美国证券交易委员会华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): |
Organovo 控股有限公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华 |
001-35996 |
27-1488943 |
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(公司所在州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
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索伦托山谷路 11555 号 100 号套房 |
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圣地亚哥, 加利福尼亚 |
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92121 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: (858) 224-1000 |
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(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
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交易品种 |
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注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值0.001美元 |
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ONVO |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐
第 3.02 项。未注册的股权证券销售。
2023年12月6日,Organovo Holdings, Inc.(“公司”)向顾问(“顾问”)发行了65,789股普通股,面值每股0.001美元(“普通股”),作为营销服务协议的补偿。
根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”),顾问根据该法规D第506条通过一项免于注册的交易发行了普通股。该顾问表示,根据D条例的定义,它是 “合格投资者”,收购此类普通股仅用于投资,而不是为了公开发售或分销或转售。此类普通股尚未根据《证券法》注册,如果没有《证券法》和任何适用的州证券法规定的注册或注册豁免,则不得在美国发行或出售此类普通股。
项目 8.01。其他活动。
如先前披露的那样,公司于2018年3月16日与H.C. Wainwright & Co., LLC和JoneStrading Institutional Services LLC(均为 “代理人”,统称为 “代理人”)签订了销售协议,根据该协议,公司可以不时通过代理人在 “市场” 销售交易中发行和出售总发行价不超过5000万美元的普通股(“自动柜员机优惠”)。
在2023年11月2日至2023年12月28日期间,公司根据自动柜员机发行共发行了901,621股普通股,总收益约为120万美元。
截至2023年12月28日,在上文第3.02项和第8.01项所述的交易生效后,公司已发行和流通的普通股为9,805,755股。
项目 9.01 财务报表和附件
(d) 展品。
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数字 |
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描述 |
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104 |
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封面交互式数据文件,采用行内可扩展商业报告语言 (ixBRL) 格式化。 |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。
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Organovo 控股有限公司 |
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日期:2023 年 12 月 28 日 |
来自: |
/s/ 基思·墨菲 |
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姓名:Keith Murphy |
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职务:执行主席 |
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