，扣除收购现金后的净额330 278 297 
用于投资活动的现金净额245 462 275 
融资活动的现金流：(605)70 133 
收益(37)214 — 
从…440 325 254 
（付款）
原到期日少于90天的短期借款，净额(80)575 (761)
原到期日超过90天的短期借款所得款项(2,164)(386)(68)
债务收益，扣除发行成本1,257 (35)(53)
偿还债项(111)(152)— 
股票奖励活动及其他64 (147)(851)
普通股回购(205)(489)(154)
支付的现金股利(13)(32)1,686 
用于融资活动的现金净额6,409 4,316 4,654 
(减少)现金及现金等价物增加  
期初现金及现金等价物(582)(580)(671)
期末现金及现金等价物— 3 — 
补充现金流披露：(28)(693)(80)
已缴纳所得税，扣除退款后的净额304 417 771 
支付的利息费用148 (163)— 
非现金活动补充附表：(854)— (458)
根据融资租赁购买资产(1,012)(1,016)(438)
附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。  
目录表 惠普公司。及附属公司合并股东亏损表普通股
400 — (856)
其他内容22 27 — 
实收资本2,099 3,081 127 
累计(1,245)(1,849)(680)
其他(51)(128)(61)
综合损失(6,249)(3,107)(2,405)
股东亏损总额(938)(997)(970)
新股数量(5,962)(2,973)(4,845)
面值(565)327 (629)
累计赤字4,864 4,537 5,166 
亿股，除少数股份外，其余均以百万股计$4,299 $4,864 $4,537 
余额十月31，2018
净收益$1,548 $464 $89 
其他综合亏损，税后净额$261 $227 $240 
综合收益
发行与员工股票计划和其他相关的普通股$— $19 $366 
普通股回购
58
现金股息(美元)

每股普通股)
基于股票的薪酬费用
 对采用会计准则的调整余额2019年10月31日
净收益		 其他综合亏损，税后净额
综合收益
发行与员工股票计划和其他相关的普通股		普通股回购
现金股息(美元)每股普通股)基于股票的薪酬费用
 对采用会计准则的调整
余额2020年10月31日
1,560,270 $16 $663 $(473)$(845)$(639)
净收益3,152 3,152 
其他综合收益，税后净额(380)(380)
综合收益2,772 
发行与员工股票计划和其他相关的普通股15,047 (69)(69)
普通股回购(117,598)(1)(55)(2,340)(2,396)
现金股息(美元)0.64每股普通股)
(968)(968)
基于股票的薪酬费用296 296 
余额2021年10月31日(189)(189)
附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。
1,457,719 $15 $835 $(818)$(1,225)$(1,193)
目录表2,844 2,844 
惠普公司。及附属公司(18)(18)
合并财务报表附注2,826 
注1：14,065 (37)(37)
重要会计政策摘要(167,857)(2)(113)(3,017)(3,132)
陈述的基础0.70所附惠普及其全资子公司的合并财务报表是按照美国公认会计准则编制的。
(997)(997)
合并原则278 278 
合并财务报表包括惠普及其子公司和附属公司的账户，惠普在这些账户中拥有控股权或是主要受益人。所有公司间余额和交易均已注销。27 27 
重新分类
1,303,927 $13 $963 $(1,961)$(1,243)$(2,228)
惠普已将某些前一年的金额重新分类，以符合本年度的列报。6,503 6,503 
预算的使用983 983 
根据美国公认会计原则编制财务报表时，管理层需要做出估计和假设，以影响惠普综合财务报表和附注中报告的金额。实际结果可能与这些估计大相径庭。截至2021年10月31日，新冠肺炎疫情对我们未来业务的影响程度取决于许多我们无法可靠预测的动态因素。因此，我们的许多估计和假设需要更多的判断，可能带有更高程度的变异性和波动性。随着与大流行有关的事件继续发展，我们的估计可能在未来一段时间内发生实质性变化。7,486 
外币折算11,896 (45)(45)
惠普主要使用美元作为其功能货币。以非美元计价的资产和负债按货币资产和负债的当前汇率和非货币资产和负债的历史汇率重新计量为美元。以非美元计价的净收入、成本和支出以美元计价，按该期间的每月平均汇率计算。惠普在综合收益表中计入利息和其他净额外币重新计量的收益或损失。某些外国子公司将当地货币指定为其功能货币，惠普将其资产和负债在资产负债表日期折算为美元作为换算调整，并将其计入累计其他全面亏损的组成部分。(223,618)(2)(188)(6,065)(6,255)
分居交易0.782015年11月1日，惠普公司完成了对惠普企业公司(Hewlett Packard Enterprise Company)、惠普公司原企业技术基础设施、软件、服务和融资业务的分拆(《分拆》)。关于分离，惠普和惠普企业签订了分离和分销协议以及各种其他协议，这些协议仍然可强制执行，并为双方之间的持续关系提供了一个框架。关于这些协定的影响的更多信息，见附注14，“诉讼和或有事项”。
(938)(938)
甲骨文诉讼费用330 330 
2021年10月12日，甲骨文支付了大约美元
1,092,205 $11 $1,060 $(2,461)$(260)$(1,650)
8亿美元，以满足与甲骨文终止对前惠普公司基于安腾的关键任务服务器系列的软件支持有关的诉讼的利息判决。根据分拆和分销协议的条款，判决的净收益将在惠普和惠普企业之间平均分配。在2021财年，惠普实现了美元的收益

59
20亿美元的利息和其他、净额和相应的税收影响
由于惠普认为减少或推翻判决的可能性微乎其微，因此在合并收益表上计提的税款拨备微乎其微。详情见附注14，“诉讼和或有事项”。
最近采用的会计公告


2016年6月，财务会计准则委员会发布了指导意见，要求按摊余成本计量的金融资产信贷损失应按预计应收回的净额列报，而不是基于已发生的损失。此外，可供出售债务证券的信贷损失应通过信贷损失拨备入账，以公允价值低于摊销成本的金额为限。惠普从2020年11月1日起采用了新的信用损失标准，采用了修改后的追溯法。采纳后的累积影响对综合财务报表并不重要。收入确认
一般信息
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注1：重要会计政策摘要(续)
惠普在某一时间点或一段时间内确认收入，该收入描述了向客户转移承诺的商品或服务的金额，反映了惠普预期有权获得这些商品或服务的对价。惠普遵循收入确认的五步模式，总结如下：
。确定与客户的合同-
与客户的合同在以下情况下存在：(I)经各方批准并签署，
(Ii)可确定每一方的权利和义务；(Iii)界定付款条件；(Iv)具有商业实质；及(V)客户有能力及有意付款。惠普根据历史支付经验、财务指标和客户信用评分等各种因素评估客户的支付能力。虽然我们的大多数销售合同包含标准条款和条件，但也有某些合同具有非标准条款和条件。
确定合同中的履行义务-
惠普在一项安排中评估每一项绩效义务
确定它是否不同，例如硬件和/或服务。履行义务构成不同的货物或服务，当客户可以单独或与客户随时可获得的其他资源一起从此类货物或服务中受益时，并且履行义务在合同范围内是不同的。
确定交易价格-
交易价格是惠普预期有权获得的对价金额4.65将商品或服务转移给客户的交换。如果交易价格包括可变金额，惠普将使用期望值或最可能的金额方法估计其预计有权获得的金额。2.3惠普在确认客户和总代理商计划和奖励的收入时降低了交易价格0.5优惠、回扣、促销、其他基于数量的激励措施和预期回报。惠普根据历史经验、预期消费者行为和市场状况等因素，使用预估来确定此类计划的预期可变考虑因素。
惠普选择了一个实际的权宜之计，即在以下情况下不计入重要的融资组成部分
收入确认和客户支付产品或服务的时间为一年或更短时间。
将交易价格分配给合同中的履约义务-
当销售安排包含多个
60
除了硬件和/或服务等履约义务外，惠普还会根据每项履约义务的销售价格按比例分配收入。每项履约义务的售价以其独立售价(“SSP”)为基础。惠普使用单独销售时对履约义务收取的价格(“可观察价格”)建立SSP，在某些情况下，使用具有相关权限的管理层制定的价格。当没有可观察到的价格时，惠普根据管理层的判断，考虑到内部因素，如利润率目标、定价实践和控制、客户细分定价策略和产品生命周期，建立SSP。还考虑了市场条件，如竞争对手的定价策略和技术行业的生命周期。
在履行履约义务时确认收入
-收入在以下情况下确认或确认为
履行义务通过将承诺的货物或服务的控制权转移给客户来履行。惠普通常在货物或服务交付时向客户开具发票，并根据合同条款支付款项。对于具有待命义务性质的固定价格支持或维护合同，通常从客户那里预先收到付款，并在合同期限内以直线方式确认收入。
惠普报告的收入净额是从客户那里收取并汇给政府当局的任何税款，在汇给相关政府当局之前，收取的税款将被记录为其他流动负债。惠普将与运输和搬运相关的成本计入收入成本。
1当惠普是交易的委托人时，惠普按毛数记录收入；当惠普作为客户和供应商之间的代理人时，惠普按净额记录收入。惠普考虑了几个因素来确定它是作为委托人还是代理人，最引人注目的是惠普是否是客户的主要债务人，是否已经制定了自己的定价，以及是否存在库存和信用风险。硬体
惠普在产品交付给客户时将产品的控制权移交给客户，并相应地确认收入，除非客户的接受程度不确定或对客户的重大义务仍未履行。惠普根据销售型租赁出售设备的收入在租赁开始时计入收入。
2.服务惠普确认固定价格支持、维护和其他描述服务交付模式的服务合同的收入，并确认与这些合同相关的成本。
合同资产和负债
3. 合同资产是指惠普转让给客户的商品或服务的对价权利，这种权利是以时间流逝以外的其他条件为条件的。这些合同资产对惠普的合并财务报表并不重要。目录表
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注1：重要会计政策摘要(续)
如果向客户开出的发票金额超过确认的收入，或者预先收到固定价格支助或维修合同的付款，合同负债就记为递延收入。短期和长期递延收入分别在其他流动负债和其他非流动负债中报告。
获得合同的成本和履行成本
4. 获得合同的增量直接成本主要包括销售佣金。惠普已经选择了实际的权宜之计，以支付获得一份受益期等于或少于一年的合同所产生的成本。对于受益期超过一年的合同，惠普将与客户签订合同的增量成本资本化，并在预期受益期内摊销这些成本，前提是这些成本是可以收回的。履行成本包括与其他服务合同相关的设置和过渡成本。这些成本产生或增加惠普的资源，这些资源将用于履行未来的履行义务，并在预期收益期间资本化和摊销，前提是该等成本是可收回的。
按区域分列的净收入、获得合同的费用和履行费用、合同负债和剩余履约债务的价值详情见附注7，“补充财务资料”。
5. 租契在合同开始时，惠普会评估合同是不是租约，或者包含租约。评估的依据是：(1)合同是否涉及使用一项独特的已确定资产；(2)惠普是否获得在整个期间使用该资产的几乎所有经济利益的权利；以及(3)惠普是否有权指示使用该资产。
所有重大租赁安排均在租赁开始时确认。租赁期为12个月或以下的租约于开始时不记入综合资产负债表，并于综合收益表中按租赁期按直线计提。惠普通过假设合理确定的续订选项的行使来确定租赁期限。由于大多数租赁不提供隐含利率，惠普使用无担保借款利率，并对该利率进行风险调整，以接近开始日期的抵押利率，以确定合理确定的未来付款的现值。
基于股票的薪酬
惠普根据计量日期和奖励的公允价值确定基于股票的薪酬支出。惠普只为那些预计在必要的服务期内以直线方式满足服务和绩效授予条件的奖励确认补偿成本。惠普按基于服务的奖励的总赠款水平和按业绩和/或市场条件的奖励的个人归属部分水平确定薪酬成本。惠普根据其历史经验估计了罚没率。
退休和退休后计划
惠普有各种固定福利、其他缴费和非缴费退休和退休后计划。惠普一般以直线方式在参与者的平均剩余估计服务年限内摊销未确认的精算损益。在少数情况下，惠普使用走廊法摊销精算损益。见附注4，“退休和退休后福利计划”，以了解这些计划以及会计和供资政策的完整说明。
广告费
制作广告的成本按制作期间发生的费用计入费用。当广告第一次播放时，传播广告的成本被计入费用。
这些费用总计约为#美元。
百万，$
61
百万美元和美元
2021财年、2020财年和2019财年分别为100万。
重组和其他费用
惠普记录了与管理层批准的重组计划相关的费用，重组计划旨在重组惠普的一个或多个业务部门，消除与业务收购相关的重复员工和基础设施，或简化业务流程和加快创新。重组费用可以包括减少指定员工数量的遣散费、增强的提前退休激励、腾出设施和整合运营的基础设施费用，以及合同取消成本。惠普根据估计的员工离职人数、承诺的提前退休以及网站关闭和整合计划记录重组费用。惠普在这些行动下应计遣散费和其他员工离职费用，前提是很可能会支付福利，而且金额可以合理估计。在确定遣散费应计费用时使用的比率是根据现有计划、历史经验和谈判解决办法确定的。其他费用包括非经常性费用，包括信息技术合理化努力和代理权竞争活动所产生的费用，与持续业务费用不同。
对收入征税
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注1：重要会计政策摘要(续)
惠普确认递延税项资产和负债，是由于资产和负债的税基与其报告金额之间的暂时性差异所产生的预期税项后果，并使用该差异预计将逆转的年度的现行税率。惠普记录了一项估值准备金，以将递延税项资产减少到更有可能变现的金额。
当惠普认为税务当局根据税务状况的技术价值进行审查后，不太可能维持税务状况时，惠普将记录不确定的税务状况的应计项目。惠普会在事实和情况发生变化时对这些应计项目进行调整，例如结束税务审计或改进估计。所得税拨备包括对不确定的税收状况进行调整的影响，以及任何相关利息和罚款。
应收帐款
惠普记录了资产在其预期寿命内的当前预期信贷损失的信贷损失准备金。信贷损失准备是根据过去事件的相关信息来维持的，包括历史经验、当前状况以及影响报告金额可收回性的合理和可支持的预测。
当惠普意识到特定的客户情况时，例如在客户申请破产或客户的经营业绩或财务状况恶化的情况下，惠普将为个人账户记录特定的准备金。如果与特定客户相关的情况有其他变化，惠普将进一步调整对应收账款可回收性的估计。惠普通过在存在类似风险特征的情况下汇集应收账款来评估收款能力。 
惠普根据各种因素为所有其他客户保留信用损失准备金，包括使用第三方信用风险模型，该模型根据市场因素、客户的财务状况、应收账款逾期时间长短、投资组合加权平均风险评级的趋势、宏观经济状况、来自竞争基准的信息、重大一次性事件和历史经验生成违约概率的量化衡量标准。应收款的逾期或拖欠状态以应收款的合同付款条件为基础。
惠普有第三方短期融资安排，旨在促进某些客户的营运资金需求。这些融资安排在某些情况下规定了部分追索权，导致惠普的贸易应收账款转移给第三方。惠普在合并资产负债表的应收账款中反映了转移到第三方但尚未从第三方收取的金额。对于涉及追索权元素的安排，追索权债务的公允价值使用类似交易的市场数据计量，并在综合资产负债表中作为流动负债报告。
风险集中
可能使惠普面临严重集中信用风险的金融工具主要包括现金和现金等价物、投资、贸易客户和合同制造商的应收账款以及衍生品。惠普与不同的金融机构保持现金和现金等价物、投资、衍生品和某些其他金融工具。这些金融机构分布在许多不同的地理区域，惠普的政策旨在限制任何特定机构的风险敞口。作为其风险管理流程的一部分，惠普对这些金融机构的相对信用状况进行定期评估。惠普并未因这些金融机构持有的工具而蒙受重大信贷损失。惠普利用衍生品合约来防范外币、利率以及某些投资风险的影响。此类合同涉及交易对手不履行合同的风险，这可能导致重大损失。惠普认为这种可能性微乎其微。829惠普通过第三方分销商和经销商销售其大部分产品，因此，与这些第三方保持着单独的重大应收账款余额。如果这些分销商和转售商的综合业务的财务状况或运营大幅恶化，惠普的经营业绩可能会受到不利影响。十大分销商及应收账款结余主要集中于北美洲及欧洲，合共约 530%和652截至2021年10月31日和2020年10月31日的应收账款总额的百分比。截至2021年10月31日或2020年10月31日，没有单一客户的应收账款总额超过10%。与其他应收账款有关的信用风险通常是多样化的，因为惠普拥有庞大的客户基础，而且这些客户分散在许多不同的行业和地理市场。惠普对其第三方分销商、经销商和其他客户的财务状况进行持续的信用评估，在某些情况下可能需要抵押品，如信用证和银行担保。
惠普利用世界各地的外包制造商生产惠普设计的产品。惠普可以从供应商那里购买产品部件，并将这些部件出售给其外包制造商，从而从外包制造商那里产生应收余额。三个最大的外包制造商应收账款余额合计
%和
占惠普供应商应收账款的百分比为$
62
10亿美元
分别截至2021年10月31日和2020年10月31日。惠普在综合资产负债表中按毛数计入其他流动资产中的供应商应收账款。惠普的信用风险
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注1：重要会计政策摘要(续)
与这些应收账款相关的应收账款全部或部分通过惠普欠这些外包制造商的金额而减少，因为惠普通常有法律权利将其应支付给外包制造商的应付款与这些应收账款相抵销。惠普不会在净收入中反映这些组件的销售，在惠普销售相关产品之前，不会确认这些组件销售的任何利润，届时任何利润都将被确认为收入成本的减少。
由于技术、可获得性、价格、质量或其他方面的考虑，惠普从单一来源供应商处获得了大量组件。失去单一来源供应商，惠普与单一来源供应商关系恶化，或单方面修改单一来源供应商向惠普供应组件的合同条款，都可能对惠普的净收入、现金流和毛利率产生不利影响。
于2015年11月1日完成分拆后，惠普就惠普连带承担但由惠普企业根据税务事宜协议(“TMA”)获得赔偿的若干所得税负债，向惠普企业入账支付所得税赔偿净额。TMA在2019财年第四季度终止。
库存
惠普以成本或市场中较低的价格对库存进行估值。成本是使用标准成本计算的，标准成本在先进先出的基础上近似于实际成本。在考虑到与未来需求和市场状况有关的判断以及新冠肺炎的影响后，如有必要，将对估计的超额、陈旧或减值余额进行调整，以降低存货按市价计算的成本(可变现净值)。
财产、厂房和设备、净值
惠普按成本减去累计折旧反映物业、厂房和设备。惠普将增加和改进以及维护和维修费用计入已发生的费用。折旧费用按资产的估计使用年限以直线方式确认。预计可用寿命为
五
至43五年用于建筑和改善，以及47三
至85机器和设备的使用年限为10年。惠普在租赁或资产的生命周期内(以较短的为准)对租赁改进进行折旧。惠普将租赁初期持有的设备折旧至设备的估计剩余价值。在报废或处置时，资产成本和相关累计折旧将从综合资产负债表中剔除，并在综合收益表中确认任何损益。89内部使用软件和云计算安排1.4惠普将外部成本和直接归属内部成本资本化，以获取或创建内部使用软件，这些成本是在初步项目阶段完成后发生的。这些成本与软件设计、配置、编码、测试和安装等活动相关。与实施后活动有关的费用，如培训和维护，在发生时计入费用。一旦软件基本上完成并准备好用于其预期用途，资本化的开发成本将在软件的估计使用寿命内直线摊销，一般不超过1.2五年
63
惠普还签订了某些基于云的软件托管协议，这些协议被视为服务合同。对于通过服务合同性质的托管安排获得的内部使用软件，惠普会产生某些实施成本，如集成、配置和软件定制，这些成本与本地软件的应用程序开发阶段发生的成本一致。惠普采用相同的指导来确定符合资本化条件的成本。对于这些安排，惠普将在相关托管安排的固定、不可取消期限加上任何合理确定的续约期内直线摊销资本化开发成本。惠普还将相同的减值模型应用于服务合同性质的软件托管安排中的内部使用软件和资本化实施成本。
企业合并
惠普从收购之日起将被收购业务的经营业绩纳入惠普的合并业绩。惠普一般根据收购日的公允价值，将收购对价分配给收购的资产、承担的负债和被收购实体的非控股权益。购买对价的公允价值超过该等收购资产、承担的负债和被收购实体的非控股权益的公允价值的部分计入商誉。产生商誉的主要项目包括被收购公司与惠普之间的协同效应的价值，以及被收购的集合劳动力的价值，这两项都没有资格被确认为无形资产。与收购相关的费用从业务合并中单独确认，并在发生时计入费用。这些费用主要包括直接第三方专业和法律费用以及与整合相关的成本。
商誉
惠普于第四季度每年审查商誉减值，每当事件或环境变化表明商誉的账面价值可能无法收回时。惠普可以选择执行定性评估来测试
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注1：重要会计政策摘要(续)
申报单位的减值商誉或惠普可直接进行量化减值测试。根据定性评估，如果惠普确定报告单位的公允价值更有可能(即可能性超过50%)低于其账面价值，则将进行量化减值测试。
在量化减值测试中，惠普将每个报告单位的公允价值与其账面价值与最重要的收益法得出的公允价值进行比较，其次是市场法得出的公允价值。根据收益法，惠普根据估计的未来现金流的现值估计报告单位的公允价值。惠普的现金流预测是基于管理层对收入增长率和营业利润率的估计，并考虑到行业和市场状况。惠普的贴现率基于加权平均资本成本，该加权平均资本成本根据与业务特定特征相关的相关风险以及与报告单位根据预计现金流执行的能力相关的不确定性进行调整。在市场法下，惠普根据收入的市场倍数和来自与报告单位具有相似运营和投资特征的可比上市公司的收益来估计公允价值。惠普根据这些上市公司与报告单位的可比性水平，对从市场法得出的公允价值进行权衡。当市场可比性没有意义或不可用时，惠普只使用收益法估计报告单位的公允价值。为评估惠普报告单位估计公允价值的合理性，惠普将综合报告单位公允价值与惠普整体市值进行比较，并计算隐含控制溢价(报告单位公允价值总和超过惠普整体市值之和)。惠普通过将其与最近可比交易的可见控制溢价进行比较来评估控制权溢价。如果根据这些最近的交易确定隐含控制溢价不合理，惠普将重新评估其报告单位公允价值，这可能导致对贴现率和/或其他假设的调整。这种重新评估可能导致某些或所有报告单位的估计公允价值发生变化。倘报告单位之公平值超过分配予该报告单位之资产净值账面值，则商誉不会减值。如果报告单位的公允价值低于其账面价值，则商誉减值，报告单位的账面价值超过公允价值的部分确认为减值亏损。40债务及有价股本证券投资惠普在购买时确定其投资的适当分类，并在每个资产负债表日期重新评估分类。债务证券和有价证券通常被认为是可供出售的。所有在购买之日到期日为三个月或以下的高流动性投资均被归类为现金等价物。到期日为十二个月或以下的有价证券被分类为短期投资，而到期日超过十二个月的有价证券则根据其在当前业务中的可获得性进行分类。有价证券，包括共同基金，根据每种证券的性质及其在当前业务中的可获得性被分类为短期或长期。可供出售债务证券按公平值列账，未变现收益及亏损（扣除适用税项）计入累计其他全面亏损。股本证券的未变现收益及亏损、信贷亏损及可供出售债务证券的减值于综合收益表入账。可供出售证券的已变现收益及亏损按个别证券水平计算，并计入综合收益表的利息及其他净额。15惠普每季度监控其投资组合的潜在减值和信贷损失。如果惠普打算出售债务证券，或者惠普很有可能在收回之前被要求出售该证券，则公允价值下降至低于成本的部分将记录为利息及其他净减值费用，并建立投资的新成本基础。
在其他情况下，如果债务证券投资的账面值超过其公允价值，且价值下降被确定为由于信贷相关原因，则惠普记录信贷损失准备金，但以公允价值低于摊销成本为基础的金额为限。惠普在合并资产负债表中的累计其他综合损失中确认相应的利息和其他净费用以及剩余的未实现损失（如有）。惠普在确定信用损失准备金时考虑的因素包括但不限于价值下降的严重程度和原因、利率变化和交易对手的长期评级。
衍生品惠普使用衍生品工具，主要是远期合约、利率掉期、总回报掉期、国债利率锁定、远期起始掉期，有时还使用期权合约来对冲某些外币、利率和某些投资敞口的回报。惠普还可能使用其他未被指定为对冲的衍生品工具，例如用于对冲外汇资产负债表敞口的远期合约。惠普不会将衍生工具用于投机目的。有关惠普衍生品工具活动和相关会计政策的完整说明，请参阅附注10《金融工具》。.
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注1：重要会计政策摘要(续)
或有损失
64
HP涉及日常业务过程中出现的各种诉讼、索赔、调查和程序。当HP认为可能发生负债，并且可以合理估计损失金额时，将记录为或有负债。有关惠普的或有损失和相关会计政策的完整描述，请参见附注14“诉讼和或有事项”。
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注2：
细分市场信息
惠普是个人计算和其他访问设备、成像和打印产品以及相关技术、解决方案和服务的全球领先提供商。惠普面向个人消费者、中小型企业(“SMB”)和大型企业，包括政府、医疗和教育部门的客户。惠普通过其广泛的渠道网络和直销进入市场。
惠普的业务组织为
三
可报告的部门：个人系统、印刷和企业投资。惠普的组织结构基于首席运营决策者(CODM)用来评估、查看和运行业务运营的许多因素，包括但不限于客户基础和产品和技术的同质性。这些细分基于这一组织结构和惠普CODM为评估细分结果而审查的信息。CODM使用几个指标来评估整体业务的表现，包括运营收益，并使用这些结果将资源分配到每个细分市场。
以下是每个细分市场的简要说明：
个人系统
提供商用和消费类台式和笔记本个人电脑(“PC”)、工作站、瘦客户机、商用移动设备、零售终端(POS)系统、显示器和外围设备、软件、支持和服务。在描述这些市场的表现时，惠普将商业笔记本电脑、商用台式机、商业服务、商业移动设备、商业可拆卸和可转换设备、工作站、零售POS系统和瘦客户机归类为商用PC和消费者笔记本电脑、消费者台式机、消费者服务和消费者可拆卸PC。以下是惠普在Personal Systems中的全球业务能力：
商用PC
针对企业、公共部门(包括教育部门)和中小企业客户的使用进行了优化，重点关注客户环境中稳健的设计、安全性、适用性、连接性、可靠性和可管理性。此外，惠普还为企业、公共部门(包括教育部门)和中小企业客户提供一系列服务和解决方案，以帮助他们管理其PC和移动性客户群的生命周期。
65
消费类PC
针对消费者使用进行了优化，专注于游戏、远程学习和工作、使用多媒体进行娱乐、管理个人生活活动、保持联系、共享信息、为工作完成工作(包括创建内容)，以及保持知情和安全。
在报告业务绩效时，Personal Systems将其全球业务能力分为以下业务部门：
笔记本电脑
由消费类笔记本、商用笔记本、移动工作站、外围设备和商用移动设备组成；
台式机
66
包括消费型台式机、商用台式机、瘦客户机、显示器、外围设备和零售POS系统；
工作站
由桌面工作站、显示器和外围设备组成；以及

