附件4.1

本证券或可行使本证券的证券均未在美国证券交易委员会或任何州的证券委员会注册 依据1933年修订的《证券法》(下称《证券法》)获得的注册豁免,因此, 不得发行或出售,除非依照证券法下的有效注册声明,或根据《证券法》的有效注册声明,或在不受证券法注册要求和适用的州证券法约束的交易中获得豁免。该证券及在行使该证券时可发行的证券可与A Bona Fide保证金账户或由该等证券担保的其他贷款一起质押(br} )。

预筹普通股认购权证

特雷维纳, Inc.

认股权证 股份:_ 发布日期:2023年_
初步演习日期:2023年_

这份预筹普通股认购权证(“认股权证”)证明,对于收到的价值,_特拉华州公司(“本公司”), 最多可持有_股公司普通股(可在下文进行调整,称为“认股权证”)。 根据本认股权证,一股普通股的收购价应等于 2(B)节所定义的行使价。

本协议所用及未另行定义的Section 1.         Definitions. Capitalized术语应具有本公司与买方于2023年12月27日签署的某项证券购买协议(“购买协议”)所载的涵义。

 节2.         练习。

A)授权的       练习 。本认股权证所代表的购买权的全部或部分行使,可于初始行使日期或之后及终止日期或之前的任何一个或多个时间,以电子邮件(或电子邮件附件)的形式,以电子邮件(或电子邮件附件)的形式,向本公司交付正式签立的行使通知(“行使通知”)。在上述行权日之后的 (I) 两(2) 交易日和(Ii) 构成标准结算期的交易日(如 2(D)(I) 节所定义的)中较早的一个内,持有人应以电汇或向美国银行开出的本票交付适用行权通知中指定的认股权证股票的总行权价格 ,除非下文 2(C) 节规定的无现金行权程序在适用行权通知中有所规定。不需要墨水原件的行使通知,也不需要任何行使通知的徽章担保(或其他类型的担保或公证) 。尽管本协议有任何相反规定,在持有人已购买本协议项下所有认股权证股份及已悉数行使认股权证前,持有人毋须将本认股权证交回本公司 ,在此情况下,持有人应于最终行使通知送交本公司后,于合理可行范围内尽快将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可用认股权证股份总数的一部分,其效果是减少本协议项下可购买的认股权证流通股数量 ,其金额与适用的认股权证股份购买数量相同。持有人和本公司应 保存记录,显示购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知后的一(1)个交易日内提交对该通知的任何反对意见 。持有人及任何受让人在接受本认股权证后,确认并同意,由于本段的规定,在购买本认股权证的一部分股份后,在任何给定时间,本认股权证可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证的面值 。

1 

B)            行权 价格。除每股认股权证股份面值0.001美元的行使价格外,本认股权证的总行使价格已于初步行使日期或之前预付予本公司,因此,持有人无须向任何人士支付额外代价(行使每股认股权证股份面值0.001美元除外)以行使本认股权证。持有人在任何情况下或以任何理由 均无权退还或退还该预付总行权价的全部或任何部分,包括在终止日期之前未行使本认股权证的情况。根据本认股权证,其余未支付的普通股每股行权价为0.001美元,可根据本认股权证进行调整(“行权价”)。

C)            无现金锻炼 。本认股权证也可在此期间以“无现金行使”的方式全部或部分行使,在该“无现金行使”中,持有人有权获得相当于除数所得商数的认股权证股份。[(A-B)(X)](A),其中:

(A) =视情况而定: (I)在紧接适用的行使通知日期之前的交易日  ,如果该行使通知是 (1) 2(A) 在非交易日的交易日签立和交付,或(2) 在“正常交易时间”(如规则 600(B) 定义)之前的交易日根据 2(A) 同时签立和交付根据联邦证券法颁布的NMS)在这样的交易日,(Ii)在持有人的 选择权下的 ,(Y)在紧接适用行使通知日期之前的交易日(Y)  或(Z)彭博资讯(“Bloomberg”)所报告的主要交易市场普通股在主要交易市场的买入价格(“彭博”) ,前提是该行使通知是在交易日的“正常交易时间”内签立,并在其后两(2) 小时内交付(包括直至收盘后两(2) 小时为止)。如果行使通知的日期是交易日,且该行使通知是在该交易日“正常交易时间”结束后根据本协议第2(A) 节签立和交付的,则(Iii)在适用的行使通知的日期  该行使通知的日期,或(Iii)在该交易日的“正常交易时间”结束后根据 2(A) 节签立和交付行使通知;

