8-K
假的000149725300014972532023-12-282023-12-28

 

美国证券交易委员会华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条

报告日期(最早报告事件的日期): 2023年12月28日

 

 

Organovo 控股有限公司

(其章程中规定的注册人的确切姓名)

 

 

特拉华

001-35996

27-1488943

(公司所在州或其他司法管辖区)

(委员会档案编号)

(国税局雇主识别号)

 

 

 

 

 

索伦托山谷路 11555 号

100 号套房

 

圣地亚哥, 加利福尼亚

 

92121

(主要行政办公室地址)

 

(邮政编码)

 

注册人的电话号码,包括区号: (858) 224-1000

 

 

(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行的启动前通信
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 条,进行启动前通信

根据该法第12(b)条注册的证券:

每个班级的标题

 

交易品种

 

注册的每个交易所的名称

普通股,面值0.001美元

 

ONVO

 

纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。

 


第 3.02 项。未注册的股权证券销售。

2023年12月6日,Organovo Holdings, Inc.(“公司”)向顾问(“顾问”)发行了65,789股普通股,面值每股0.001美元(“普通股”),作为营销服务协议的补偿。

根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”),顾问根据该法规D第506条通过一项免于注册的交易发行了普通股。该顾问表示,根据D条例的定义,它是 “合格投资者”,收购此类普通股仅用于投资,而不是为了公开发售或分销或转售。此类普通股尚未根据《证券法》注册,如果没有《证券法》和任何适用的州证券法规定的注册或注册豁免,则不得在美国发行或出售此类普通股。

项目 8.01。其他活动。

如先前披露的那样,公司于2018年3月16日与H.C. Wainwright & Co., LLC和JoneStrading Institutional Services LLC(均为 “代理人”,统称为 “代理人”)签订了销售协议,根据该协议,公司可以不时通过代理人在 “市场” 销售交易中发行和出售总发行价不超过5000万美元的普通股(“自动柜员机优惠”)。

在2023年11月2日至2023年12月28日期间,公司根据自动柜员机发行共发行了901,621股普通股,总收益约为120万美元。

截至2023年12月28日,在上文第3.02项和第8.01项所述的交易生效后,公司已发行和流通的普通股为9,805,755股。

 

项目 9.01 财务报表和附件

 

(d) 展品。

 

 

 

数字

描述

 

 

104

封面交互式数据文件,采用行内可扩展商业报告语言 (ixBRL) 格式化。

 

 

 


签名

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。

Organovo 控股有限公司

日期:2023 年 12 月 28 日

来自:

/s/ 基思·墨菲

姓名:Keith Murphy

职务:执行主席