其他包括消费者和商业服务以及其他个人系统功能。
打印
提供消费者和商用打印机硬件、耗材、服务和解决方案。印刷还专注于商业和工业市场的成像解决方案。下面介绍的是惠普在打印领域的全球业务能力。办公打印解决方案为中小型企业和大型企业提供惠普的办公打印机、耗材、服务和解决方案。它还包括OEM硬件和解决方案，以及一些三星品牌的用品。
家庭打印解决方案
利用惠普的油墨和激光技术，为家庭、家庭企业和微型企业客户提供创新的打印产品、耗材、服务和解决方案。它还包括一些三星品牌的用品。显卡解决方案
•通过广泛的打印机和印刷机组合(HP DesignJet、HP Latex、HP Indigo和HP PageWide Web Press)向印刷服务提供商和包装转换器提供大幅面、商业和工业解决方案和耗材。3D打印与数字化制造
•提供一系列添加剂制造解决方案和用品，帮助客户在其添加剂和数字化制造之旅中取得成功。惠普通过与合作伙伴生态系统协作，提供完整的解决方案。目录表
惠普公司。及附属公司
•合并财务报表附注(续)注2：分部信息(续)
• 打印在报告业务业绩时将其全球业务能力分组为以下业务部门：商业广告
•     包括办公打印解决方案、图形解决方案以及3D打印和数字制造，不包括用品；消费者
•     包括家庭打印解决方案，不包括耗材；以及供应品
包括一系列高度创新的消费品，从墨水和激光墨盒到媒体、图形耗材和3D打印及数码制造耗材，可重复用于消费和商业硬件。企业投资
•包括惠普实验室和某些企业孵化和投资项目。惠普用来得出部门业绩的会计政策与惠普在编制这些财务报表时使用的会计政策基本相同。惠普直接从其内部管理报告系统中得出业务部门的结果。
•惠普不会将其在公司层面管理的某些运营费用分配给其部门。这些未分配金额包括某些公司治理成本和基础设施投资、基于股票的薪酬费用、重组和其他费用、与收购有关的费用和无形资产摊销。目录表
•惠普公司。及附属公司合并财务报表附注(续)
•注2：分部信息(续)业务部的部门经营结果以及与惠普合并结果的对账如下：
67
截至10月31日的下一个财政年度
以百万计
净收入：
笔记本

台式机
•工作站其他
•个人系统供应品
•商业广告消费者
打印企业投资
分部净收入共计
其他.
 
68
净收入合计
税前利润：
个人系统
打印

企业投资
 分部经营收益总额
 202120202019
 公司和未分配成本及其他
基于股票的薪酬费用   
重组和其他费用$30,522 $25,766 $22,928 
与收购相关的费用9,381 9,806 12,046 
无形资产摊销1,669 1,816 2,389 
利息和其他，净额1,787 1,609 1,331 
税前总收益43,359 38,997 38,694 
细分资产12,632 11,586 12,921 
惠普根据主要受益于资产的部门将资产分配给其业务部门。按部门分列的总资产和部门资产与惠普合并资产的对账情况如下：4,209 3,539 4,612 
截至10月31日3,287 2,516 2,533 
以百万美元计20,128 17,641 20,066 
个人系统3 2 2 
打印63,490 56,640 58,762 
企业投资(3)(1)(6)
公司资产和未分配资产$63,487 $56,639 $58,756 
总资产  
目录表$3,101 $2,312 $1,898 
惠普公司。及附属公司3,636 2,495 3,202 
合并财务报表附注(续)(96)(69)(96)
注2：分部信息(续)$6,641 $4,738 $5,004 
主要客户(542)(407)(404)
在报告的任何一个财年，没有一个客户占惠普净收入的10%或更多。(330)(278)(297)
地理信息(245)(462)(275)
按国家/地区划分的净收入基于主要代表客户所在地的销售地点。在2021财年、2020财年和2019财年，除美国外，没有哪个国家的净收入占惠普净收入的10%以上。(68)(16)(35)
按国家分列的净收入如下：(154)(113)(116)
截至10月31日的下一个财政年度2,209 (231)(1,354)
以百万美元计$7,511 $3,231 $2,523 

美国
其他国家
 净收入合计
 20212020
 按惠普运营的国家/地区分列的净资产、厂房和设备如下：
截至10月31日$18,126 $14,697 
以百万美元计14,744 14,170 
美国171 3 
新加坡5,569 5,811 
韩国$38,610 $34,681 
69
其他国家
财产、厂房和设备合计，净额
除上述国家/地区外，任何国家/地区的净资产、厂房和设备净值均不超过惠普在本财年的总净值的10%或更多。
目录表

惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)
注三：
重组和其他费用
重组计划摘要
 惠普2021财年、2020财年和2019财年的重组活动按计划总结如下：
 202120202019
  2020财年计划 
前一年的其他计划$22,447 $20,227 $20,605 
总计41,040 36,412 38,151 
遣散费和EER$63,487 $56,639 $58,756 

非劳动
 以百万美元计
 20212020
 截至2018年10月31日的应计余额
收费$1,178 $1,262 
现金支付305 326 
非现金和其他调整285 142 
截至2019年10月31日的应计余额778 897 
收费$2,546 $2,627 
 
现金支付

70
非现金和其他调整
截至2020年10月31日的应计余额
收费

现金支付非现金和其他调整

截至2021年10月31日的应计余额

截至2021年10月31日的总成本
反映在合并资产负债表中：
其他流动负债(1)
 包括基本完成的上一年计划。惠普预计不会有任何进一步的重大活动
这些计划。其中包括与增强型提前退休计划有关的负债重新分类#美元。
100万美元用于养老金和退休后计划的某些医疗保健和医疗储蓄账户福利。有关进一步资料，请参阅附注4“退休及退休后福利计划”。
2020财年计划$— $— $59 $59 
2019年9月30日，惠普董事会批准了旨在优化和简化其运营模式和成本结构的2020财年计划，惠普预计将在2022财年实施该计划。惠普预计将全球员工人数减少约 82 — 165 247 
至— — (140)(140)
员工通过员工离职和自愿EER相结合。惠普估计，(6)— (18)(24)
10亿美元，涉及劳动和非劳动行为。惠普预计，76 — 66 142 
亿美元，主要是与裁员有关的劳动力成本，其余成本将与非劳动力行动和其他费用有关。346 10 1 357 
其他收费(319)(10)(52)(381)
其他费用包括非经常性费用，包括信息技术合理化工作和代理权争夺活动产生的费用，与持续业务费用不同。该等成本主要与第三方法律、专业服务及其他非经常性成本有关。惠普承担了美元(48)(2)— (3)(51)
百万，$55 — 12 67 
百万美元和美元181 38 4 223 
2021财年、2020财年和2019财年的其他费用分别为100万美元。(159)(7)(16)(182)
目录表(2)(31)— (33)
惠普公司。及附属公司$75 $— $— $75 
合并财务报表附注(续)$609 $48 $1,821 $2,478 
注4：
退休和退休后福利计划$75 $— $— $75 
(1)固定福利计划
惠普在全球范围内发起了多个固定收益养老金计划。最重要的固定收益计划，惠普公司养老金计划(“养老金计划”)在美国是一个冻结的计划。
(2)惠普根据1993年前的服务养老金计划向某些美国员工支付的福利，如果有，则扣除根据惠普冻结的固定缴款递延利润分享计划(DPSP)应支付给该员工的任何金额。截至2021年10月31日和2020年10月31日，DPSP计划资产的公允价值为#美元44百万美元和美元
分别为100万美元。DPSP债务等于计划资产，并在惠普计算其固定收益养老金成本和债务时确认为养老金计划的抵销。
2021年8月，惠普与美国保诚保险公司(“保诚”)达成协议，购买一份不可撤销的团体年金合同，并将大约7,00011亿美元的养老金计划债务。根据协议，保诚承担了养老金福利和年金管理约9,000退休人员和受益人，每月支付退休金的数额或时间不变。这笔交易于2021财年第四季度完成，资金来自养老金计划的资产。惠普记录的和解收益约为$1.0利息和其他，综合收益表上的净额，没有现金流影响。0.8退休后福利计划
惠普赞助退休人员的健康和福利福利计划，其中最重要的是在美国。根据惠普公司退休人员福利计划，某些2003年前的退休人员和自2002年以来一直为惠普提供服务的祖辈参与者有资格根据退休时的服务年限获得部分补贴的医疗保险。根据惠普公司退休福利计划提供的所有补贴医疗保险，惠普在保费成本中的份额是有上限的。惠普目前利用雇主团体豁免计划流程，根据Medicare Part D向惠普Inc.退休人员福利计划65岁后的处方药提供保险，从而使惠普能够获得联邦补贴，以帮助支付退休福利。
根据上述计划，某些未享受部分补贴医疗保险的员工，以及2002年后但2008年8月之前受雇的员工，有资格根据惠普公司退休福利计划获得积分。2008年9月后提供的信用额度是以员工在达到年龄后向自愿员工受益人协会缴纳的信用额度的形式提供的22或者作为提前退休计划的一部分。退休后，前雇员可以使用这些抵免来报销某些合格的医疗费用，包括保险所需的保费。105固定缴款计划28惠普为美国和非美国员工提供各种固定缴费计划。固定缴款费用总额为$

71
2021财年，100万美元
2020财年为100万美元，
2019财年为100万人。

当美国员工满足资格要求时，他们会自动参加惠普公司的401(K)计划，除非他们拒绝参加。惠普公司401(K)计划中的雇主匹配缴费是第一个的百分比
雇员支付的符合条件的补偿的百分比，并且雇主匹配是在
三年
员工服务的一部分。一般来说，员工必须在日历年度的最后一天受雇于惠普公司才能获得匹配。482目录表463惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)5.2附注4：退休及退休后福利计划(续)41,000养恤金和退休后福利支出39在综合收益表中确认的惠普养老金和退休后福利(信贷)成本的组成部分如下：
截至10月31日的下一个财政年度
美国定义的标准
福利计划45非美国定义的标准
福利计划
退休后112福利计划108以百万美元计107服务成本
利息成本100计划资产的预期回报4摊销和延期：精算损失(收益)前期服务成本(积分)
72
定期净收益(信贷)成本
削减收益
结算(收益)损失
特别解雇补助金费用

定期养恤金（贷项）费用共计 
除服务成本部分外，定期收益(信贷)成本净额的组成部分包括在综合收益表的利息和其他净额中。
 用于计算定期养恤金（抵免）费用总额的加权平均假设如下：
 202120202019202120202019202120202019
 截至10月31日的下一个财政年度
美国定义的标准		福利计划
非美国定义的标准		福利计划
退休后
 福利计划
贴现率$— $— $— $67 $64 $57 $1 $1 $1 
薪酬水平的预期增长281 412 491 18 17 24 9 11 17 
计划资产的预期长期回报(475)(700)(581)(49)(43)(37)(24)(23)(22)
保证利息贷记利率      
目录表50 64 59 52 43 31 (16)(10)(31)
惠普公司。及附属公司— — — 5 (2)(3)(11)(12)(13)
合并财务报表附注(续)(144)(224)(31)93 79 72 (41)(33)(48)
附注4：退休及退休后福利计划(续)— — — — — (22)— — — 
资金状况(37)217 2 1 1 1 — — — 
固定福利和退休后福利计划的供资情况如下：— — — — — — — 44 6 
截至10月31日$(181)$(7)$(29)$94 $80 $51 $(41)$11 $(42)
美国定义的标准
福利计划
 非美国定义的标准
 202120202019202120202019202120202019
 福利计划
退休后		福利计划
以百万美元计		计划资产公允价值变动：
资产公允价值--年初
计划资产的实际回报率2.8 %3.2 %4.5 %1.1 %1.3 %2.0 %2.3 %2.9 %4.4 %
雇主供款2.0 %2.0 %2.0 %2.4 %2.5 %2.5 %— %— %— %
参与者的贡献5.0 %6.0 %6.0 %4.4 %4.4 %4.4 %5.0 %5.9 %6.0 %
已支付的福利
5.0 %5.0 %5.0 %2.6 %2.6 %2.7 %2.9 %3.5 %3.5 %