2 

(B) =本认股权证的 行使价,经以下调整;及

(X) =根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数目 如行使该认股权证为现金行使而非无现金行使的话 。

“Bid 价格”是指在任何日期,由下列条款中的第一项确定的价格,适用于:(A) 如果普通股随后在交易市场上市或报价,则普通股在彭博社报道的交易市场上上市或报价的时间(或之前最近的日期)的投标价格 (根据交易日 (纽约市时间)上午9:30至下午4:02 (纽约市时间)),(B) 如场外交易市场(“场外交易市场”)或场外最佳市场(“场外交易市场”)并非交易市场,则指场外交易市场或场外交易市场在该日期(或之前最近的日期)普通股的成交量加权平均价,(C)如果普通股当时没有在场外交易市场或场外交易市场上市或报价进行交易,并且普通股的价格随后在场外交易市场集团(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)运营的粉色公开市场(“粉色市场”) 报告普通股的价格,则为 ,如此报告的普通股的最新每股买入价,或(D)在所有其他情况下的 ,普通股的公平市价 由持有当时未清偿及本公司合理可接受的证券的多数权益持有人真诚选择的独立评估师厘定,费用及开支由本公司支付。

“ ” 指在任何日期,由下列条款中的第一项决定的价格,适用于:(A)如果普通股当时在交易市场上市或报价,则为彭博社报道的普通股在该日期(或之前最接近的日期)在交易市场上市或报价的每日成交量加权平均价(以 (纽约市时间)上午9:30至下午4:02 (纽约市时间)的交易日为基准),(B) 如果场外交易市场或场外交易市场不是交易市场,则为普通股在场外交易市场或场外交易市场在该日期(或之前最近的日期)的成交量加权平均价(视适用情况而定);(C)如果普通股当时没有在场外交易市场或场外交易市场挂牌或报价,且如果普通股的价格随后在场外交易市场(或继承其报告价格职能的类似组织或机构)运营的粉红市场上报告,则为所报告的普通股的最新每股出价 ,为 或(D)在所有其他情况下的 ,由独立评估师真诚选择的普通股的公允市值,由当时尚未偿还且为本公司合理接受的证券的多数股东真诚选择,费用和支出由本公司支付。

3 

如果认股权证股票是以这种无现金方式发行的,双方承认并同意,根据证券法 3(A)(9) 节,正在发行的认股权证股票的持有期可以附加到本认股权证的持有期。   公司同意不采取任何违反本 2(C)节的立场。

D)运动的            机械学 。

I.行使时            交付 认股权证股票。如果公司当时是托管系统的参与者,公司应安排转让代理将根据本协议购买的认股权证股票通过存托信托公司的余额账户记入持有人或其指定人的余额账户的贷方 ,如果公司当时是该系统的参与者 且(A) 有有效的登记声明允许持有人发行认股权证股票或允许持有人转售认股权证股份或(B) 认股权证股票可由持有人转售,则公司应安排转让代理将根据本协议购买的认股权证股票转给持有人销售数量或方式限制 根据规则 第144条(假设无现金行使认股权证),或在其他情况下,以持有人或其指定人的名义在公司的股份登记册上登记的证书,在行使通知向本公司交付后两(2)个交易日之前,按持有人在行使通知中指定的地址,为持有人有权获得的认股权证股份数量,实物交付(I)  两(2)个交易日中最早的一个交易日,(Ii)向本公司交付行权总价后的 One(1) 交易日 及(Iii)向本公司交付行权通知后构成标准结算的交易天数(该日期,“认股权证股份交割日”)。 行权通知交付后,就所有公司而言,持有人应被视为已行使本认股权证股份的 认股权证股份的记录持有人,而不论认股权证股份的交付日期, 只要在认股权证股份交割日收到总行使价(无现金行使除外)的付款。如果公司因任何原因未能在认股权证股份交割日之前向持有人交付认股权证股份,公司应以现金形式向持有人支付每1,000美元认股权证股份的违约金,而不是罚款(基于适用行使权证通知日期普通股的VWAP),每个交易日10美元(增加到第三个交易日(3)的每个交易日20美元研发)认股权证股份交割日后的每个交易日),直至认股权证股份交割或持有人撤销有关行使为止。公司同意保留作为FAST计划参与者的转让代理,只要本保证书仍然有效且 可行使。本文所使用的“标准结算期”是指在行权通知交付之日起有效的公司一级交易市场普通股的标准结算期,以交易日为单位。