73
安置点
货币影响
资产公允价值-年终
养恤金债务变动

预计养恤金债务-年初
购买计划
 服务成本
 202120202021202020212020
 利息成本
参与者的贡献		精算(收益)损失
已支付的福利		图则修订
削减
 安置点
特别解雇补助金费用      
货币影响$10,463 $12,017 $1,064 $969 $481 $404 
预计养恤金债务-年终1,403 1,260 117 22 11 107 
年终资金状况28 34 71 45 2 4 
累积利益义务— — 21 18 49 45 
我们的固定养老金计划和退休人员福利计划的累计净精算损失逐年下降。亏损减少的主要原因是资产回报率高于预期，贴现率上升，但被(427)(422)(45)(33)(86)(79)
目录表(5,407)(2,426)(5)(7)— — 
惠普公司。及附属公司— — (12)50 — — 
合并财务报表附注(续)$6,060 $10,463 $1,211 $1,064 $457 $481 
附注4：退休及退休后福利计划(续)      
生活成本增加的假设和对美国和解带来的收益的确认。这也改善了惠普固定福利和退休后福利计划的资金状况。$11,344 $13,191 $1,664 $1,457 $394 $390 
用于计算截至2021年10月31日和2020年10月31日的财政年度的预计福利债务的加权平均假设如下：— — — 3 — — 
截至10月31日的下一个财政年度— — 67 64 1 1 
美国定义的标准281 412 18 17 9 11 
福利计划— — 21 18 49 45 
非美国定义(51)589 (23)78 (13)(10)
福利计划(427)(422)(45)(33)(86)(79)
退休后— — 62 — — (8)
福利计划— — (3)— — — 
贴现率(5,407)(2,426)(5)(7)— — 
薪酬水平的预期增长— — — — — 44 
保证利息贷记利率— — (9)67 — — 
在惠普合并资产负债表中确认的惠普固定福利和退休后福利计划的非流动资产、流动和非流动负债净额如下：$5,740 $11,344 $1,747 $1,664 $354 $394 
截至10月31日$320 $(881)$(536)$(600)$103 $87 
美国定义的标准$5,740 $11,344 $1,602 $1,515 
福利计划
74
非美国定义的标准
福利计划
退休后
福利计划

以百万美元计

其他非流动资产
 其他流动负债
 202120202021202020212020
 其他非流动负债
年终资金状况		下表汇总了在确定福利计划和退休后福利计划的累计其他全面损失中确认的税前净精算损失(收益)和先前服务费用(贷项)。
截至2021年10月31日。		美国定义的标准
福利计划
非美国定义的标准2.9 %2.8 %1.3 %1.1 %2.5 %2.3 %
福利计划2.0 %2.0 %2.6 %2.4 %— %— %
退休后5.0 %5.0 %2.6 %2.6 %2.9 %2.9 %
福利计划
 以百万美元计
 202120202021202020212020
 净精算损失(收益)
前期服务成本(积分)		在累计其他综合亏损中确认的总额
预计福利义务超过计划资产公允价值的固定福利计划如下：		截至10月31日
美国定义的标准
 福利计划
非美国定义的标准$732 $— $34 $20 $108 $93 
福利计划(36)(35)(8)(8)(4)(5)
以百万美元计(376)(846)(562)(612)(1)(1)
计划资产公允价值合计$320 $(881)$(536)$(600)$103 $87 
预计福利债务总额
 目录表
 惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)		附注4：退休及退休后福利计划(续)
累计福利义务超过计划资产公允价值的固定福利计划如下：		截至10月31日
美国定义的标准
 福利计划
非美国定义的标准$128 $331 $(202)
福利计划— 44 (79)
以百万美元计$128 $375 $(281)
 
计划资产公允价值合计
 累计福利义务
 2021202020212020
 计划资产的公允价值
下表列出了截至2021年10月31日按公允价值层次结构内的资产类别划分的计划资产的公允价值。有关公允价值层次的详情，请参阅附注9，“公允价值”。作为实际权宜之计，使用每股资产净值(“NAV”)按公允价值计量的某些投资并未归类于公允价值等级。本表所列公允价值金额提供了公允价值等级与计划资产总值之间的对账。		截至2021年10月31日。
美国政府确定了医疗福利计划
 非美国联邦医疗保险定义的福利计划
退休后福利计划$— $10,463 $988 $998 
第1级$412 $11,344 $1,562 $1,620 
75
二级
第三级
总计
第1级

二级
 第三级
 2021202020212020
 总计
第1级		二级
第三级
 总计
以百万美元计$— $10,463 $983 $920 
资产类别：$412 $11,344 $1,437 $1,419 

股权证券
债务证券
 公司
 政府房地产基金保险合同
 共同集体信托和103-12投资实体投资基金现金和现金等价物其他计划资产净额须予平准使用NAV作为实用工具的投资按公允价值计算的投资目录表惠普公司。及附属公司合并财务报表附注(续)附注4：退休及退休后福利计划(续)下表列出了截至2020年10月31日在公允价值层次内按资产类别划分的计划资产的公允价值。
 截至2020年10月31日。
美国政府确定了医疗福利计划   
非美国联邦医疗保险定义的福利计划(1)
$11 $50 $— $61 $8 $102 $— $110 $— $— $— 
退休后福利计划(2)
第1级
— 2,620 — 2,620 — 132 — 132 — 256 — 256 
二级
— 1,931 — 1,931 — 5 — 5 — 122 — 122 
第三级— — — — 1 41 — 42 — — — — 
总计— — — — — 94 — 94 — — — — 
第1级(3)
— — — — — 9 — 9 — — — — 
二级(4)
53 — — 53 — 388 — 388 64 — 64 
第三级(5)
34 34 — 68 21 — — 21 9 1 — 10 
总计(6)
(456)(515)— (971)1 40 — 41 (2)— (2)
第1级$(358)$4,120 $— $3,762 $31 $811 $— $842 $71 $379 $— $450 
二级(7)
2,298 369 7 
第三级$6,060 $1,211 $457 
76
总计
以百万美元计
资产类别：
股权证券

债务证券
 公司
 政府房地产基金保险合同
 共同集体信托和103-12投资实体投资基金现金和现金等价物其他计划资产净额须予平准使用NAV作为实用工具的投资按公允价值计算的投资上市交易权益证券的投资，按个别证券交易所报出的计量日收市价进行估值。企业、政府和资产担保债务证券的公允价值是基于可比市场交易的可观察到的投入。这一类别还包括由国家、州和地方政府和机构发行的债务。劳工部103-12 IE(投资实体)是指由两个或多个无关的员工福利计划持有的计划资产，其中包括有限合伙企业和风险资本合伙企业。103-12实体中的某些共同集体信托和利益使用资产净值作为一种实际权宜之计进行估值。包括在美国证券交易委员会注册的投资公司的上市交易基金、未公开交易的基金和非美国基金的基金安排。包括现金和现金等价物，如短期有价证券。现金和现金等价物包括货币市场基金，货币市场基金的估值基于资产净值。其他资产根据对整个公允价值计量有重大意义的最低水平投入(例如报价和可观察到的投入)在公允价值层次中进行分类。
 主要包括逆回购协议、未结算交易和衍生工具。
这些投资包括另类投资，主要由私募股权和对冲基金组成。有限合伙企业和合资企业等另类投资的估值可能需要管理层做出重大判断。对于另类投资，估值基于资产管理公司或投资公司报告的资产净值，并在必要时根据现金流进行调整。在作出该等评估时，管理层会检视各种因素，包括但不限于资产管理人报告的资产净值是否及时，以及自资产管理人上次报告资产净值后一般经济及市场情况的变化。   
私募股权包括有限的合伙企业，如股权、收购、风险资本、房地产和其他类似的基金，这些基金投资于美国和国际上对冲外币的地方。(1)
$283 $51 $— $334 $7 $75 $— $82 $1 $1 $— $2 
对冲基金包括有限合伙企业，它们主要投资于普通股和信贷、相对价值、事件驱动型股票、不良债务和宏观战略。对冲基金的管理层有能力将投资从价值转向增长策略，从小盘转向大盘股票和债券，从净多头头寸转向净空头头寸。(2)
这些投资还包括上文附注(3)所界定的共同集体信托和103-12投资实体以及上文附注(4)所界定的投资基金。
— 5,891 — 5,891 — 124 — 124 — 53 — 53 
目录表
— 1,758 — 1,758 — 4 — 4 — 136 — 136 
惠普公司。及附属公司— — — — 1 28 — 29 — — — — 
合并财务报表附注(续)— — — — — 90 — 90 — — — — 
附注4：退休及退休后福利计划(续)(3)
— — — — — 7 — 7 — — — — 
计划资产分配(4)
348 — — 348 — 329 — 329 63 — 63 
有关福利计划中的实际资产分配，请参阅上面的公允价值层次结构表。(5)
11 61 — 72 25 — — 25 — 1 — 1 
以上公允价值表所示福利计划的加权平均目标资产分配情况如下：(6)
(466)(19)— (485)1 19 — 20 (16)— (16)
2021年目标分配$176 $7,742 $— $7,918 $34 $676 $— $710 $48 $191 $— $239 
资产类别(7)
2,545 354 242 
美国政府确定了医疗福利计划$10,463 $1,064 $481 
(1)非美国定义的标准
(2)福利计划
(3)退休后
(4)福利计划
(5)股权相关投资
(6)债务证券
(7)房地产
•现金和现金等价物
•其他
总计
77
投资政策
惠普的投资战略是寻求相对于适当风险水平的具有竞争力的回报率，这取决于每个计划的资金状况和预期福利支付的时间。该计划的大多数投资经理采用积极的投资管理策略，目标是超越他们所投资的广泛市场。风险管理做法包括跨资产类别和投资风格的多元化，以及定期朝着资产配置目标进行再平衡。这些计划的一些投资经理被授权利用衍生品进行投资或负债敞口，惠普可能利用衍生品影响资产配置变化或对冲某些投资或负债敞口。
为每个美国计划(养老金和退休后)选择的目标资产配置反映了惠普认为相对于每个计划的负债结构和回报目标是合适的风险/回报概况。惠普定期为美国计划进行资产负债研究，根据每个计划预测的负债和流动性需求，对各种潜在的资产配置进行建模，并制定一条政策滑动路径，以调整具有资金状况的资产配置。由于美国养老金计划拥有强大的资金地位，与我们的政策一致，已采取措施通过将资产重新分配到负债对冲固定收益投资来降低投资组合的风险。惠普还将美国固定收益计划资产的一部分投资于私募股权基金等私募市场证券，以提供多元化和更高的预期资产回报率。
在美国以外，资产配置决策通常是由一个独立的董事会为特定计划做出的。与在美国一样，投资目标旨在产生回报，使该计划能够履行其未来的义务。在一些国家，当地法规可能会限制资产配置，通常会导致固定收益证券的投资比例高于其他情况下的投资比例。惠普审查投资战略，在适当的情况下，可以在选择投资经理方面提供一些帮助，由董事会为特定计划做出资产配置和投资经理的最终决定。

 计划资产预期长期回报率的基础 
计划资产的预期长期回报率反映了计划投资的每个主要资产类别的预期回报，以及每个资产类别在目标组合中的权重。预期资产回报反映了政府债券的当前收益率、每个资产类别的风险溢价，以及考虑到每个国家特定通胀前景的预期实际回报。由于惠普的投资政策主要是聘用那些寻求跑赢大盘的主动型投资经理，因此对预期回报进行了调整，以反映扣除费用后的预期额外回报。退休激励计划
作为2020财年计划的一部分，惠普于2019年10月宣布了针对其美国员工的自愿EER计划。自愿参加EER计划的员工仅限于至少
年龄20岁，在惠普工作20年或以上。接受EER计划的员工在2019年12月31日至2020年9月30日期间离开惠普。EER福利是一种现金一次性付款，是根据退休时在惠普的服务年限计算的，从13周到52周不等。参加EER计划的所有员工都有机会按在职员工缴费率继续提供医疗保险，最高可达退休后的几个月。此外，惠普还提供了高达
在退休医疗储蓄账户(“RMSA”)计划下的雇主信用中。与持续的医疗保健有关		目录表
惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)24.0 %36.4 %— %
附注4：退休及退休后福利计划(续)76.0 %34.8 %98.3 %
根据RMSA计划的覆盖范围和雇主积分，惠普确认的特别解雇福利成本为#美元— %10.1 %— %
亿美元，作为截至2020年10月31日的12个月的重组和其他费用。— %2.7 %1.7 %
一次总和计划— %16.0 %— %
惠普在2020财年第三季度提供了一项一次性计划。惠普公司退休金计划(“退休金计划”)中某些已终止的既得利益参与者可选择接受相当于未来福利现值的一次性自愿一次性总付。大致100.0 %100.0 %100.0 %
参与者选择了一次总付方案。付款金额：$ 
2020财年第四季度，从计划资产中向参与者支付了170亿美元。非现金和解费用#美元
2020财政年度第四季度记录了因加速确认以前递延的精算损失而产生的100万美元。
未来的捐款和筹资政策
在2022财年，惠普预计将贡献约
百万美元用于其非美国养老金计划，$
 百万美元，用于支付给美国不合格计划参与者的福利和美元
100万美元，用于支付惠普退休后福利计划的福利申请。惠普的政策是为其养老金计划提供资金，使其至少缴纳地方政府、资金和税务部门要求的最低缴费。 50预计未来的福利支出
截至2021年10月31日，惠普估计退休和退休后计划的未来福利支付如下：36本财年12,000美国定义的标准
78
福利计划
非美国
已定义
福利计划

退休后44福利计划
以百万美元计
    未来五个财政年度至2031年10月31日12,000目录表2.2惠普公司。及附属公司214合并财务报表附注(续)
注5：
基于股票的薪酬44惠普的股票薪酬计划包括激励性薪酬计划和员工股票购买计划。36基于股票的薪酬支出和相关的运营所得税优惠4基于股票的薪酬支出和由此产生的业务税收优惠如下：
截至10月31日的下一个财政年度
以百万美元计
基于股票的薪酬费用所得税优惠
基于股票的薪酬费用，税后净额		经修订和重述的惠普公司2004年股票激励计划下的期权行使以及惠普公司2011年员工股票购买计划(“2011年ESPP”)和惠普公司2021年员工股票购买计划(“2021年ESPP”)下的ESPP购买获得的现金为$
2021财年，100万美元
2020财年为100万美元，		2019财年为100万人。2021财年、2020财年和2019财年期权减税实现的收益为#美元
百万，$
 百万美元和美元
2022$341 $63 $43 
2023346 46 33 
2024356 53 27 
2025365 56 27 
2026371 59 26 
分别为100万美元。1,735 357 128 

79
基于股票的激励薪酬计划
惠普的股票激励薪酬计划包括2004年采用的、经修订和重述的股权计划(“本金股权计划”)。根据股权计划授予的股票奖励包括限制性股票奖励、股票期权和基于业绩的奖励。符合特定就业资格的员工有资格获得股票奖励。根据本金股本计划授权发行的惠普股票总股数为
百万
限制性股票奖励是非既得股票奖励，可能包括授予限制性股票或限制性股票单位。限制性股票奖励和现金结算奖励如果在限制失效之前终止雇佣，通常会被没收。这类奖励通常授予一
至
三年
自授予之日起生效。在行使期内，限制性股票的所有权不能转让。限制性股票与普通股具有相同的股息和投票权，并被认为是在授予时发行和发行的。对限制性股票支付的股息不得没收。限制性股票单位不具有普通股的投票权，在授予时，限制性股票单位的股票不被视为已发行和流通股。然而，与限制性股票单位相关的股份计入稀释后每股收益净额。限制性股票单位具有与普通股支付的股息相等的可没收股利等价权。惠普在限制失效期间按比例支出限制性股票奖励的公允价值。惠普发行的大多数限制性股票单位只包含服务归属条件。惠普还授予业绩调整的限制性股票单位，这些单位仅根据服务满意度和某些业绩目标的实现情况，包括奖励到期前的市场状况。
 根据本金股权计划授予的股票期权通常是非限定股票期权，但本金股权计划允许授予的一些期权符合美国国税法下的激励性股票期权资格。股票期权通常被授予
 202120202019
 三
至$330 $278 $297 
四年(52)(48)(47)
自授予之日起生效。股票期权的行权价格等于惠普股票在期权授予日的收盘价。惠普发行的大多数股票期权只包含服务归属条件。惠普授予绩效股票期权，只有在奖励到期前对服务和市场条件的满意度才能授予。$278 $230 $250 
RSU和股票期权授予规定在计划和相关授予协议中规定的某些情况下加速归属，包括因控制权变更而终止。55限售股单位56惠普使用授予日的收盘价来估计基于服务的限制性股票单位的公允价值。惠普使用授予日收盘价和蒙特卡洛模拟模型相结合的方法，估计受业绩调整归属条件约束的限制性股票单位的公允价值。在蒙特卡洛模拟模型中，用于衡量受业绩调整归属条件约束的限制性股票单位的公允价值的假设如下：59目录表3惠普公司。及附属公司2合并财务报表附注(续)3注5：股票薪酬(续)
截至10月31日止的财政年度 
预期波动率 593.1无风险利率.
预期业绩期间(以年为单位)预期波动率是使用惠普普通股得出的历史波动率估计的。无风险利率是根据美国国债零息发行的收益率估计的。预期履约期是根据从赠款之日起剩余履约期的长度估计的。限制性股票单位活动摘要如下：
截至10月31日股票加权的-平均值授予日期
公允价值
每股收益
股票
80
加权的-
平均值
授予日期
公允价值
 每股收益
 202120202019
股票(1)
41.0 %27.6 %26.5 %
加权的-(2)
0.2 %1.6 %2.7 %
平均值(3)
2.92.92.9
(1)授予日期
(2)公允价值
(3)每股收益