4 

Ii.行使时            交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使,本公司须应持有人的要求及于交回本认股权证证书后,于认股权证股份交付时,向持有人交付一份新的认股权证,证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买认股权证股份,而新认股权证在所有其他方面应与本认股权证完全相同。

三、撤销权。            如果公司未能在认股权证股份交付日期之前促使转让代理人根据第2(d)(i)条向持有人发送认股权证股份,则持有人将有权撤销该行使。  

IV.            对未能在行使时及时交付认股权证股票的买入补偿 。除持有人可享有的任何其他权利外,如果公司未能促使转让代理根据上述 2(D)(I) 节的规定,在权证股份交割日或之前行使权证股份,并且在该日期之后,如果持有人被其经纪人要求购买 (在公开市场交易或其他情况下)或持有人的经纪公司以其他方式购买,普通股交付 为满足持有人出售认股权证股份的要求,持有人预期在行使该等权力后会收到认股权证股份(“买入”),则本公司应(A) 向持有人支付金额(如有),(X) 持有人的总收购价 (包括经纪佣金,对于如此购买的普通股股份,超过(Y) 的金额为(Y) 乘以 (1) 公司在发行时需要交付给持有人的认股权证股票数量 乘以(2) 导致该购买义务的卖单的执行价格,以及(B)在 持有人的选择下,恢复认股权证部分及未获履行该项行使的同等数目的认股权证股份(在此情况下,该项行使应被视为撤销),或向持有人交付假若本公司及时履行其行使及交付义务的普通股股份数目(br})。例如,如果持有人购买总买入价为11,000美元的普通股,以支付因试图行使普通股股份而产生的买入,则根据前一句 第(A) 款,本公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,说明就买入而应向持有人支付的金额,并应公司的要求提供此类损失金额的证据。本协议并不限制 持有人根据本协议在法律或衡平法上可寻求任何其他补救措施的权利,包括但不限于就本公司未能按本协议条款要求在行使认股权证时及时交付普通股的具体履行及/或强制令豁免的法令 。

5 

V.            No 零碎股份或脚本。本认股权证行使后,不得发行任何零碎股份或代表零碎股份的股票。至于持有人于行使该权力后将有权购买的任何零碎股份,本公司将于其选择时就该最后零碎股份支付现金调整,金额相等于该零碎股份乘以行使价,或向上舍入至下一个完整股份。

六、            费用, 税和费用。发行认股权证股票应免费向持有人收取与发行该等认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用,所有税项及开支均由本公司支付,而该等认股权证股份应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行;然而, 如认股权证股份以持有人以外的名义发行,则本认股权证于交回行使时,须附有由持有人正式签署的转让表格 ,而本公司可要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税的款项,作为条件。本公司须向存托信托公司(或履行类似职能的另一间结算公司)支付当日处理任何行权通知所需的全部 转让代理费及当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用。

Vii.            关闭图书 。本公司不会以任何妨碍根据本条款及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