数以千计的人
 数以千计的人
 202120202019
 数以千计的人年初未清偿债务
授与
既得
被没收
年终未清偿债务		在2021、2020和2019财政年度归属的限制性股票单位的授予日期公允价值总额为#美元。百万，$
百万美元和美元
分别为100万美元。截至2021年10月31日，与非既得限制性股票单位相关的未确认税前基于股票的薪酬支出总额为$
百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认
好几年了。		股票期权惠普利用布莱克-斯科尔斯-默顿期权定价公式来估计受基于服务的归属条件约束的股票期权的公允价值。惠普使用蒙特卡罗模拟模型和网格模型的组合来估计受业绩条件支配的股票期权的公允价值，因为这些奖励包含市场条件。加权平均公允价值和用于计量公允价值的假设如下：
截至10月31日的下一个财政年度
加权平均公允价值
预期波动率
无风险利率
 预期股息收益率 预期期限(以年为单位) 加权平均公允价值是根据期内授予的股票期权计算的。 
预期波动率是基于混合波动率(29,831 $21 29,960 $21 30,784 $18 
历史波动率和15,517 $25 18,109 $20 17,216 $22 
惠普普通股交易期权的隐含波动率)。(13,374)$21 (14,929)$20 (16,934)$16 
无风险利率是根据美国国债零息发行的收益率估计的。(1,777)$22 (3,309)$21 (1,106)$20 
预期股息率是指在奖励的预期期限内适用的恒定股息率。30,197 $23 29,831 $21 29,960 $21 
目录表278惠普公司。及附属公司297合并财务报表附注(续)273注5：股票薪酬(续)297对于基于服务的奖励，使用简化方法估计预期期限；而对于绩效条件奖励，预期期限表示晶格模型的输出 1.4 股票期权活动摘要如下：
截至10月31日
股票
 加权的-
 202120202019
平均值(1)
$6 $3 $3 
锻炼(2)
35.9 %29.8 %29.8 %
价格(3)
1.0 %1.6 %1.7 %
加权的-(4)
3.2 %4.0 %3.7 %
平均值(5)
5.56.06.0
(1)剩余
(2)合同50术语50集料
(3)固有的
(4)价值
81
股票
加权的-
平均值
锻炼
(5)价格.
加权的-
 平均值
 202120202019
 剩余合同
术语
集料
固有的		价值
股票
加权的-
平均值
锻炼		价格
加权的-
平均值		剩余合同
术语
集料
固有的		价值
在……里面
数千人
在过去的几年里
在……里面		百万
在……里面
数千人		在过去的几年里在……里面
百万
在……里面
数千人		在过去的几年里
在……里面
百万
年初未清偿债务
授与		已锻炼
没收/取消/过期
年终未清偿债务
 已归属和预期归属
可操练		 上表中的总内在价值代表期权持有人在2021财年、2020财年和2019财年的最后一个交易日行使期权时本应实现的税前内在价值总额。总内在价值是惠普在本财年最后一个交易日的收盘价与行权价之间的差额，乘以现金期权的数量。2021财年、2020财年和2019财年行使的期权的内在价值总额为#美元。百万，$
百万美元和美元		分别为100万美元。2021、2020和2019年财政年度授予期权的总授予日期公允价值为#美元
百万，$		 百万美元和美元分别为100万美元。
截至2021年10月31日，与股票期权相关的未确认税前基于股票的薪酬支出总额为$		，预计将在加权平均归属期间内确认
好几年了。		 员工购股计划惠普赞助2021年ESPP，根据该计划，符合条件的员工可以贡献
基本薪酬的30%用于购买惠普普通股，但受一定的收入限制。
根据2021年职工持股计划的条款，雇员根据2021年职工持股计划购买股票的价格等于5,637 $17   7,093 $16   7,086 $14   
收购日惠普收盘价的%。2,691 $24   996 $18   2,451 $17   
不是(1,843)$15   (2,213)$14   (2,429)$13   
与这些购买相关的基于股票的补偿费用被记录下来，因为符合非补偿计划的标准。根据2021年ESPP授权发行的惠普股票的总数量为(118)$18   (239)$19   (15)$10   
百万美元。2021年ESPP于2011年ESPP期满后于2021年5月1日生效。2021年的ESPP条款与之前的ESPP类似。6,367 $21 7.4$68 5,637 $17 6.4$10 7,093 $16 5.7$15 
保留股份6,367 $21 7.4$68 5,637 $17 6.4$10 7,093 $16 5.7$15 
根据基于股票的激励薪酬计划和2021年ESPP，可供未来授予的股份和为未来发行保留的股份如下：2,392 $16 5.3$34 3,196 $15 4.4$9 4,707 $14 3.6$15 
截至10月31日18数以千计的人12可供未来授予的股票20预留供未来发行的股份3在2020和2019年，根据2011年ESPP授权的股份包括在2010年可供未来授予的股份和为未来发行保留的股份。3目录表9惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)10注6：1.4对收入征税
税项拨备
税前收益的国内和国外部分如下：10截至10月31日的下一个财政年度
以百万美元计95美国非美国对收入征税(受益)的准备金如下：50截至10月31日的下一个财政年度
以百万美元计
美国联邦税收：
 当前
 202120202019
 延期
非美国税收：(1)
170,123 229,334 265,135 
当前(1)
205,968 264,110 301,608 
(1) 延期
82
州税：
当前
延期
美国联邦法定所得税税率与惠普的有效税率之间的差异如下：截至10月31日的下一个财政年度
美国联邦法定持续经营所得税率

州所得税，扣除联邦税收优惠后的净额
 包括GILTI和FDII在内的外国收益的影响，净额
 202120202019
 美国税制改革立法
研发(R&D)信贷$4,662 $884 $(1,021)
估值免税额2,849 2,347 3,544 
 $7,511 $3,231 $2,523 
不确定的税务状况和审计结算
 与赔偿有关的项目
 202120202019
 内部重组的影响
其他，净额   
在本报告所述期间，具有最显著有效税率影响的优惠税率的司法管辖区包括波多黎各、新加坡和马来西亚。惠普已选择将GILTI纳入项目视为期间成本。$1,118 $(24)$(987)
在2021财年，惠普记录了(458)(68)149 
与税项准备中的离散项目有关的所得税净额费用为1.6亿美元。这一数额包括#美元的所得税费用。   
与甲骨文诉讼收益相关的1000万美元，420 319 386 
1000万美元的不确定税(197)164 (3)
目录表   
惠普公司。及附属公司77 23 (160)
合并财务报表附注(续)48 (27)(14)
 $1,008 $387 $(629)
 
注6：收益税(续)
 仓位费用，以及$
 202120202019
700万美元的其他净税费。这些费用被#美元的所得税优惠部分抵消。21.0 %21.0 %21.0 %
2000万美元与估值免税额的变化有关，$0.9 %1.4 %1.5 %
700万美元与内部重组有关的税收影响，$(3.6)%(6.1)%(4.4)%
2.8亿美元与重组费用有关，以及
— %— %(2.6)%
1000万美元与在不同司法管辖区提交纳税申报单有关。在2021财年，与股票期权、限制性股票单位和经业绩调整的限制性股票单位相关的超额税收优惠并不重要。(0.4)%(0.7)%(1.1)%
在2020财年，惠普记录了(3.8)%2.3 %(3.7)%
税收准备中与离散项目有关的所得税净额优惠的百万美元。这一数额包括与审计结算有关的税收优惠#美元。0.8 %(4.1)%(41.1)%
在不同司法管辖区的百万美元和$— %— %6.8 %
与重组福利相关的百万美元。此外，惠普记录的收益为$(1.2)%— %— %
与委托书竞争费用相关的百万美元和(0.3)%(1.8)%(1.3)%
 13.4 %12.0 %(24.9)%
 
百万美元的其他净税收优惠。在2020财年，与股票期权、限制性股票单位和经业绩调整的限制性股票单位相关的超额税收优惠并不重要。
在2019财年，惠普记录了930亿美元的净所得税优惠与计税准备中的离散项目有关。这一数额包括与审计结算有关的税收优惠#美元。53330亿美元，15由于有能力利用税收属性，1000万美元
83
1.6亿美元的重组福利和净估值津贴发放
1000万美元。惠普还录得美元的收益
由于美国国税局(IRS)发布了新的指导意见，与美国税制改革相关的资金达1.6亿美元。这些好处被不确定的税收头寸费用#美元部分抵消。
1000万美元。在2019财年，除了上述离散项目外，惠普还记录了超额税收优惠
与股票期权、限制性股票单位和经业绩调整的限制性股票单位相关的1.6亿美元。9由于惠普采取了某些雇佣行动和资本投资，某些国家/地区的制造业和服务业收入的税率有所降低，在某些情况下，2029年前完全免税。可归因于这些行动和投资的所得税总收益估计为#美元。393百万(美元)89稀释净每股收益)，2021财年，$50百万(美元)16稀释净每股收益)，2020财年和美元
百万(美元)244稀释净每股收益)在2019财年。124不确定的税收状况82未确认的税收优惠的对账如下：20截至10月31日止的财政年度17以百万美元计
年初余额1.3增加：1.0关于本年度的纳税情况75前几年的纳税状况57减少：94前几年的纳税状况78诉讼时效届满51与税务机关达成和解20年终余额
截至2021年10月31日，未确认税收优惠总额为385百万美元，其中最高可达0.32如果实现，100万美元将影响惠普的实际税率。截至2020年10月31日，未确认的税收优惠金额为344其中最高可达100万美元0.24如果实现，100万美元将影响惠普的实际税率。未确认的税收优惠的金额变化了一个非实质性的净金额。惠普在综合收益表的税项准备中确认有利和解的利息收入和未确认税收优惠的应计利息支出和罚金。截至2021年10月31日、2020年和2019年10月31日，惠普累计386百万，$0.25百万美元和美元
 
利息和罚金分别为100万美元。
惠普与税务当局就不同司法管辖区的税务问题进行持续的讨论和谈判。惠普希望在下一年内与不同的税务机构完成某些纳税年度的解决方案
 月份。惠普认为，其现有的未确认税收优惠总额有可能减少高达美元
 202120202019
 在未来12个月内，如果实现，将影响惠普的有效税率。
目录表$820 $929 $7,771 
惠普公司。及附属公司  
合并财务报表附注(续)63 59 79 
注6：收益税(续)92 71 172 
惠普在美国缴纳所得税，大约  
在这些司法管辖区中，许多其他国家和地区都要接受例行的企业所得税审计。此外，惠普还受到联邦、州和外国税务机关的大量持续审计。美国国税局正在对惠普2018年和2019年的所得税申报单进行审计。(92)(89)(37)
对于主要的州和外国税务管辖区，惠普在2002年之前的几年内不再接受税务机关的审查。截至2021年10月31日，在主要的州或外国税务管辖区，尚未评估与正在进行的审计相关的重大税务缺陷。(9)(2)(15)
惠普认为，它已经为联邦、州和外国税务审计可能导致的所有税收缺陷或税收优惠减少提供了足够的准备金。惠普定期评估这些审计的可能结果，以确定惠普税收拨备的适当性。惠普调整其不确定的税务状况，以反映谈判、和解、裁决、法律顾问建议以及与特定审计有关的其他信息和事件的影响。然而，所得税审计本质上是不可预测的，也不能保证惠普将准确预测这些审计的结果。审计结果最终支付的金额可能与以前计入税项拨备的金额有重大差异，因此在任何特定时期解决一个或多个此类不确定因素可能会对净收入或现金流产生重大影响。(54)(148)(7,041)
惠普没有为#美元的美国联邦收入和外国预扣税做准备$820 $820 $929 
 
截至2021年10月31日，来自非美国业务的未分配收益为10亿美元，因为惠普打算将这些收益无限期地再投资于美国以外的地区。确定与这些收益相关的未确认递延税项负债额是不可行的。TCJA对惠普的历史收益和非美国子公司的利润征税。惠普将汇出这些已为其提供递延美国联邦税和预扣税的应税再投资收益，如果积累了多余的现金，并且惠普确定这对业务运营、税收或现金管理有利。820目录表660惠普公司。及附属公司820合并财务报表附注(续)657注6：收益税(续)70递延所得税34递延税项资产和递延税项负债的重要组成部分如下：56截至10月31日
以百万美元计12递延税项资产：72亏损和贷记结转
84
公司间交易-不包括库存
固定资产
保修
雇员和退休人员福利
递延收入60资本化研究与开发
无形资产
经营租赁负债
对合伙企业的投资5.7其他
 
85
递延税项总资产
估值免税额
递延税项资产总额
递延税项负债：
境外子公司未汇出收益
 
经营性租赁的使用权资产
 其他
 20212020
 递延税项负债总额
递延税项净资产
计入综合资产负债表的递延税项资产及负债如下：$7,630 $7,857 
截至10月31日791 517 
以百万美元计136 135 
递延税项资产207 193 
递延税项负债287 441 
总计192 195 
截至2021年10月31日，惠普已将营业净亏损(NOL)的递延税项资产结转如下：454 214 
总NOL474 470 
NOL递延税金227 218 
估值免税额95 108 
最初的届满年份452 413 
以百万美元计10,945 10,761 
联邦制(7,749)(7,976)
状态3,196 2,785 
外国
年终余额(42)(60)
目录表(215)(203)
惠普公司。及附属公司(79)(32)
合并财务报表附注(续)(336)(295)
注6：收益税(续)$2,860 $2,490 
截至2021年10月31日，惠普已将各种税收抵免结转的递延所得税资产记录如下：
 结转
 20212020
 估值
津贴$2,917 $2,515 
首字母(57)(25)
年份：$2,860 $2,490 
 期满
 以百万美元计国家和外国司法管辖区的税收抵免年终余额递延税项资产估值准备
 递延税项资产估值拨备和变动如下：
截至10月31日的下一个财政年度$210 $44 $(11)2023
以百万美元计2,407 164 (44)2022
年初余额25,672 7,223 (6,757)2033
所得税(福利)费用$28,289 $7,431 $(6,812)
86
其他全面损失(收入)、货币换算和其他账户费用
年终余额
截至2021年10月31日、2020年和2019年10月31日的递延税额总额减少了1美元的估值免税额。
亿，美元



10亿美元
 分别为10亿美元。在2021财政年度，递延税项资产估值准备减少了#美元。这主要是由于预计将以低于联邦法定税率的有效税率实现的外国净营业亏损和美国递延税项资产的使用。在2020财政年度，递延税项资产估值准备增加了#美元
100万美元主要与海外净营业亏损和美国递延税项资产有关，由于某些未来美国国际税制改革的影响，这些资产预计将以低于联邦法定税率的有效税率实现。在2019财政年度，递延税项资产估值准备增加了#美元		100万美元，主要与确认除库存以外的实体内转移的所得税后果有关。这一增长被外国司法管辖区税率变化和国家估值免税额释放的影响部分抵消。详细信息见附注1，“重要会计政策摘要”。
目录表
惠普公司。及附属公司
 合并财务报表附注(续)
注7：$309 $(52)2022
补充财务信息$309 $(52) 
 
应收帐款
 
与应收账款和变动有关的信贷损失准备如下：
 截至10月31日的下一个财政年度
 202120202019
 以百万计
期初余额$7,976 $7,930 $7,906 
本期信贷损失准备(193)74 (339)
扣除回收后的净额(34)(28)363 
期末余额$7,749 $7,976 $7,930 
 
惠普有第三方安排，包括循环短期融资，向某些合作伙伴提供流动性，以促进他们的营运资本要求。这些融资安排在某些情况下可能包含部分追索权，导致惠普的应收账款和风险转移给第三方。由于这些转让符合适用会计准则下的真实销售，因此在转让时，应收账款将从合并资产负债表中注销，惠普将在双方商定的时间段内从第三方收到应收账款。对于涉及追索权元素的安排，追索权债务使用类似交易的市场数据计量，并在综合资产负债表中作为流动负债报告。截至2021年10月31日和2020年10月31日的追索权义务并不重要。2021财政年度、2020财政年度和2019年财政年度与销售应收贸易有关的费用并不多。7.7以下是在这些安排下的活动摘要：8.0截至10月31日的下一个财政年度7.9以百万美元计227年初余额46已售出的贸易应收账款24现金收据
 
87
外币和其他
年终余额
在合并资产负债表的应收账款中报告的第三方未付金额。

库存截至10月31日
以百万计
成品
 外购件和装配件
 202120202019
 目录表
惠普公司。及附属公司$122 $111 $129 
合并财务报表附注(续)5 62 60 
附注7：补充财务资料(续)(16)(51)(78)
其他流动资产$111 $122 $111 
截至10月31日
以百万计
 供应商和其他应收款
 202120202019
 预付资产和其他流动资产
应收增值税(1)
$188 $235 $165 
可供出售的投资11,976 10,474 10,257 
财产、厂房和设备、净值(12,035)(10,526)(10,186)
截至10月31日2 5 (1)
以百万计(1)
$131 $188 $235 
(1) 土地、建筑物和租赁权的改善
机器和设备，包括保留以供租赁的设备
 累计折旧
 20212020
 折旧费用为$。
百万，$$4,532 $3,662 
百万美元和美元3,398 2,301 
$7,930 $5,963 

88
2021财年、2020财年和2019财年分别为100万。
其他非流动资产
截至10月31日
以百万美元计
递延税项资产
经营性租赁的使用权资产
 20212020
 无形资产
预付养老金资产$2,333 $2,092 
押金和预付1,087 1,104 
其他1,005 970 
详情见附注6，“收入税”。5 274 
$4,430 $4,440 

详情见附注17，“租赁”。
 详情见附注8，“商誉和无形资产”。
 20212020
 详情见附注4，“退休和退休后福利计划”。
目录表$2,166 $2,066 
惠普公司。及附属公司5,307 5,275 
7,473 7,341 
合并财务报表附注(续)(4,927)(4,714)
$2,546 $2,627 
附注7：补充财务资料(续)627其他流动负债673截至10月31日623以百万美元计
销售和营销计划
 员工薪酬和福利
 20212020
 递延收入
其他应计税项(1)
$2,917 $2,515 
保修(2)
1,192 1,107 
经营租赁负债(3)
784 540 
纳税义务(4)
766 20 
其他734 337 
详情见附注17，“租赁”。698 507 
 $7,091 $5,026 
(1)其他非流动负债
(2)截至10月31日
(3)以百万美元计
(4)递延收入

89
养恤金、退休后负债和离职后负债
经营租赁负债
纳税义务
递延税项负债
其他
 详情见附注4，“退休和退休后福利计划”。
 20212020
 详情见附注17，“租赁”。
详情见附注6，“收入税”。$3,179 $3,185 
利息和其他，净额1,627 1,194 
截至10月31日的下一个财政年度1,277 1,208 
以百万计1,227 1,051 
甲骨文诉讼费用731 746 
非经营性退休相关信贷(1)
350 275 
借款利息支出296 223 
确定的福利计划结算收益(费用)3,228 2,960 
 $11,915 $10,842 
(1)债务清偿损失

税务赔偿
 其他，净额
 20212020
 目录表
惠普公司。及附属公司$1,099 $1,072 
合并财务报表附注(续)(1)
1,041 1,576 
附注7：补充财务资料(续)(2)
936 904 
详情见附注1，“重要会计政策摘要”和附注14，“诉讼和或有事项”。830 746 
截至2019年10月31日的财政年度包括调整数美元(3)
57 25 
赔偿应收款100万美元，主要涉及解决各种所得税审计结算和#美元的调整815 823 
 $4,778 $5,146 
(1)根据与惠普企业终止TMA而支付的费用。
(2)按地区划分的净收入
(3)截至10月31日的下一个财政年度

以百万计
 美洲
 202120202019
 欧洲、中东和非洲
亚太地区和日本(1)
$2,304 $— $— 
净收入合计160 240 85 
剩余履约债务的价值(254)(239)(242)
*截至2021年10月31日，分配给剩余履约义务的交易价格估计价值为美元37 (214)— 
十亿美元。惠普预计将确认约$(16)(40)— 
下一年未赚取的金额(2)
— 1 (1,186)
月和美元(22)21 (11)
 $2,209 $(231)$(1,354)
90
10亿美元之后。
*在以下情况下，惠普已选择实际权宜之计，因此不披露分配给剩余履约义务的交易价格总额：
合同原预计期限为一年或一年以下；
履约义务的收入在金额与客户的价值直接对应时，按开票方式随时间确认；或
(1)交易价格中性质可变的部分完全分配给完全未履行的履行义务。
(2)剩余的履约义务可能会发生变化，可能会受到各种因素的影响，如终止合同、合同修改和货币调整。764获得合同的成本和履行成本417截至2021年10月31日，延期履行合同和采购成本余额为美元
百万美元和美元
 分别计入综合资产负债表内的其他流动资产及其他非流动资产。在截至2021年10月31日的财政年度内，公司摊销了$
 202120202019
 这些成本中的数百万美元。
截至2020年10月31日，延期合同履行和采购成本余额为$27,518 $24,414 $25,244 
1000万美元和300万美元22,216 19,624 20,275 
2,000,000美元，分别计入综合资产负债表中的其他流动资产和其他非流动资产。在截至2020年10月31日的财政年度内，公司摊销了13,753 12,601 13,237 
这些成本中的1000万美元。$63,487 $56,639 $58,756 