6 

E)            Holder的 运动限制。本公司不得行使本认股权证,持有人无权根据第 2节或其他规定行使本认股权证的任何部分,条件是持有人(连同持有人的关联方,以及与持有人或持有人的任何关联方一起作为一个团体行事的任何其他人(此等人士,“出让方”)在行使权证后的行权生效 之后, 将实益拥有超过实益所有权限制(定义如下)的股份。 为前述句子的目的, 股东及其关联方和出资方实益拥有的普通股数量应包括在行使本认股权证后可发行的普通股数量 ,但不包括在(I) 行使剩余股份时可发行的普通股数量,(Ii) 行使或转换本公司任何其他证券(包括但不限于任何其他普通股等价物)的未行使部分或未转换部分(包括但不限于任何其他普通股等价物),但须 受转换或行使的限制,该限制类似于本文所载由持有人或其任何关联公司或出资方实益拥有的限制。 除上一句所述者外,就本节 2(E)而言,实益 所有权应根据交易所法案 13(D) 节及其下公布的规则 和法规进行计算,持有人确认,本公司并未向持有人表示该计算符合交易所法案 13(D) 节的规定,持有人应独自对根据该法案提交的任何时间表负责。在本节 2(E) 中包含的限制适用的范围内,确定本认股权证是否可行使(与持有人及其任何关联方和出资方共同拥有的其他证券有关)以及本权证的哪些部分可行使,应由持有人自行决定,提交行使通知应被视为持有人对本权证是否可行使(与持有人与任何关联方和出让方共同拥有的其他证券有关)以及本权证的哪部分可行使的决定,在每种情况下, 受受益所有权限制的限制,公司没有义务核实或确认该确定的准确性。 此外,关于上述任何集团地位的确定应根据《交易所法案》第 13(D) 节及其颁布的《规则 》和法规确定。就本节 2(E)而言,在确定普通股流通股数量时,持有人可依据(A) 公司提交给委员会的最新定期或年度报告(视情况而定)中反映的普通股流通股数量,(B) 公司最近的公告 或(C) 公司或转让代理的较新书面通知,列出流通股数量。 应持有人的书面或口头请求,公司应在一(1) 交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行普通股的数量。 在任何情况下,普通股的流通股数量应在实施转换或行使公司证券(包括本认股权证)后由持有人或其关联公司或出资方自报告已发行普通股数量 之日起确定。“实益所有权限制”应为[4.99%/9.99%] 本认股权证行使后,紧接发行可发行普通股后发行的已发行普通股数量。股东可在通知本公司后增加或减少本条 2(E)的实益拥有权限制条款 ,但在任何情况下,实益拥有权限制不得超过紧接持有人行使本认股权证而发行普通股后已发行的普通股股数的9.99%,而本条 2(E) 的规定将继续适用。受益所有权限制 的任何增加都将在61年之前生效ST在该通知送达本公司后的第二天。本款规定的解释和实施方式不应严格遵守本节 2(E) 的条款,以纠正本款(或其任何部分)可能有缺陷或与本文所载预期受益所有权限制不一致的 ,或做出必要或可取的更改或补充以适当地实施此类限制。本款中包含的限制应适用于本认股权证的继任者。

7 

 节3.     某些 调整。

A)            股票 分红和拆分。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时间:(I) 支付股票股息或以其他方式对其普通股或任何其他股本或股本等值证券的股份进行分配 普通股(为免生疑问,不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何普通股),(Ii) 将普通股的已发行股份细分为更多数量的股份,(Iii) 将已发行的普通股合并(包括以反向股票拆分的方式)为较少数量的股份,或(Iv) 通过重新分类普通股发行本公司的任何股本,则在每种情况下,行使价应乘以分数 ,分子应为紧接该事件发生前已发行的普通股(不包括库存股,如有)的数量,而分母应为紧接该事件后的已发行普通股的数量。在行使本认股权证时可发行的股份数量应按比例进行调整,以使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本节 3(A) 作出的任何调整应在确定有权获得该等股息或分派的股东的记录日期后立即生效,并在拆分、合并或重新分类的情况下在生效日期后立即生效。

B)            预留。

C)            专业 RATA分配。在本认股权证未完成期间,如果本公司以返还资本或其他方式(包括但不限于以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易方式进行现金、股票或其他证券、财产或期权的任何分配)(A),在本认股权证发行后的任何时间,宣布或以其他方式向普通股持有人分派其资产(或收购其资产的权利)(a“分派”),则在每一种情况下,持有人有权参与该项分配,参与程度与持股人在完成 行使本认股权证(不考虑行使本认股权证的任何限制,包括但不限于实益所有权的限制)后所持有的普通股股数的情况下,在紧接该项分配的记录日期之前,或在没有记录的情况下,普通股记录持有人将被确定参与该项分配的 日期相同。如果持有人参与任何该等分派的权利会导致持有人超过 实益所有权限制,则持有人无权参与该等分派(或因该分派而获得任何普通股的实益所有权),而该分派的部分 将为持有人的利益而搁置,直至其权利不会导致持有人 超出实益所有权限制为止。

8 

d)            Fundamental Transaction. If, at any time while this Warrant is outstanding, (i) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any merger or consolidation of the Company with or into another Person, (ii) the Company (or any Subsidiary), directly or indirectly, effects any sale, lease, license, assignment, transfer, conveyance or other disposition of all or substantially all of the assets of the Company in one or a series of related transactions, (iii) any, direct or indirect, purchase offer, tender offer or exchange offer (whether by the Company or another Person) is completed pursuant to which holders of Common Stock are permitted to sell, tender or exchange their shares for other securities, cash or property and has been accepted by the holders of greater than 50% of the outstanding Common Stock or greater than 50% of the voting power of the common equity of the Company, (iv) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any reclassification, reorganization or recapitalization of the Common Stock or any compulsory share exchange pursuant to which the Common Stock is effectively converted into or exchanged for other securities, cash or property, or (v) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions consummates a stock or share purchase agreement or other business combination (including, without limitation, a reorganization, recapitalization, spin-off, merger or scheme of arrangement) with another Person or group of Persons whereby such other Person or group acquires greater than 50% of the outstanding shares of Common Stock or greater than 50% of the voting power of the common equity of the Company (each a “Fundamental Transaction”), then, upon any subsequent exercise of this Warrant, the Holder shall have the right to receive, for each Warrant Share that would have been issuable upon such exercise immediately prior to the occurrence of such Fundamental Transaction, at the option of the Holder (without regard to any limitation in Section 2(e) on the exercise of this Warrant), the number of shares of Common Stock of the successor or acquiring corporation or of the Company, if it is the surviving corporation, and any additional consideration (the “Alternate Consideration”) receivable as a result of such Fundamental Transaction by a holder of the number of shares of Common Stock for which this Warrant is exercisable immediately prior to such Fundamental Transaction (without regard to any limitation in Section 2(e) on the exercise of this Warrant). For purposes of any such exercise, the determination of the Exercise Price shall be appropriately adjusted to apply to such Alternate Consideration based on the amount of Alternate Consideration issuable in respect of one share of Common Stock in such Fundamental Transaction, and the Company shall apportion the Exercise Price among the Alternate Consideration in a reasonable manner reflecting the relative value of any different components of the Alternate Consideration. If holders of Common Stock are given any choice as to the securities, cash or property to be received in a Fundamental Transaction, then the Holder shall be given the same choice as to the Alternate Consideration it receives upon any exercise of this Warrant following such Fundamental Transaction. The Company shall cause any successor entity in a Fundamental Transaction in which the Company is not the survivor (the “Successor Entity”) to assume in writing all of the obligations of the Company under this Warrant and the other Transaction Documents in accordance with the provisions of this Section 3(d) pursuant to written agreements in form and substance reasonably satisfactory to the Holder and approved by the Holder (without unreasonable delay) prior to such Fundamental Transaction and shall, at the option of the Holder, deliver to the Holder in exchange for this Warrant a security of the Successor Entity evidenced by a written instrument substantially similar in form and substance to this Warrant which is exercisable for a corresponding number of shares of capital stock of such Successor Entity (or its parent entity) equivalent to the shares of Common Stock acquirable and receivable upon exercise of this Warrant (without regard to any limitations on the exercise of this Warrant) prior to such Fundamental Transaction, and with an exercise price which applies the exercise price hereunder to such shares of capital stock (but taking into account the relative value of the shares of Common Stock pursuant to such Fundamental Transaction and the value of such shares of capital stock, such number of shares of capital stock and such exercise price being for the purpose of protecting the economic value of this Warrant immediately prior to the consummation of such Fundamental Transaction), and which is reasonably satisfactory in form and substance to the Holder. Upon the occurrence of any such Fundamental Transaction, the Successor Entity shall be added to the term “Company” under this Warrant (so that from and after the occurrence or consummation of such Fundamental Transaction, each and every provision of this Warrant and the other Transaction Documents referring to the “Company” shall refer instead to each of the Company and the Successor Entity or Successor Entities, jointly and severally), and the Successor Entity or Successor Entities, jointly and severally with the Company, may exercise every right and power of the Company prior thereto and the Successor Entity or Successor Entities shall assume all of the obligations of the Company prior thereto under this Warrant and the other Transaction Documents with the same effect as if the Company and such Successor Entity or Successor Entities, jointly and severally, had been named as the Company herein.