合同责任
截至2021年10月31日和2020年10月31日，惠普的合同负债余额为美元3.710亿美元1.7分别计入综合资产负债表内的其他流动负债及其他非流动负债。122021财政年度合同负债余额增加的主要原因是销售固定价格的支助和维护服务，但由#美元部分抵销。2.0截至2020年10月31日，已确认的收入中有10亿美元计入期初合同负债余额。
截至2020年10月31日和2019年10月31日，惠普的合同负债余额为
•3亿美元和3,000美元
•30亿美元，分别计入综合资产负债表中的其他流动负债和其他非流动负债。
•2020财政年度合同负债余额增加的主要原因是销售固定价格的支助和维护服务，但由#美元部分抵销。
截至2019年10月31日，已确认的收入中有140亿美元计入期初合同负债余额。
目录表
惠普公司。及附属公司65合并财务报表附注(续)36注8：79商誉与无形资产
分配给惠普可报告部门的商誉和商誉账面金额的变化如下：65个人系统34打印98企业投资
总计
以百万美元计2.32019年10月31日的余额2.2收购/调整
外币折算1.12020年10月31日余额
收购/调整2.2外币折算2.12021年10月31日的余额
商誉是扣除累计减值损失$的净额。1.1与企业投资相关的10亿美元。
91
商誉于呈报单位层面进行减值测试。于2021年10月31日，我们的报告单位与附注2“分部资料”所识别的可报告分部一致。有
不是
2021、2020和2019财年的商誉减值。截至2021年、2020年和2019年10月31日，Personal Systems的净资产账面值为负值，主要是由于有利的现金转换周期。

无形资产惠普收购的无形资产包括：
截至2021年10月31日
 截至2020年10月31日毛收入累计摊销网络
毛收入
累计摊销(1)
$2,613 $3,759 $— $6,372 
网络8 — — 8 
以百万计— — — — 
客户合同、客户名单和分销协议(1)
2,621 3,759 — 6,380 
技术和专利284 14 102 400 
商品名称和商标— 23 — 23 
无形资产总额(1)
$2,905 $3,796 $102 $6,803 
(1)于二零二一财政年度，无形资产总额增加主要由于收购产生的无形资产。年内收购之无形资产乃根据初步公平值估计。0.8期内所收购无形资产的加权平均可使用年期如下：
加权平均使用寿命(年)客户合同和客户列表技术和专利
商品名称和商标
目录表
惠普公司。及附属公司合并财务报表附注(续)
附注8：商誉及无形资产(续)截至2021年10月31日，与无形资产相关的未来摊销费用估计如下：财政年度以百万计此后总计
注9：
公允价值$526 $212 $314 $382 $149 $233 
公允价值被定义为在计量日期在市场参与者之间的有序交易中为出售资产而收到的价格或为转移负债而支付的价格(退出价格)。814 425 389 621 332 289 
公允价值层次结构95 14 81 26 8 18 
惠普使用基于可观察和不可观察的输入的估值技术。可观察到的投入是利用市场数据(如公开可获得的信息)来开发的，并反映了市场参与者将使用的假设，而不可观察到的投入是使用关于市场参与者将使用的假设的最佳信息来开发的。资产和负债在公允价值层次结构中根据对公允价值计量重要的最低水平输入进行分类：$1,435 $651 $784 $1,029 $489 $540 

级别1-相同资产或负债在活跃市场的报价(未调整)。
二级--活跃市场中类似资产或负债的报价，非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价，资产或负债可观察到的报价以外的投入，以及市场证实的投入。
 
第3级-资产或负债的不可观察的输入。
公允价值等级对可观察到的投入给予最高优先级，对不可观察到的投入给予最低优先权。5
目录表7
惠普公司。及附属公司15


合并财务报表附注(续)
注9：公允价值(续)
下表列出了惠普按公允价值经常性计量的资产和负债：
截至2021年10月31日

截至2020年10月31日
使用公允价值计量使用公允价值计量
2022$196 
2023152 
2024118 
202576 
202665 
第1级177 
二级$784 

第三级总计
第1级
二级
第三级
总计
以百万美元计
资产：
现金等价物
93
公司债务
金融机构工具
政府债务

可供出售的投资
公司债务
 金融机构工具政府债务
 有价证券和共同基金 衍生工具 
 利率合约外币合同其他衍生品总资产负债：衍生工具利率合约外币合同
 其他衍生品
总负债
政府债务包括美国国债、美国机构证券和非美国政府债券等工具。投资于政府债务并于活跃市场买卖的货币市场基金计入第一级。
估值技术$— $1,112 $— $1,112 $— $1,700 $— $1,700 
现金等价物和投资：惠普持有定期存款、货币市场基金、共同基金、主要由公司和外国政府票据和债券组成的其他债务证券、普通股及等价物。惠普使用市场报价、其他定价来源（包括资产净值）或利用市场可观察输入数据的模型对现金等价物和股权投资进行估值。债务投资之公平值乃根据市场报价或使用主要来自可观察市场数据或经可观察市场数据证实之输入数据之模型驱动估值，及于若干情况下，使用无法经可观察市场数据证实之假设之估值模型。 — — — — — 59 — 59 
衍生工具：惠普使用行业标准估值模型来衡量公允价值。在适用情况下，该等模式使用市场可观察输入数据（包括利率曲线、HP及交易对手信贷风险、外汇汇率以及货币及利率的远期及即期价格）预测未来现金流量并将未来金额贴现至现值。有关惠普使用衍生工具的进一步讨论，请参见附注10“金融工具”。 (1)
1,931 — — 1,931 1,992 181 — 2,173 
其他公允价值披露
短期和长期债务：惠普主要使用预期现值技术来估计其债务的公允价值，该技术基于可观察到的市场投入，使用类似信用的公司目前可以获得的利率，这些公司的期限和剩余期限相似，并考虑了自己的信用风险。惠普被套期保值的债务部分在合并资产负债表中反映为等于债务账面价值的金额和公允价值调整— — — — — 169 — 169 
目录表— 5 — 5 — 32 — 32 
惠普公司。及附属公司(1)
— — — — — 73 — 73 
合并财务报表附注(续)15 56 — 71 5 53 — 58 
注9：公允价值(续)
因基准利率变动而产生的对冲债务公允价值变动。惠普短期和长期债务的公允价值为1美元— — — — — 4 — 4 
与其账面值$— 277 — 277 — 191 — 191 
2021年10月31日为10亿美元。惠普短期和长期债务的公允价值为1美元— 5 — 5 — — — — 
与其账面价值10亿美元相比，$1,946 $1,455 $— $3,401 $1,997 $2,462 $— $4,459 
截至2020年10月31日，10亿美元。如果在综合资产负债表中以公允价值计量，短期和长期债务将被归类为公允价值等级的第二级。
其他金融工具：对于惠普金融工具的余额，主要是综合资产负债表上其他流动负债所包括的应收账款、应付账款和金融负债，由于到期日较短，账面金额接近公允价值。如果在综合资产负债表中按公允价值计量，这些其他金融工具将被归类为公允价值层次的第二级或第三级。
非可售股权投资和非金融资产：惠普的非可售股权投资以成本减去减值计量，并根据可观察到的价格变化进行调整。$— $24 $— $24 $— $3 $— $3 
惠普的非金融资产，例如无形资产、商誉及物业、厂房及设备，于确认减值准备期间按公允价值入账。如果在综合资产负债表中按公允价值计量，这些一般将被归类在公允价值层次结构的第3级。— 203 — 203 — 256 — 256 
目录表— — — — — 3 — 3 
惠普公司。及附属公司$— $227 $— $227 $— $262 $— $262 
 (1)合并财务报表附注(续)
注10： 
金融工具
现金等价物和可供出售投资
截至2021年10月31日
截至2020年10月31日
94
成本
毛收入
未实现

利得
毛收入8.0未实现7.5损失6.7公平6.2价值
成本
毛收入 未实现
95
利得
毛收入
未实现


损失公平
价值
 以百万美元计现金等价物：
 公司债务金融机构工具
政府债务
现金等价物合计		可供出售的投资：
公司债务
金融机构工具		政府债务
有价证券和共同基金		可供出售投资总额现金等价物和可供出售投资总额
惠普将其有价债务证券分类为合并资产负债表中其他流动资产中的可供出售投资，包括到期日超过一年的投资，这是基于其高流动性和可用于当前运营的可用性。
所有于收购日期原到期日为三个月或以下的高流动性投资均视为现金等价物。于二零二一年及二零二零年十月三十一日，现金等价物的账面值与公平值相若，原因为到期日较短。与现金、现金等价物及债务证券有关的利息收入约为$		2021财年，100万美元
2020财年，
2019年财政年度。可供出售投资之估计公平值未必代表日后将变现之价值。		可供出售债务证券投资的合同到期日如下：
截至2021年10月31日
 摊销
成本        
公允价值$1,112 $— $— $1,112 $1,700 $— $— $1,700 
以百万美元计— — — — 59 — — 59 
一年后到期1,931 — — 1,931 2,173 — — 2,173 
非上市公司的非流通股证券计入综合资产负债表中的其他非流动资产。这些款项总计达$。3,043 — — 3,043 3,932 — — 3,932 
百万美元和美元
于二零二一年及二零二零年十月三十一日分别为百万元。(1)
— — — — 169 — — 169 
惠普在单个证券级别确定现金等价物和可供出售债务证券的信用损失。所有工具均被视为投资级别。于二零二一财政年度，概无录得信贷相关或非信贷相关减值亏损。(1)
5 — — 5 32 — — 32 
目录表(1)
— — — — 73 — — 73 
惠普公司。及附属公司42 29 — 71 42 16 — 58 
合并财务报表附注(续)47 29 — 76 316 16 — 332 
附注10：金融工具（续）$3,090 $29 $— $3,119 $4,248 $16 $— $4,264 
(1)衍生工具
惠普使用衍生工具来抵消预期未来现金流以及某些现有资产和负债的外汇和利率风险。作为其风险管理策略的一部分，惠普使用衍生工具，主要是远期合约、利率掉期、总回报掉期、国债利率锁定、远期启动掉期，有时还使用期权合约来对冲某些外币、利率和某些投资风险的回报。惠普可以将其衍生工具合约指定为公允价值套期或现金流套期，并将现金流与对应于基础套期项目的活动进行分类。此外，对于未指定为套期工具的衍生工具，HP将这些经济套期归类为其他衍生工具。惠普在合并资产负债表中以公允价值确认所有衍生工具。 31由于使用衍生品工具，惠普面临交易对手无法履行合同义务的风险。主净额结算协议允许惠普在某些条件下将惠普应付给交易对手的金额与同一交易对手应支付给惠普的金额进行净额抵销，从而减少了对交易对手的信贷风险。为进一步限制信用风险，惠普拥有抵押品担保协议，允许惠普的托管人持有交易对手的抵押品，或要求惠普在衍生品公允价值合计超过合同设定的门槛时向交易对手提供抵押品，而合同设定的门槛通常基于惠普及其交易对手的信用评级。如果惠普或交易对手的信用评级低于指定的信用评级，任何一方都有权要求完全抵押衍生品的净负债头寸。净负债中具有信用或有特征的衍生工具的公允价值为#美元。40百万美元和美元80截至2021年10月31日和2020年10月31日，均为全额抵押
二
 营业天数。
 根据惠普的衍生品合同，在影响惠普的担保控制权变更事件导致幸存实体评级低于指定信用评级后，交易对手可以终止所有未完成的交易。这一信贷或有准备不影响惠普截至2021年10月31日和2020年10月31日的财务状况或现金流。
公允价值对冲		惠普进行公允价值对冲，如利率互换，以减少其债务组合因惠普未来利息支付的基准利率变化而导致的公允价值变化的风险。
 对于被指定并符合公允价值对冲资格的衍生工具，惠普确认衍生工具公允价值的变化，以及被对冲项目的公允价值在变动期内的利息和其他净额中的抵销变化。
在2021财年，惠普签订了名义金额为#美元的利率掉期协议。$5 $5 

1000万美元被指定为公允价值对冲，将其部分固定利率债务转换为浮动债务。惠普终止了名义金额为美元的利率互换59被取消指定为公允价值对冲的400万美元，包括#美元44与某些固定利率债务证券相关的名义金额被取消，导致非实质性损失。
现金流对冲
96
惠普使用远期合约、国库利率锁定、远期启动掉期，有时还使用被指定为现金流对冲的期权合约，以防范预测净收入、收入成本、运营费用和债务发行中固有的外币兑换和利率风险。惠普的外币现金流对冲主要在
12个月
但是，与长期采购安排有关的套期保值可持续数年。

对于被指定并符合现金流量对冲资格的衍生工具，惠普最初将衍生工具的公允价值变动计入累计其他全面亏损，作为综合资产负债表中股东亏损的单独组成部分，随后将这些金额重新归类为被对冲交易在收益中确认期间的收益。惠普将衍生工具的公允价值变动与套期保值项目的公允价值变动报告在同一财务报表项目中。

在2021财年，惠普签订了一系列远期启动掉期协议，名义金额总计为1美元
30亿美元，以对冲与预期发行长期债务相关的利率变化导致的未来现金流变化的风险敞口。这些协议被指定为现金流对冲。2021年6月，一系列这些远期开始掉期，总额为
于发行优先票据时结清百万元名义金额，导致在累计其他全面亏损中确认的无形亏损。在相关债务的有效期内，损失将重新归类为利息和其他净额。64其他衍生品90其他未被指定为对冲工具的衍生品主要包括用于对冲以外币计价的资产负债表敞口的远期合约。惠普还使用总回报掉期来对冲其高管递延薪酬计划的债务。目录表惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)
附注10：金融工具（续）
对于未被指定为对冲工具的衍生工具，惠普确认衍生工具的公允价值变动，以及被对冲项目的公允价值在变动期内的利息及其他净额中的抵销变动。
对冲有效性
对于被指定为公允价值对冲的利率掉期，惠普通过用衍生工具的公允价值变化抵消被对冲项目的公允价值变化来衡量对冲有效性。对于被指定为现金流对冲的外币期权、远期合约和远期起始掉期，惠普通过比较对冲合同公允价值的累计变化和被套期保值项目的公允价值累计变化来衡量对冲有效性，两者均基于远期汇率。375在2021财年和2020财年期间，对冲工具的损益没有一部分被排除在公允价值和现金流对冲的有效性评估之外。500综合资产负债表中衍生工具的公允价值250综合资产负债表中衍生工具的名义和公允价值总额如下：
截至2021年10月31日
截至2020年10月31日杰出的毛收入
概念上的
其他2.25当前750资产
其他
非当前
97
资产
其他
当前

负债

其他
非当前
负债
杰出的
 
毛收入
概念上的
 其他当前
 资产
其他
非当前		资产
其他
当前		负债
其他
非当前		负债
以百万美元计
指定为对冲工具的衍生工具		公允价值对冲：
利率合约
现金流对冲：		外币合同
利率合约
指定为对冲工具的衍生工具总额		未被指定为对冲工具的衍生工具
外币合同
其他衍生品		未指定为套期工具的衍生工具共计
总衍生品
衍生工具的抵销		惠普在合并资产负债表中以总额为基础确认所有衍生工具。惠普不会将其衍生工具的公允价值与根据其抵押品担保协议发布的现金抵押品的公允价值相抵消。
自.起
目录表		惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)
附注10：金融工具（续）
 在2021年10月31日和2020年10月31日，与惠普的主净额结算协议和抵押品安全协议的潜在影响相关的信息如下：
综合资产负债表所          
(Ii)          
(iii)= ㈠-㈡$750 $— $— $— $16 $875 $4 $— $— $3 
(Iv)         
(vi)= ㈢-㈣-㈤17,137 198 69 148 42 15,661 148 30 199 37 
总金额1,500 — — — 8 — — — — — 
公认的19,387 198 69 148 66 16,536 152 30 199 40 
总金额          
偏移量6,293 10 — 13 — 5,319 13 — 20 — 
净额103 5 — — — 142 — — 3 — 
已提交6,396 15 — 13 — 5,461 13 — 23 — 
总金额$25,783 $213 $69 $161 $66 $21,997 $165 $30 $222 $40 

不是完全抵消
衍生品金融
98
抵押品
净资产金额
以百万美元计

截至2021年10月31日

衍生资产
 衍生负债  
 (i)截至2020年10月31日衍生资产衍生负债(v) 表示交易对手在各自报告日期为惠普的资产头寸入账的现金抵押品，扣除可抵销的衍生品金额，一般来说，
 二
在各自报告日期之前的工作日。		指惠普提供的抵押品，包括截至惠普负债头寸的相应报告日期对交易对手现金抵押品的任何再利用，扣除可抵消的衍生工具金额，一般而言，
二		在各自报告日期之前的工作日。
衍生工具在合并收益表中的影响		公平值对冲关系中衍生工具及相关对冲项目的税前影响如下：
衍生工具		  
 套期保值项目位置
截至10月31日止的财政年度		 财务执行情况表中记录公允价值套期影响的收入/（支出）细列项目总额
 在衍生工具收益中确认的收益/（亏损）
在套期项目收益中确认的收益/（损失）       
以百万$282 $— $282 $160 $65 (1)$57 
利率合约$227 $— $227 $160 $64 (2)$3 
固定利率债务       
利息和其他，净额$195 $— $195 $156 $4 (1)$35 
计入累计其他全面亏损的现金流量对冲关系中衍生工具的税前影响如下：$262 $— $262 $156 $130 (2)$(24)
(1)截至10月31日止的财政年度以百万美元计于衍生工具之累计其他全面亏损确认之收益╱（亏损）：
(2)外币合同利率合约目录表
惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)
附注10：金融工具（续）衍生工具在收益中包含的现金流对冲关系的税前影响如下：财务业绩表中记录了现金流量套期保值影响的收入/(费用)行项目总额损益从累计的其他综合亏损中重新归类为收益截至10月31日止的财政年度截至10月31日止的财政年度以百万计
   以百万计
净收入收入成本运营费用2021$2,209 $(17)$17 
2020$(231)$6 $(6)
2019$(1,354)$27 $(27)
利息和其他，净额
总计
 202120202019
 截至2021年10月31日，惠普预计将对估计的累计其他综合收益进行重新分类，约为$
未来12个月内与现金流量对冲相关的收益，以及相关预测交易的收益影响，扣除税款后的净额。根据市场汇率的变化，最终重新归类为收益的金额可能与以前计入累计其他全面亏损的金额不同，因此可能对收益产生不同的影响。
在2021、2020和2019财政年度综合收益表中，未被指定为在利息和其他净额中确认的对冲工具的衍生工具的税前影响如下：$(117)$(197)$252 
衍生工具收益中确认的收益/(亏损)$(15)$(4)$— 
99
位置
以百万美元计
外币合同

利息和其他，净额

其他衍生品
利息和其他，净额总计
目录表惠普公司。及附属公司
202120202019202120202019
合并财务报表附注(续)注11：
借款$63,487 $56,639 $58,756 $(214)$108 $425 
应付票据和短期借款(50,070)(46,202)(47,586)(30)(25)(43)
截至10月31日(8,115)(6,975)(7,293)1 2 (2)
金额2,209 (231)(1,354)— — — 
杰出的$7,511 $3,231 $2,523 $(243)$85 $380 
加权平均10利率
金额
 杰出的
 加权平均202120202019
  利率
以百万美元计商业票据$(65)$40 $(119)
长期债务的当期部分应付银行票据、信贷额度及其他8 (9)14 
长期债务 $(57)$31 $(105)
100
截至10月31日
以百万美元计
美元全球票据


2009年货架登记声明：以低于面值的价格发行，
 
2011年9月，在
 %，2021年9月到期
 20212020
 以低于面值的价格发行，
2011年12月的百分比为		%，2021年12月到期
以低于面值的价格发行， 		2012年3月的%
%，2022年9月到期		以低于面值的价格发行，
2011年9月，在
 %，2041年9月到期
2019年货架登记声明：$400 0.2 %$— — %
以低于面值的价格发行， 672 3.8 %633 4.0 %
在2020年6月34 1.2 %41 1.6 %
 $1,106  $674  
%，2025年6月到期
 以低于面值的价格发行，
 20212020
 在2020年6月
%，2027年6月到期(1)
  
以低于面值的价格发行，   
$1,000在2020年6月99.816%，2030年6月到期4.375私募：
— 412 
$1,500以低于面值的价格发行， 99.7072021年6月的4.65%，2026年6月到期
— 586 
$500以低于面值的价格发行， 99.7712021年6月的4.05%，2031年6月到期
499 499 
$1,200其他借款于99.863%，应在2022-2028财年到期6.0与对冲债务相关的公允价值调整
1,199 1,199 
未摊销债务发行成本  
$1,150长期债务的当期部分99.769长期债务总额2.2根据条款，惠普可随时赎回部分或全部固定利率美元全球票据。美元全球票据是优先无担保债务
1,148 1,148 
$1,0002021年6月，惠普完成了1美元的融资99.7183亿优先无担保票据本金总额，包括#美元3.01000亿美元
997 997 
$8502026年6月到期的债券百分比(“2026年债券”)，以及$99.7901000亿美元3.42031年6月到期的百分比债券(“2031年债券”)。惠普产生的发行成本为$
848 848 
1000万美元。惠普将从2021年12月17日开始，每半年支付一次票据利息，日期为6月17日和12月17日。2021年6月，惠普终止了一系列名义金额总计为美元的远期启动掉期协议。
$1,0001000万美元，以缓解与此次债券发行相关的国债利率波动。2026年债券所得款项净额用于一般企业用途，包括赎回于2021年到期的现有票据，详情如下。惠普拟拨出相当于2031年债券净收益的金额，为以下八个领域对环境和社会负责任的合资格项目提供全部或部分融资或再融资：可再生能源；绿色建筑；能源效率；清洁交通；污染预防和控制；具有生态效益和/或循环经济的产品、生产技术和流程；生物自然资源和土地使用的环境可持续管理；以及社会经济进步和赋权。99.808目录表1.45惠普公司。及附属公司
999 — 
$1,000合并财务报表附注(续)99.573注11：借款(续)2.65正如附注10《金融工具》所披露，惠普使用利率互换来减轻其债务组合因基准利率变化而导致的公允价值变化的部分风险敞口。长期债务表中显示的利率没有进行调整，以反映任何利率互换的影响。
996 — 
 6,686 5,689 
截至2021年10月31日，按面值计算的未来债务总到期日(不包括未摊销债务发行成本$0.51%-9.00百万美元，债券发行折扣为$
439 522 
百万美元，以及与对冲债务相关的公允价值调整#美元(16)2 
百万美元)，包括其他借款如下：(51)(37)
本财年(672)(633)
以百万美元计$6,386 $5,543 
(1)此后.
总计2.0债务的清偿1.02021年7月，惠普赎回了剩余的本金总额为$1.450200亿美元未偿债务1.02021年9月15日到期的全球债券百分比和美元2.650200亿美元未偿债务172021年12月9日到期的全球债券百分比。债务的清偿导致净损失#美元。7501000万美元，记为利息和其他，在综合收益表上为净额。
101
作为上述交易的一部分，惠普终止并结算了名义金额为#美元的利率掉期。
被取消指定为公允价值对冲的1.8亿美元。
商业票据
截至2021年10月31日，惠普坚持


二
商业票据项目。惠普的美国计划规定发行以美元计价的商业票据，本金总额最高可达$51十亿美元。惠普的欧元商业票据计划规定，在美国以外发行以美元、欧元或英镑计价的商业票据，本金总额最高不超过#美元。1410亿美元或相当于这些替代货币的货币。在任何时候，这些计划项下未偿还商业票据的本金总额不得超过$1610亿美元，由惠普董事会授权。 
信贷安排截至2021年10月31日，惠普维持在
2022$1,108 
2023131 
202479 
20251,191 
20261,013 
惠普于2021年5月26日签订了与可持续发展相关的高级无担保循环信贷安排(新循环信贷安排)。新循环贷款机制下的承诺有效期至2026年5月26日。截至2020年10月31日，惠普保持了4,051 
30亿美元的优先无担保承诺循环信贷安排和$7,573 
1000亿美元
-天期循环信贷安排，以支持商业票据的发行或用于一般企业目的。美元的承担额0.43亿美元和3,000美元4.375在执行新的循环信贷安排的同时，终止了200亿美元的循环信贷安排。0.6承诺费、利率和新循环安排下的其他借款条款根据惠普的外部信用评级和某些可持续发展指标而有所不同。根据新的循环贷款机制借入的资金可用于一般公司用途。4.650截至2021年10月31日，惠普遵守了新循环设施的契约。16可用的借款资源
截至2021年10月31日，惠普可用借款资源为$250除新的循环贷款外，来自未承诺信贷额度的100万美元。
目录表
惠普公司。及附属公司合并财务报表附注(续)注12：6.0股东亏损额6.0股份回购计划6.0惠普的股票回购计划授权公开市场和私下回购交易。在2021财年，惠普执行了
63亿股，结算总价为63亿美元。在2020财年，惠普执行了
百万股，已结算总股数为$5.0十亿美元。在2019财年，惠普执行了4.0百万股，已结算总股数为$1.0十亿美元。在2021财年、2020财年和2019财年执行的股票回购包括364百万股，4.0百万股，以及1.0分别于2021年11月、2020年11月和2019年11月结算的百万股。
2021财年、2020财年和2019财年回购的股票均为公开市场回购交易。2020年2月22日，惠普董事会将惠普股票回购授权增加至1美元
总计140亿美元。截至2021年10月31日，惠普约有
在惠普董事会批准的股份回购授权下剩余10亿美元。
与其他全面收益(亏损)有关的税项579截至10月31日的下一个财政年度
102
以百万计
对可供出售债务证券未实现组成部分变化的税收影响：
本期间产生的未实现收益的税收准备
对现金流套期保值未实现部分变动的税收影响：期间产生的未实现收益(亏损)的税收(准备)利益
税(利)损(利)准备重新归类为收益
对已定义福利计划中未实现部分的更改的税收影响：224当期收益(亏损)的税收(准备)利益168精算损失和先前服务福利摊销的税务优惠3.1关于削减、结算和其他方面的税收优惠(规定)118累计折算调整数变动的税务影响2.4其他综合收益(亏损)的税收(准备金)收益1.6目录表2.3惠普公司。及附属公司0.9合并财务报表附注(续)
注12：股东赤字(续)15.0与其他全面收益(亏损)相关的税后变动和重新分类6.4截至10月31日止年度，
以百万计
 其他综合收益(亏损)，税后净额：
 202120202019
 可供出售债务证券未实现部分的变化：
期内产生的未实现收益   
亏损重新归类为收益$(1)$— $— 
 
现金流套期保值未实现部分的变化：  
期内产生的未实现(亏损)收益(9)20 (37)
亏损(收益)重新归类为收益(17)28 46 
 (26)48 9 
已定义福利计划中未实现部分的变化：  
期内发生的损益(177)11 64 
精算损失和先前服务福利的摊销(17)(19)(11)
削减、定居和其他9 (41)(104)
 (185)(49)(51)
累计换算调整的变化(1)2 — 
其他综合收益(亏损)，税后净额$(213)$1 $(42)
 
103
这些构成部分包括在附注4的养恤金和退休后福利(信贷)费用净额的计算中，
他们制定了《退休及退休后福利计划》。
截至2021年10月31日的累计其他综合亏损、扣除税款后的净额以及2021年财政年度的变化构成如下：

可供出售证券的未实现净收益

现金流量套期保值未实现净收益(亏损)
 固定福利计划的未实现部分
 202120202019
 累计换算调整的变化
累计其他综合损失   
以百万计   
期初余额$4 $2 $1 
重新分类前的其他综合损益— — 3 
 4 2 4 
将亏损重新分类为收益   
将资产削减、结算和其他事项重新分类为收益(141)(181)215 
期末余额226 (57)(334)
 85 (238)(119)
目录表   
惠普公司。及附属公司831 (18)(239)
合并财务报表附注(续)(1)
63 64 32 
注13：(27)174 (62)
 867 220 (269)
每股收益27 (2)4 
惠普使用报告期间的净收益和加权平均流通股数来计算基本净每股收益。稀释净每股收益包括限制性股票单位、股票期权、基于业绩的奖励和根据2021年员工股票购买计划购买的股票的任何稀释效应。$983 $(18)$(380)
(1)用于基本每股收益和稀释后每股收益净额计算的股份数量对账如下：
截至10月31日的下一个财政年度
以百万美元计，除每股现金外，每股
 分子：净收益分母：用于计算基本净每股收益的加权平均股份员工持股计划的摊薄效应
 用于计算稀释后净每股收益的加权平均股份
每股净收益：$11 $(66)$(1,190)$2 $(1,243)
基本信息4 (141)831 27 721 
稀释— 226 63 — 289 
反稀释加权平均股票薪酬奖励— — (27)— (27)
惠普将假设收益超过平均市场价格的稀释每股收益净额股票期权和限制性股票单位排除在计算之外，因为它们的影响将是反稀释的。股票期权的假设收益包括其行权价格和平均未确认补偿成本的总和。限制性股票单位的假定收益代表未确认的补偿成本。$15 $19 $(323)$29 $(260)

104
目录表
惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)
注14：诉讼和或有事项
此外，惠普还参与诉讼、索赔、调查和诉讼，包括以下确定的诉讼、索赔、调查和诉讼，包括知识产权、商业、证券、雇佣、员工福利和在正常业务过程中出现的环境问题。当管理层认为很可能已经发生了负债，并且损失金额可以合理估计时，惠普就应计负债。惠普认为，它已为任何此类事项记录了足够的准备金，截至2021年10月31日，发生的重大损失不可能超过惠普财务报表中确认的金额。惠普至少每季度审查一次这些事项，并调整其应计项目，以反映谈判、和解、裁决、法律顾问建议以及与特定案件有关的其他信息和事件的影响。根据分离和分销协议，惠普与惠普企业就某些事项分担责任，如下所示，惠普企业已同意就某些事项向惠普提供全部或部分赔偿。根据其经验，惠普认为，在下文讨论的具体事项中索赔的任何损害金额都不是惠普潜在责任的有意义的指标。诉讼本质上是不可预测的。然而，惠普认为，对于悬而未决的法律问题，它拥有有效的辩护。然而，在任何特定时期，解决这些或有事项中的一项或多项可能会对现金流或业务结果产生重大影响。
诉讼、法律程序和调查
 版权征费
 202120202019
 在某些欧洲国家，涉及惠普的诉讼正在进行中或已经结束，挑战对IT设备(如个人电脑或打印机)征收或修改征费制度，或免除对商业用户购买的设备应用私人复印征费的限制。征税一般基于销售的产品数量和每种产品的征税金额，这两种情况各不相同。预计一些欧洲国家将实施立法，将现有的征税计划引入或扩大到数字设备。惠普、其他公司和各种行业协会反对将税收扩大到数字环境，并反对对商业销售豁免的某些要求，并倡导向版权所有者提供替代补偿模式。
根据业界反对将征税扩大到数字产品，惠普对各种诉讼的是非曲直的评估，以及惠普对受影响单位数量和征税金额的估计，惠普累积的金额足以解决持续的纠纷。   
惠普公司诉甲骨文公司案$6,503 $2,844 $3,152 
。2011年6月15日，惠普向圣克拉拉县加州高等法院起诉甲骨文公司(“甲骨文”)，原因是甲骨文公司于2011年3月宣布停止对惠普基于安腾的关键任务服务器系列的软件支持。惠普声称，甲骨文的行为违反了双方签署的合同，该合同是甲骨文雇用马克·赫德诉讼的和解协议的一部分。在第一阶段的分歧审判中，法院裁定，有争议的合同要求甲骨文继续在惠普基于安腾的服务器上提供其软件产品，只要惠普决定销售此类服务器。在第二阶段，陪审团做出了有利于惠普的裁决，判给惠普大约$   
200亿美元的损害赔偿，其中包括大约美元1,208 1,413 1,515 
30亿美元用于弥补过去的利润损失和12 7 9 
为未来损失的利润买单。法院对惠普的这笔金额做出了判决，并在判决支付之前应计利息。甲骨文对初审法院的判决提出上诉，惠普提出交叉上诉，质疑初审法院否认预判利益。上诉法院确认了初审法院的判决及其对惠普公司判决前利益的否认。甲骨文向加州最高法院提交了复审申请，但于2021年9月29日被驳回。2021年10月12日，甲骨文支付了大约美元1,220 1,420 1,524 
20亿美元，以利息满足判决。在2021财年第四季度，惠普记录了大约   
30亿美元作为与赔偿金相关的收益(利息和其他，净额)，代表惠普对追回金额的兴趣，惠普和惠普企业平均分配的金额减去$$5.38 $2.01 $2.08 
300万美元补偿给惠普企业，用于起诉分离前的诉讼所产生的某些费用。甲骨文必须在2021年12月28日之前提交移审请愿书，要求美国最高法院进行审查。美国最高法院的审查是自由裁量的，惠普认为损害赔偿金减少或撤销的可能性很小。$5.33 $2.00 $2.07 
Forsyth等人。五、惠普公司和惠普企业(1)
2 13 7 
    

(1)。这是一起据称于2016年8月18日在加利福尼亚州北区美国地区法院对惠普和惠普企业(HPE)提起的集体和集体诉讼，指控被告解雇年长员工并用年轻员工取而代之，违反了联邦和州法律。在他们最近的起诉书中，原告试图代表(1)由所有惠普公司前员工组成的假定的全国性联邦就业年龄歧视法案(ADEA)集体
105
根据州法律，在2014年或2015年或之后根据WFR计划被终止雇佣的年龄及以上的人；以及(2)加州法律规定的由所有前惠普公司员工组成的假定规则23类
根据WFR计划于2012年或之后在加利福尼亚州终止就业的年龄及以上人员。被排除在假定的集体和类别之外的是以下雇员：(A)在终止时签署了放弃和全面释放协议，或(B)签署了仲裁索赔的协议。类似
目录表


惠普公司。及附属公司合并财务报表附注(续)
附注14：诉讼和或有事项(续)
针对HPE的索赔正在审理中。由于法院批准了原告对推定的全国性ADEA集体进行初步认证的动议，第三方管理人已经通知了符合条件的前雇员他们有权选择加入ADEA集体。前员工必须在2022年2月15日之前选择加入。原告寻求金钱赔偿、惩罚性赔偿和其他救济。
印度税务局情报程序.2010年4月30日和5月10日，印度税收情报局(DRI)向惠普的子公司惠普印度销售私人有限公司(HP India)发出了证明原因通知，
七
惠普印度员工和一3.0前惠普印度员工指控惠普印度在向印度进口产品和备件时少交关税，并寻求追回总计约美元1.7100万美元，外加罚款和利息。在通知发布之前，惠普印度公司存入了大约$1.3并同意发布一份临时保证金，以换取DRI同意不扣押惠普印度的产品和备件或中断惠普印度的业务。4.652012年4月11日，班加罗尔海关专员就与产品相关的通知发布了一项命令，确认对惠普印度公司和上述个人征收的某些关税和罚款约为$2.3100万美元，其中惠普印度已经存入了$47.4百万美元。2012年12月11日，惠普印度公司自愿存入额外的美元
万元，与产品相关的通知。差额关税要求是计入利息的。2012年4月20日，专员就与部件相关的通知发布了一项命令，确认对惠普印度公司和某些被点名的个人征收的某些关税和罚款约为$100万美元，其中惠普印度已经存入了$40百万美元。在订单之后，惠普印度公司又存入了$40与部件相关通知相关的费用为100万美元，以避免某些处罚。
106
惠普
印度
向海关、税务及服务税上诉审裁处(“海关审裁处”)提出上诉，并申请豁免预存余款，作为聆讯上诉的条件。海关部门还向海关法庭提出了交叉上诉。2013年1月24日，海关审裁处
向惠普印度公司支付了额外的$

针对2013年3月惠普印度公司存放的产品订单，支付了100万美元。2014年2月7日，
海关审裁处批准惠普印度.申请延长暂缓缴存，直至上诉获得处置为止。在……上面十月2014年7月27日，海关法庭开始就专员命令的交叉上诉举行听证会，并驳回了惠普印度公司的要求还押该物质370以程序上的理由向署长提交。16海关法庭取消了听证会，以便在#年重新开庭。
、2016和2019年1月。2021年1月20日，海关法庭举行了一次虚拟听证会，在此期间，法官尽快批准了惠普就案情举行实物听证会的申请，听证会将安排在法庭恢复实物听证会后进行。根据分离和分销协议，惠普企业已同意赔偿惠普的部分、基础386D关于惠普企业的产品和备件所产生的任何责任的程度。9飞利浦专利诉讼10。于二零二零年九月，Koninklijke飞利浦N.V.及飞利浦北美有限公司(统称“飞利浦”)向特拉华州联邦法院就惠普专利侵权提出申诉，并根据关税法案第337条向美国国际贸易委员会(“美国贸易委员会”)提出针对惠普及其他8组答辩人的附带申诉。这两项投诉都声称，某些支持数字视频的设备及其组件侵犯了17四7飞利浦的专利。2020年10月，ITC发起调查，飞利浦后来撤回3二
的四专利。2021年10月21日，ITC做出初步裁定，认为不存在违反337条款的行为。ITC预计将在2022年2月22日之前做出最终决定。在ITC的诉讼中，飞利浦寻求一项命令，禁止被告进口或在进口后销售被指控的产品。在地方法院的案件中，飞利浦寻求未指明的损害赔偿和针对惠普的禁制令，此案已被搁置，等待ITC诉讼的解决。o加州理工学院专利诉讼24。2020年11月11日，加州理工学院向德克萨斯州西区联邦法院提起诉讼，指控惠普专利侵权。2021年3月19日，加州理工学院对同样的申诉提交了修正案。经修订的起诉书声称侵犯了五在加州理工学院的专利中，美国专利号为7,116,710；7,421,032；7,716,552；7,916,781；和8,284,833。被指控的产品是惠普商业和消费PC以及符合IEEE 802.11n、802.11ac和/或802.11ax标准的无线打印机。加州理工学院寻求未指明的损害赔偿和其他救济。该法院已搁置此案，等待美国联邦巡回上诉法院在#年的裁决加州学院。理工学院。诉博通等人，案件编号2020-2222在Re HP Inc.证券诉讼中(电气工人养老基金，Local 103，I.B.E.W.诉HP Inc.等)s。2020年2月19日，电气工人养老基金，Local 103，I.B.E.W.向加利福尼亚州北区的美国地区法院提起了针对惠普、Dion Weisler、Catherine Lesjak和Steven Fieler的集体诉讼。法院指定罗德岛州总司库办公室代表罗德岛雇员退休制度和钢铁工人地方580联合基金作为主要原告。主要原告提交了修改后的起诉书，其中目录表惠普公司。及附属公司合并财务报表附注(续)2015附注14：诉讼和或有事项(续)此外，被告恩里克·洛雷斯和克里斯托弗·谢尔也被列为被告。惠普和被点名的官员提交了一项动议，要求驳回投诉，因为他们没有提出可以给予救济的索赔。法院批准了惠普驳回诉讼的动议，并允许原告修改申诉。原告的第二份修订后的起诉书不再将Christoph Schell列为被告，其中指控，从2017年2月23日到2019年10月3日，惠普和被点名的官员违反了交易法第10(B)和20(A)条，对惠普的打印用品业务做出了虚假或误导性的陈述。它还声称，Dion Weisler和Enrique Lores违反了《交易法》第10(B)和20A条，据称在此期间出售了惠普普通股，同时拥有关于惠普印刷用品业务的重大、非公开的不利信息。原告寻求补偿性损害赔偿和其他救济。惠普和被点名的官员提交了一项动议，要求驳回第二次修改后的申诉，因为他们没有提出可以给予救济的索赔。2021年9月15日，法院批准了惠普的动议。原告正在对这一决定提出上诉。
约克县代表约克县退休基金诉惠普公司等人案及相关诉讼。2020年11月5日，约克县代表约克县退休基金向加利福尼亚州北区联邦法院提起了针对惠普、迪翁·韦斯勒和凯瑟琳·莱斯加克的集体诉讼。法院任命马里兰州电气行业养老基金为主要原告。首席原告提交了一份合并起诉书，并将恩里克·洛雷斯和理查德·贝利列为被告。起诉书称，除其他事项外，从2015年11月5日至2016年6月21日，惠普及其被点名的现任和前任高管隐瞒材料信息，并就惠普的打印用品业务做出虚假陈述，违反了《交易法》第10(B)和20(A)条。原告寻求补偿性损害赔偿和其他救济。惠普和被点名的官员提交了一项动议，要求驳回投诉，因为他们没有提出可以给予救济的索赔。这项动议已作充分简报。2021年5月17日，股东斯科特·富兰克林在特拉华州地区的联邦法院对某些现任和前任官员和董事提起衍生品诉讼。原告声称代表惠普提起诉讼，他将惠普列为名义被告，并提出了与约克县证券起诉书中基本相同的事实指控，提出了违反受托责任和违反证券法的索赔。衍生原告寻求补偿性损害赔偿、治理改革和其他救济。根据当事人的规定，根据法院的命令，案件被移交给加利福尼亚州北区，案件被搁置，等待对驳回的动议做出裁决约克县法律程序对用品的重新认证。涉及某些惠普打印机中使用的供应商身份验证协议的民事诉讼或政府调查正在进行中，已经结束，或者可能在多个地区提起诉讼或开始，包括但不限于美国、意大利、以色列和荷兰。所提供的身份验证协议通常称为动态安全。这些诉讼程序中的核心指控声称，与使用Dynamic Security、固件更新的影响或带有克隆芯片或电路的墨盒可能无法在具有Dynamic Security的HP打印机上工作有关的误导性或不充分的消费者通知和权限。123 Inkt基金会诉讼(荷兰)。2016年11月23日，一家名为Stichting 123 Inkt-Huismerk Klanten的基金会(简称基金会)向阿姆斯特丹地区法院提起诉讼，指控惠普Nederland B.V.和惠普公司在某些OfficeJet打印机中使用Dynamic Security。数字革命B.V.(交易名称为123 Inkt)成立了该基金会，以追求大约
将索赔转移给它的客户的名单。起诉书声称惠普使用Dynamic Security是非法的，提出了各种索赔，并寻求禁制令救济，以禁止使用Dynamic Security、损害赔偿和律师费。2019年12月，阿姆斯特丹上诉法院驳回了基金会关于动态安全是非法的论点，但裁定2016年9月惠普打印机上显示的错误消息具有误导性，而没有提供有关动态安全的事先警告。双方均向荷兰最高法院提出上诉。2021年7月，总检察长发表了一项不具约束力的意见，结论是双方的上诉都应被驳回。最高法院计划于2022年1月7日做出最终裁决。Gensin诉惠普公司。(以色列)。在耶路撒冷地区法院就惠普在某些OfficeJet打印机中使用动态安全技术提起的合并消费者集体诉讼中，惠普被点名，该诉讼最初于2017年10月25日提起。原告主张消费者保护、侵权和其他法定索赔的主要依据是，没有关于Dynamic Security的希伯来语信息，原告寻求阶级救济、禁令救济、损害赔偿和律师费。惠普已就此案达成和解协议，并已提交法院批准。法院已安排在2022年1月13日举行听证会，以解决和解协议可能出现的任何问题。Parziale诉惠普公司。.
(美国)2019年8月，惠普在加利福尼亚州北区联邦法院提起的这起据称是全国性的消费者集体诉讼中被点名，原因是在某些OfficeJet打印机中使用了Dynamic Security。原告的第二份修改后的起诉书声称，根据佛罗里达州消费者保护法、联邦计算机欺诈和滥用法案以及侵入动产的要求。原告寻求集体救济、禁令救济、损害赔偿，包括惩罚性损害赔偿和律师费。2020年9月29日，法院批准了惠普的驳回动议，驳回了
107
目录表
惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)
附注14：诉讼和或有事项(续)

充满了偏见。原告提出上诉，双方随后达成和解。2021年8月2日，原告以偏见驳回上诉。
消费者权益保障调查(意大利)。2020年12月，意大利竞争管理局(AutoritàGarante della Concorrenza e del Mercato)通知惠普，其决定认为惠普在向消费者披露动态安全信息方面存在不公平的商业行为，并涉嫌在惠普打印机中使用第三方墨盒时使用某些保修和数据收集做法。AGCM的决定(I)命令惠普停止据称的不公平商业行为；(Ii)对惠普处以欧元罚款.
每一项被指控的不公平行为(总计欧元)(3)要求惠普在以下时间内提交合规报告
（iv）责令惠普在24小时内公开发布纠正声明; 日;及（v）命令惠普在 天2020年12月21日，惠普支付了罚款。2021年2月5日，惠普提起上诉。2021年4月6日，惠普提交了合规报告，随后对其进行了补充，2021年6月23日，AGCM认为合规计划充分。惠普的上诉正在拉齐奥地区行政法院审理。960Digital Revolution B.V.诉HP Nederland B.V.，等人
(荷兰). 2020年3月30日，Digital Revolution B. V.（交易名称为123 Inkt）向阿姆斯特丹地方法院提交了一份诉状。该投诉一般声称，惠普在某些惠普打印机中使用动态安全构成了违反竞争法和不公平和误导性的商业惯例和广告。该投诉主张各种索赔，并寻求禁令救济，包括禁止动态安全和披露墨盒认证协议，损害赔偿和律师费。2020年9月9日，惠普就不公平的商业行为以及误导性和非法的比较广告提出了抗辩和反诉。法院于二零二一年九月十三日举行口头聆讯。法院的裁决尚未发布，可对裁决提出上诉。移动应急住房公司，等人诉惠普公司（美国）
.于二零二零年十二月，惠普因在若干LaserJet打印机中使用动态安全固件更新而在加州联邦法院待决的推定全国性消费者集体诉讼中被点名。该投诉声称各种索赔，包括州消费者保护和不公平的商业索赔，以及州和联邦计算机访问和数据收集索赔。原告寻求补偿性损害赔偿、恢复原状、针对所谓的不公平商业行为的禁令救济和其他救济。案件处于早期阶段，已经开始发现。自治相关法律问题. 调查
108
根据内部调查的结果，惠普向包括美国司法部（“DOJ”）在内的政府机构提供了有关Autonomy在惠普2011年收购Autonomy之前发生的会计不当行为、披露失败和虚假陈述的信息。2016年11月，联邦大陪审团起诉Autonomy前首席财务官Sushovan Hussain，罪名是共谋实施电信欺诈，证券欺诈和多项电信欺诈。起诉书称，侯赛因参与了一项计划，就Autonomy的真实财务业绩和状况欺骗Autonomy和惠普证券的买家和卖家。2018年4月30日，陪审团裁定侯赛因对他的所有指控罪名成立，该判决于2020年8月在上诉中得到确认。2018年11月，联邦大陪审团起诉了Autonomy前首席执行官Michael Lynch和Autonomy前财务副总裁Stephen Chamberlain。起诉书指控林奇博士和张伯伦先生共谋实施电信欺诈和多项电信欺诈罪。惠普将继续配合正在进行的执法行动。
自治有限公司诉迈克尔·林奇和苏索万·侯赛因
2015年4月17日，
四

在分离时成为Hewlett Packard Enterprise子公司的前HP子公司（Autonomy Corporation Limited、Hewlett Packard Vision BV、Autonomy Systems，Limited和Autonomy，Inc.）在英国提起民事诉讼高等法院
二 Autonomy的前管理层成员Michael Lynch和Sushovan Hussain。申索详情要求损害赔偿超过$林奇和侯赛因违反信托责任，导致Autonomy集团公司从事不当交易和会计实务，因此被判罚款10亿美元。2015年10月1日，林奇和侯赛因提出了辩护。林奇还对Autonomy Corporation Limited提起反诉，要求赔偿100万美元。5百万美元的损失，除其他外，为所谓的错误陈述林奇。Hewlett Packard Enterprise子公司索赔人于2016年3月11日提交了对抗辩和所称反诉的答复。试验于2019年3月25日开始，并于2020年1月完成。 双方正在等待法院的裁决。10环境60惠普是美国或州环境机构根据《综合环境响应、补偿和责任法案》(简称《超级基金》)或类似于《环境响应、赔偿和责任法案》的州法律提起的诉讼的一方或以其他方式参与，并可能成为私人提出的诉讼的一方或以其他方式参与120目录表120惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)附注14：诉讼和或有事项(续)对清理费用的贡献。惠普还根据行政命令或与州环境机构达成的同意协议，在几个当前或以前的运营地点进行环境调查或补救。
注15：担保、赔偿和保证
担保
在正常业务过程中，HP可能会向其某些客户、客户和其他方出具履约担保，HP已据此为第三方的履约义务提供担保。其中一些担保可能有备用信用证或担保债券作为后盾。一般而言，如果发生担保规定的特定触发事件，HP有义务在担保期限内履行义务。惠普认为，必须在物质保证下履行义务的可能性微乎其微。.与Hewlett Packard Enterprise交叉赔偿

分离和分销协议规定惠普和惠普企业之间就根据该协议的条款分配给各自当事人的债务进行交叉赔偿。有关与惠普企业就诉讼事项进行交叉赔偿的信息，请参见附注14，“诉讼和或有事项”。.弥偿在正常业务过程中，HP会签订合同安排，根据该合同安排，HP可能同意赔偿该安排的第三方因代表HP提供服务而遭受的任何损失，或因特定合同中定义的某些事件而遭受的损失，这些事件可能包括（例如）与过去的表现有关的诉讼或索赔。HP还向某些供应商和客户提供赔偿，以防止第三方因供应商和客户使用HP的软件产品和服务以及某些其他事项而提出知识产权侵权索赔。有些赔偿可能不受最大损失条款的限制。从历史上看，与这些赔偿有关的付款并不重要。惠普记录了来自不同第三方的应收税金，这些应收税金是惠普连带承担的某些税务责任，但根据现有的法律协议，惠普是由相同的第三方赔偿的。当管理层认为很可能已发生负债且金额可以合理估计时，惠普记录了根据这些协议应支付给各种第三方的税务赔偿。第三方支付或可能有义务支付惠普的实际金额可能会因某些未解决的税务问题的结果而异，这些问题可能在几年内无法解决。保修惠普在确认收入时计入产品保修的预计成本。惠普参与了广泛的产品质量计划和流程，包括积极监控和评估其组件供应商的质量；然而，合同保修条款、维修成本、产品召回率、每次召回的平均成本、当期产品发货量和持续的产品故障率，以及惠普基线经验之外的特定产品类别故障，都会影响估计的保修义务。5惠普的产品保修责任和变更总额如下：160截至10月31日的财政年度
以百万美元计
年初余额
109
已签发保修的应计费用
与现有保修相关的调整(包括估计的变化)
(现金或实物)结算
年终余额

目录表

惠普公司。及附属公司合并财务报表附注(续)
注16： 
承付款
无条件购买义务
截至2021年10月31日，惠普的无条件购买义务为
十亿美元。这些无条件购买义务包括购买对惠普可强制执行并具有法律约束力的商品或服务的协议，并指明所有重要条款，包括要购买的固定或最低数量、固定、最低或可变价格规定以及交易的大致时间。这些无条件购买义务主要与库存和服务支持有关。无条件购买义务不包括那些可以不受惩罚地取消的协议。 
截至2021年10月31日，无条件购买义务如下：
本财年
以百万美元计
此后
总计
 目录表
 20212020
 惠普公司。及附属公司
合并财务报表附注(续)$993 $922 
注17：1,003 977 
租契28 38 
在租赁开始时，惠普确定一项安排是否包含租赁。经营租赁组合的很大一部分包括房地产租赁。此外，惠普已经在某些外包供应链合同中确定了嵌入的运营租赁。租赁安排的条款范围通常为(1,065)(944)
至$959 $993 

110
具有不同的续订和终止选项的年份。惠普几乎所有的租约都被视为经营性租约。融资租赁、短期租赁和分租赁收入分别于2021年10月31日和2020年10月31日或截至2021年10月31日和2020年10月31日的财年并不重要。
租赁条款包括在合理确定惠普将行使这些选择权时延长或终止租约的选项。惠普一般认为，ROU资产的经济寿命与类似自有资产的使用寿命相当。惠普的租约一般不提供剩余担保。
经营租约包括在
其他非流动资产其他流动负债
和
其他非流动负债6.9。融资租赁计入综合资产负债表中的物业、厂房及设备、净额、应付票据及短期借款及长期债务。
由于大部分租约不提供隐含利率，惠普采用基于租约开始日可获得的信息的递增借款利率来确定租赁付款的现值。递增借款利率是根据惠普在类似期限内以抵押方式借入等同于租赁付款的金额所需支付的利率确定的。惠普使用无担保借款利率，并对该利率进行风险调整，使其接近担保利率。
惠普在计算ROU资产和租赁负债时，选择了实际的权宜之计，将租赁和非租赁组成部分合并为其房地产租赁和某些外包供应链合同的单一租赁要素。在HP选择不合并租赁和非租赁组件的情况下，HP会根据相对独立价格将合同对价分配给租赁和非租赁组件。惠普审查ROU资产减值的方法与适用于其他长期资产的方法一致。
2022$2,642 
20232,505 
20241,663 
2025110 
20265 
租赁费用的构成如下：15 
截至10月31日止的财政年度$6,940 

111
以百万计
经营租赁成本
可变成本
租赁总费用所有租赁费用，包括可变租赁成本，主要计入基于设施使用情况的综合收益表中的收入和销售成本、一般和行政费用。
可变租赁费用主要涉及用于办公空间和外包仓储的租赁房地产。这些费用主要包括通货膨胀调整、取决于费率或指数或资产使用情况的付款以及公共区域维护费。这些费用不包括在租赁负债中，并在产生这些费用的期间确认。1下表提供了与租赁交易产生的现金流量有关的补充信息。变动租赁费用和短期租赁的现金付款不计入经营租赁负债的计量，因此不包括在下列数额中：12截至10月31日止的财政年度
以百万计
为计入租赁负债的金额支付的现金通过交换租赁负债而获得的使用权资产, 包括新租约的影响以及对现有租约的重新计量和修改。目录表惠普公司。及附属公司合并财务报表附注(续)
注17：租约(续)
与我们剩余经营租赁负债的计量相关的加权平均信息如下：
截至10月31日
加权平均剩余租赁年限(年)
加权平均贴现率
 20212020
 以下到期分析显示了未来五年经营租赁每年预期的未贴现现金流出：
--财政年度$235 $236 
以百万计101 108 
此后$336 $344 
租赁付款总额
减去：推定利息
*租赁总负债
截至2021年10月31日，惠普没有签订任何实质性的运营租赁，而且尚未开始。
 20212020
 目录表
惠普公司。及附属公司$238 $236 
合并财务报表附注(续)(1)
$385 $226 
(1) 注18：



112
收购
2021财年的收购
在2021财年，惠普完成
四

收购。在购置日所取得的资产和承担的负债的估计公允价值
四
20212020
下表所述收购反映各种初步公允价值估计及分析，包括由第三方估值专家进行的初步工作，随着估值的最终确定，这些工作可能会在计量期内发生变化。收购的某些有形资产和负债的公允价值、收购的无形资产的估值、某些法律事项、所得税和非基于收入的税项以及剩余商誉尚未最终确定，可能会发生变化。惠普预期将继续取得资料，以协助计算于收购日收购的资产净值在计价期间的公允价值。56
这些收购的预计运营结果没有公布，因为它们对惠普的综合运营结果并不重要，无论是单独的还是总体的。商誉是指购买价格超过所获得的有形和无形资产净值的部分，不能在纳税时扣除。3.4 %3.1 %
下表列出了惠普2021财年所有收购的收购资产和承担的负债的估计公允价值合计，包括那些仍处于初步分配的项目：
以百万计商誉
2022$382 
2023296 
2024194 
2025138 
2026109 
应摊销无形资产262 
取得的净资产1,381
总公允对价95 
收购金士顿科技公司的游戏部门HyperX$1,286 
惠普在2021财年最大的一笔收购是收购金士顿科技公司的游戏部门HyperX，该收购于2021年6月完成，公允价值收购对价总额为100万美元。

113
万此次收购支持惠普在个人系统领域推动游戏和外围设备增长的战略。在这次收购中，惠普记录了大约$
1000万美元的商誉和
亿元的可摊销购入无形资产。
目录表第九项会计和财务披露方面的变更和分歧。
没有。
I第9A项。控制和程序。在管理层（包括首席执行官和首席财务官）的监督和参与下，我们对截至本报告所涵盖期间结束时（“评估日期”）的披露控制和程序（定义见交易法第13 a-15（e）条和第15 d-15（e）条）的设计和运作的有效性进行了评估。根据该评估，我们的首席执行官和首席财务官在评估日期得出结论，我们的披露控制和程序是有效的，因此我们在SEC报告中要求披露的信息（i）在SEC规则和表格规定的时间内进行记录、处理、汇总和报告，以及（ii）积累并传达给惠普管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露作出决定。在我们管理层的监督和参与下，包括我们的首席执行官和首席财务官，我们对我们最近完成的财政季度发生的财务报告内部控制的任何变化进行了评估（该术语在交易法规则13 a-15（f）和15 d-15（f）中定义）。根据该评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，我们对财务报告的内部控制在2021财年第四季度没有任何重大影响或合理可能重大影响我们对财务报告的内部控制的变化。参见第八项《管理层关于财务报告内部控制的报告》和《独立注册会计师事务所关于财务报告内部控制的报告》，并在此引用。项目9B。其他信息。
没有。

项目9C。披露妨碍检查的外国司法管辖区。
 不适用。
目录表$400 
第三部分385 
项目10.董事、行政人员和公司治理120 
惠普高级管理人员的姓名及其截至本文件日期的年龄、职称和传记以引用的方式并入上文第一部分第(1)项。$905 
以下信息包含在惠普2022年股东年会的委托书中，该委托书将在惠普于2021年10月31日的财政年度结束后120天内提交(以下简称委托书)，并通过引用并入本文：
关于正在竞选连任的惠普董事和任何提名成为惠普董事的人的信息，载于《公司治理和董事会-管理提案第1号董事选举》一节。412有关惠普审计委员会和指定的“审计委员会财务专家”的信息载于“公司治理和董事会--管理提案第1号--董事选举--我们是如何组织的-审计委员会”。112有关惠普董事、高级管理人员和员工的商业行为和道德准则的信息，也被称为“惠普的诚信”，载于“公司治理和董事会--第1号管理提案--董事选举--我们如何被治理--行为准则”中，有关惠普公司治理准则的信息，载于“-我们是如何被挑选出来的--董事被提名人和董事被提名人的经验和资格”和“-我们如何被治理和被治理-董事独立性”。197第11项.行政人员薪酬



114
以下信息包括在委托书中，并在此引用作为参考：
有关惠普对其任命的高管的薪酬的信息列在“高管薪酬”一节中。
有关惠普董事薪酬的信息载于《公司治理和董事会--第1号管理提案--董事选举--我们是如何获得薪酬--董事薪酬和股权指引》中。
惠普人力资源和薪酬委员会的报告在“高管薪酬-管理提案第3号咨询投票批准高管薪酬-人力资源和薪酬委员会关于高管薪酬的报告”中提出。
第12项：某些实益所有人的担保所有权和管理层及相关股东事项。
以下信息包括在委托书中，并在此引用作为参考：
有关某些受益所有者、董事和高管的担保所有权的信息在“我们股票的所有权--某些受益所有者和管理层的普通股所有权”一节中阐述。
有关惠普股权薪酬计划的信息，包括股东批准的计划和非股东批准的计划，请参阅“股权薪酬计划信息”一节。
第十三条某些关系和相关交易，以及董事的独立性。
以下信息包括在委托书中，并在此引用作为参考：
有关与关联人交易的信息载于《公司治理和董事会-管理提案第1号董事选举-关联人交易政策和程序-2021财年关联人交易》一节。
115
有关董事独立性的信息载于“公司治理与董事会-管理建议1号-董事选举-我们如何治理和被治理-董事独立性”。
目录表
项目14.主要会计费用和服务。
有关主要会计费用和服务的信息载于委托书中的“审计事项-管理建议第2号独立注册会计师事务所批准-主要会计费用和服务”，该信息以引用方式并入本文。
目录表
•第四部分
•项目15.证物和财务报表附表
•以下文件作为本报告的一部分提交：
所有财务报表：
以下财务报表作为本报告项目8--“财务报表和补充数据”的一部分提交。
•独立注册会计师事务所报告
•管理层关于财务报告内部控制的报告
•合并损益表
综合全面收益表
合并资产负债表
•合并现金流量表
•合并股东亏损表
合并财务报表附注
财务报表附表：
•由于所要求的资料不适用或这些资料在合并财务报表及其附注中列于上文第(8)项，因此省略了所有附表。
•展品：
116
目录表
展品索引
展品
117
数
以引用方式并入

展品说明

(a)表格
1.文件编号
证物
提交日期
50
分离和分销协议，日期为2015年10月31日，由惠普公司、惠普企业公司和其他各方签署。**
54
2015年11月5日
55
过渡服务协议，日期为2015年11月1日，由惠普公司和惠普企业公司签署。**
56
2015年11月5日
57
员工事项协议，日期为2015年10月31日，由惠普公司和惠普企业公司签署。**
58
2015年11月5日
59
注册人公司注册证书
60
2.一九九八年六月十二日
注册人对公司注册证书的修订。
3.二00一年三月十六日
118
目录表
展品
数
以引用方式并入		 展品说明
表格文件编号证物提交日期注册人对公司注册证书的修订证书。
2(a)
2015年10月22日
8-K001-044232.1注册人对公司注册证书的修订证书。
2(b)
2016年4月7日
8-K001-044232.2注册人修订和重订的附例。
2(c)
2019年2月13日
8-K001-044232.4惠普公司A系列初级参与优先股指定证书。
3(a)
2020年2月20日.
10-Q001-044233(a)高级义齿的形式
3(b)
2016年12月15日
10-Q001-044233(b)附属义齿的形式。

119
2016年12月15日
注册人2021年9月15日到期的4.375%全球票据和2041年9月15日到期的6.000%全球票据格式和相关高级职员证书格式。
和		2011年9月19日
注册人2021年12月9日到期的4.650%全球票据格式和相关高级职员证书。和2011年12月12日注册人2022年9月15日到期的4.050%全球票据格式及相关高级职员证书。和
3(c)
二O一二年三月十二日
8-K001-044233.2注册人普通股证书样本。
3(d)
8-A/A
8-K001-044233.12006年6月23日
3(e)
第一份补充契约，日期为2018年3月26日，由注册人和北卡罗来纳州纽约银行梅隆信托公司签署，日期为2000年6月1日。
8-K001-044233.12018年6月5日
3(f)
惠普公司S证券简介。
8-K001-044233.12019年12月12日
4(a)
作为受托人的惠普公司和纽约梅隆银行信托公司之间的契约，日期为2020年6月17日。
S-3333-215164.12020年6月17日
4(b)
2025年到期的2.200%票据表格和相关高级船员证书。
S-3333-215164.2和
4(c)2020年6月17日8-K001-04423
4.4, 4.52027年到期的3.000%票据表格和相关高级船员证书。4.6
和
4(d)2020年6月17日8-K001-04423
4.32030年到期的3.400%票据表格和相关高级船员证书。4.4
和
4(e)2020年6月17日8-K001-04423
4.2登记人与纽约银行梅隆信托公司之间的第一份补充契约，日期为2021年6月16日，受托人4.3
2021年6月21日
4(f)
注册人与高盛有限公司、摩根大通证券有限责任公司及富国证券有限责任公司作为债券最初购买者的代表于2021年6月16日订立的注册权协议
2021年6月21日001-044234.1目录表
4(g)
展品
10-Q001-044234(j)数
4(h)
以引用方式并入
10-K001-044234(j)展品说明
4(i)
表格
8-K001-044234.1文件编号
4(j)证物8-K001-04423
4.2 提交日期4.5
注册人2004年股票激励计划。*
4(k)2004年4月7日8-K001-04423
4.3注册人超额福利退休计划，自2006年1月1日起修订和重述。*4.5
2006年9月21日
4(l)惠普公司现金账户恢复计划，自2005年1月1日起修订和重述。*8-K001-04423
4.42005年11月23日4.5
关于机密信息和专有开发的协议格式(加利福尼亚州)。*
4(m)
2008年01月24日.
8-K001-044234.2关于机密信息和专有开发的协议格式(德克萨斯州)。*
4(n)
10(O)(O).
8-K001-044234.3二○ ○八年三月十日
120
注册人2004年股票激励计划的股票期权协议格式。*
10(P)(P)
二○ ○八年三月十日		 注册人2000年股票计划普通股支付协议格式。*
10(U)(U)2008年6月6日《惠普公司超额福利退休计划第一修正案》*10(B)(B)(B)2009年3月10日
10(a)
股票通知格式及授予不合格股票期权的奖励协议。*
S-8333-1142534.110(I)(I)(I)
10(b)
2010年12月15日
8-K001-0442310.2关于机密信息和专有开发的协议表(加利福尼亚州-新员工)。*
10(c)
10(J)(J)(J)
8-K001-0442399.32010年12月15日
10(d)
关于保密信息和专有开发的协议表(加州-现有员工)。*
8-K001-0442310.210(K)(K)(K)
10(e)
2010年12月15日
10-Q001-04423第二次修订和重新修订了惠普公司2004年股票激励计划，修订后的计划于2013年2月28日生效。*2013年3月21日
10(f)
境外股票增值权授予股票通知及奖励协议格式*
10-Q001-0442310(V)(V)2014年3月11日
10(g)
长期现金奖励的股票通知和奖励协议格式。*
10-Q001-0442310(W)(W)2014年3月11日
10(h)
股票通知格式及授予不合格股票期权的奖励协议。*
10-Q001-0442310(X)(X)2014年3月11日
10(i)
股票通知格式和授予业绩或有无限制股票期权的奖励协议。*
10-K001-0442310(A)(A)(A)2014年3月11日
10(j)
授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。*
10-K001-0442310(B)(B)(B)2014年3月11日
10(k)
授予长期现金奖励的赠款协议格式。*
10-K001-0442310(E)(E)(E)2015年3月11日
10(1)
授予无限制股票期权的授予协议格式。*
8-K001-0442310.210(F)(F)(F)
10(m)
2015年3月11日
10-Q001-04423授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。*10(I)(I)(I)
10(n)
2015年3月11日
10-Q001-04423授予外国股票增值权的授予协议格式。*10(E)(E)(E)
10(o)
2015年12月16日
10-Q001-04423授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。*10(F)(F)(F)
10(p)
2015年12月16日
10-Q001-04423授予无限制股票期权的授予协议格式。*10(G)(G)(G)
10(q)
2015年12月16日
10-Q001-04423目录表展品
10(r)
数
10-Q001-04423以引用方式并入展品说明
10(s)
表格
10-Q001-04423文件编号证物
10(t)
提交日期
10-Q001-04423注册人2005年高管递延薪酬计划，自2017年11月1日起修订和重述。*10-K/A
10(u)
10(N)(N)
 10-K 001-04423 2017年12月15日 注册人的承诺和高管控制计划的长期激励变化，修订和重述，自2020年2月28日起生效。
10(v)
10(P)(P)
 10-K 001-04423 2020年3月5日 股票通知格式和授予业绩或有无限制股票期权的奖励协议(启动授予)。*
10(w)
10(P)(P)
 10-K 001-04423 2016年3月3日 10(A)(A)

121
《2017年惠普公司现金账户恢复计划修正案》。*

10(W)(W)
2017年3月2日，		 10(B)(B)
《惠普公司超额福利退休计划第二修正案》10(X)(X)2017年3月2日，10(C)(C)第二次修订和重新声明惠普公司2004年股票激励计划，修订并重新声明，自2017年1月23日起生效。*
10(x)
10(Y)(Y)
 2017年3月2日，001-04423 10(D)(D) 第二次修订和重新修订了惠普公司2004年股票激励计划(修订后于2018年1月29日生效)。*
10(y)
10(B)(B)(B)
 10-Q 001-04423 2018年3月1日 10(E)(E)
10(z)
限制性股票单位授予协议格式(自2017年11月1日起使用)。*
 10-Q 001-04423 10(C)(C)(C) 2018年3月1日
10(F)(F)
授予董事限制性股票单位的授予协议格式(自2017年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(E)(E)(E)2018年3月1日
10(G)(G)
授予董事股票期权的授予协议格式(自2017年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(F)(F)(F)
2018年3月1日
10(H)(H)
限制性股票单位授予协议格式(自2018年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(G)(G)(G)
2018年12月13日
10(I)(I)
业绩调整限制性股票单位授予协议格式(自2018年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(H)(H)(H)2018年12月13日
10(J)(J)
授予董事股票期权的授予协议格式(自2018年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(J)(J)(J)2019年3月5日
10(K)(K)
授予董事限制性股票单位的授予协议格式(自2018年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(K)(K)(K)2019年3月5日
10(L)(L)
限制性股票单位授予协议格式(自2019年7月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(L)(L)(L)2019年8月29日
10(M)(M)
授予无限制股票期权的授予协议格式。*
10-K001-0442310(M)(M)(M)2019年12月12日
10(N)(N)
授予非限定股票期权的保留授予协议格式。*
10-K001-0442310(N)(N)(N)2019年12月12日
目录表
展品
10-Q001-04423数以引用方式并入
展品说明 
表格
10-Q001-04423文件编号证物
提交日期 
10(O)(O)
10-Q001-04423授予董事股票期权的授予协议格式(自2020年1月15日起使用)。*10(M)(M)(M)
2020年3月5日 
10(P)(P)
10-K001-04423授予董事限制性股票单位的授予协议格式(自2020年1月15日起使用)。*10(N)(N)(N)
2020年3月5日 
10(Q)(Q)
10-K001-04423限制性股票单位授予留存赠款协议格式(自2019年11月1日起使用)。*10(O)(O)(O)
122
2020年3月5日
10(R)(R)
限制性股票单位授予协议格式(自2019年11月1日起使用)。*		  10(P)(P)(P)
 2020年3月5日 10(S)(S) 业绩调整限制性股票单位授予协议格式(自2019年11月1日起使用)。* 10(Q)(Q)(Q) 2020年3月5日
10(T)(T) 
第一至第二修正案修订并重新启用惠普公司2004年股票激励计划(修订后于2020年2月28日生效)。*
10-Q 001-04423 10(R)(R)(R) 2020年6月5日
10(U)(U) 
注册人2005年执行递延补偿计划修正案1(经修订，于2020年2月28日生效)。*
10-Q 001-04423 10(S)(S)(S) 2020年6月5日
10(V)(V) 
惠普公司2021员工股票购买计划。*
10-Q 001-04423 10(T)(T)(T) 2020年6月5日
10(W)(W) 
对第二次修订和重新修订的HP Inc.2004股票激励计划(修订后于2020年9月21日生效)的修正案2
10-Q 001-04423 10(X)(X)(X) 2020年12月10日
10(X)(X) 
注册人2005年执行递延补偿计划修正案2(经修订，于2020年9月21日生效)。*
10-Q 001-04423 10(Y)(Y)(Y) 2020年12月10日
10(Y)(Y) 
限制性股票单位授予协议格式(自2020年11月17日起使用)。*
10-Q001-0442310(X)(X)(X)2021年3月5日
10(Z)(Z) 
授予限制性股票单位的保留赠款协议格式(自2020年11月17日起使用)。*
10-Q001-0442310(Y)(Y)(Y)2021年3月5日
10(A)(A)(A)
授予无限制股票期权的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(Z)(Z)(Z)2021年3月5日
10(B)(B)(B)
授予非限定股票期权的保留授予协议格式。*
10-K001-0442310(A)(A)2021年3月5日
10(C)(C)(C)
业绩调整限制性股票单位授予协议格式(自2020年11月17日起使用)。*
10-K001-0442310(B)(B)2021年3月5日
10(D)(D)(D)
授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(C)(C)2021年3月5日
10(E)(E)(E)
授予董事限制性股票单位的授予协议格式。*
10-Q001-0442310（d）（d）（d）2021年3月5日
10(F)(F)(F)
注册人离职和长期激励变更高管控制计划的第一次修订，经修订和重述，自2020年2月28日起生效（修订自2020年12月7日起生效）*
10-Q001-0442310（e）（e）（e）（e）2021年3月5日
目录表
展品
10-Q001-04423数以引用方式并入
展品说明
表格
10-Q001-04423文件编号证物
提交日期
10(G)(G)(G)
10-Q001-04423注册人2005年高管递延薪酬计划的第三号修正案（2020年11月17日修订生效）。10(F)(F)
2021年3月5日
10(H)(H)(H)
10-Q001-04423注册人和Kim Rivera之间于2021年1月16日签署的CEO协议的特别顾问。*10(G)(G)
2021年3月5日
10(I)(I)(I)
10-Q001-04423注册人、其中指定的贷款人和作为行政代理的摩根大通银行之间的五年期信贷协议，日期为2021年5月26日。2021年6月1日

123
10(J)(J)(J)
注册人2005年执行延期补偿计划修正案4(修正案于2021年4月1日和2021年12月31日生效)
10(J)(J)(J)		  2021年9月3日
 注册人截至2021年10月31日的子公司 独立注册会计师事务所的同意 授权书(包括在签名页上)。 根据经修订的1934年《证券交易法》规则13a-14(A)和规则15d-14(A)对首席执行官进行认证。 根据1934年证券交易法第13 a-14（a）条和第15 d-14（a）条（经修订）对首席财务官进行认证。
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官和首席财务官的认证
101.INS
10-Q001-04423XBRL实例文档-实例文档不出现在交互式数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。†101.SCH
内联XBRL分类扩展架构文档。†
101.CAL
10-Q001-04423内联XBRL分类扩展计算链接库文档。†101.DEF
内联XBRL分类扩展定义链接库文档。
101.LAB
8-K001-0442310.1内联XBRL分类扩展标签链接库文档。
101.PRE
内联XBRL分类扩展演示文稿链接库文档.†.*
10-Q001-04423该公司截至2021年10月31日的财政年度Form 10-K年度报告的封面，格式为内联XBRL(包含在附件101中)。†*是指管理合同或补偿计划、合同或安排。
21
*根据注册S-K第601(A)(5)项，本协议的某些附表和展品已被省略。任何遗漏的时间表和/或展品的副本将根据要求补充提供给美国证券交易委员会。.†
23
†公司在此提交了申请。.†
24随函提供††。
31.1
目录表†
31.2 
注册人同意应要求向证监会补充提供(1)与长期债务有关的任何文书的副本，该文书规定的证券总额在合并基础上不超过注册人及其子公司总资产的10%，以及(2)上述任何重大协议的任何遗漏的附表。†
    
32 
目录表.††
    
项目16.表格10-K摘要 没有。        
目录表 签名        
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。 日期：2021年12月9日        
惠普公司。 发信人：        
/S/玛丽·迈尔斯 玛丽·迈尔斯        
首席财务官 目录表        
104授权委托书
以下签名的每个人构成并指定Marie Myers、Harvey Anderson和Rick Hansen，或他们中的任何人，其事实代理人，以任何和所有身份，签署对本报告的任何修订，并将其连同证物和其他相关文件提交给美国证券交易委员会，在此批准并确认所有上述事实代理人，或替代或替代人，可以或导致凭借本报告进行任何修改。
根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下人员以登记人的身份在指定日期签署。
签名
标题

124
日期
/S/恩里克·洛雷斯
125
总裁和董事首席执行官
(首席行政主任)
2021年12月9日

126
恩里克·洛雷斯
/S/玛丽·迈尔斯

首席财务官
(首席财务官)2021年12月9日
玛丽·迈尔斯/S/Barb Barton WEISZHAAR
 
代理全局控制器
(首席会计主任)




127
2021年12月9日

Barb Barton Weiszhaar
/S/艾达·阿尔瓦雷斯
董事
2021年12月9日艾达·阿尔瓦雷斯 /S/舒梅特·班纳吉
董事2021年12月9日
舒梅特·班纳吉		 /S/罗伯特·R·班尼特
董事
2021年12月9日罗伯特·R·班尼特
/S/查尔斯·V·伯格		 董事
2021年12月9日
查尔斯·V·伯格/S/布鲁斯·布鲁萨德
董事		 2021年12月9日
布鲁斯·布鲁萨德
/S/史黛西·布朗-菲尔波特董事2021年12月9日
史黛西·布朗--菲尔波特
/S/斯蒂芬妮·伯恩斯董事 2021年12月9日
斯蒂芬妮·伯恩斯
/S/玛丽·安妮·西特里诺董事 2021年12月9日
玛丽·安妮·西特里诺
/S/理查德·L·克莱默董事 2021年12月9日
理查德·L·克莱默
/发稿S/朱迪思·米西克董事2021年12月9日
朱迪思·米西克
/S/金K.W.Rucker董事2021年12月9日
金·K·W·拉克
/S/苏布拉·苏雷什董事2021年12月9日
苏布拉·苏雷什
/s/ MARY ANNE CITRINODirectorDecember 9, 2021
Mary Anne Citrino
/s/ RICHARD L. CLEMMERDirectorDecember 9, 2021
Richard L. Clemmer
/s/ JUDITH MISCIKDirectorDecember 9, 2021
Judith Miscik
/s/ KIM K.W. RUCKERDirectorDecember 9, 2021
Kim K.W. Rucker
/s/ SUBRA SURESHDirectorDecember 9, 2021
Subra Suresh
128