9 

E)            计算。 本节 3项下的所有计算应根据具体情况以最接近的1美分或最接近1/100的份额进行。就本节 3而言,截至给定日期被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行的普通股(不包括库存股,如有)的总和。

F)给持有人的            通知 。

I.            调整 以执行价格。每当根据本条 3的任何规定调整行权价时,本公司应迅速通过电子邮件向持有人发送通知,说明调整后的行使价和由此导致的对认股权证股份数量的任何调整,并简要说明需要进行该调整的事实。

10 

Ii.            通知 允许持有者行使。如果(A) 公司应宣布普通股的股息(或任何形式的其他分配),(B) 公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回,(C) 公司应授权授予普通股权利或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份,(D) 普通股的任何重新分类应获得公司任何股东的批准,公司(或其任何子公司)参与的任何合并或合并, 所有或几乎所有资产的任何出售或转让,或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换,或(E) 公司应授权自愿或非自愿解散、清算或结束公司的事务,则在每种情况下,公司应安排通过电子邮件将电子邮件发送给持有人,地址应为公司认股权证登记册上显示的最后电子邮件地址:在适用记录 或以下指定的生效日期之前至少20个历日发出通知,说明(X) 为该股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期,或(Br)如果不记录,则说明有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的普通股持有人将被确定的日期,或(Y) 该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股的日期。以及预期登记在册普通股持有人有权在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时以普通股换取证券、现金或其他财产交割的日期; 但未能交付该通知或其中或交付中的任何缺陷不应影响该通知中规定的 公司行为的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息,则公司应同时根据表格 8-K的最新报告向委员会提交该通知。除非另有明文规定,否则持有人仍有权在自发出该通知之日起至触发该通知的事件的生效日期为止的 期间内行使本认股权证。

  

第 节4.        转让保证书。

A)      可转让性。 在遵守任何适用的证券法和本协议 4(D) 第4(D)节规定的条件以及购买协议第 4.1节的规定的情况下,本认股权证和本认股权证项下的所有权利(包括但不限于任何登记 权利)在本公司的主要办事处或其指定的 代理人交出时,可全部或部分转让。连同由持有人或其代理人或代理人正式签署的本认股权证所附形式的书面转让,以及足以支付此类转让时应缴纳的任何转让税的资金。交出后,如需要付款,公司应以受让人或受让人的名义签署并交付一份或多份新的认股权证(视适用情况而定),并按转让文书中规定的一种或多种面额签发,并应向转让人签发一份新的 认股权证,证明本认股权证中未如此转让的部分,并应立即取消该认股权证。尽管本协议有任何相反规定,除非持有人已将本认股权证全部转让,否则持有人无须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人应在持有人向本公司全面转让本认股权证表格的 日起计三(3)个交易日内,将本认股权证交回本公司。认股权证如按本协议适当转让,则可由新持有人行使以购买认股权证股份,而无须发行新认股权证。

11 

B)            新的 认股权证。本认股权证可于递交本公司上述办事处后与其他认股权证分开或合并,同时附上由持有人或其代理人或受托代表签署的指明发行新认股权证的名称及面额的书面通知。在遵守 4(A)节的前提下,对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让,公司应签署并交付一份或多份新的认股权证,以换取根据该通知进行分拆或合并的一份或多份认股权证。所有于转让或交换时发行的认股权证的日期须为本认股权证的发行日期,并应与 本认股权证相同,但根据本认股权证可发行的认股权证股份数目除外。

C)            保证书 注册。公司应将本认股权证登记在本公司为此目的而保存的记录(“认股权证登记册”)上,并不时以本记录持有人的名义登记。本公司可将本认股权证的登记持有人 视为本认股权证的绝对拥有者,以行使本认股权证的任何权利或向持有人作出任何分派,以及就所有其他 目的而言,在没有实际相反通知的情况下。

D)            转移限制 。如果在与本认股权证的任何转让有关的情况下交出本认股权证时,本认股权证的转让不应是(I)根据证券法和适用的州证券或蓝天法律的有效登记声明登记的 ,或(Ii)根据规则 144有资格转售而没有数量或销售方式限制或当前公开信息要求的 ,作为允许转让的条件,公司可要求本认股权证的持有人或受让人(视情况而定)遵守《采购协议》 5.7节的规定。

E)持有人的            陈述 。持有人接受本认股权证,即表示并保证其正在收购本认股权证,并于行使本认股权证后,将自行收购可于行使该等认股权证时发行的认股权证股份,而不会违反证券法或任何适用的州证券法,以期或为分销或转售该等认股权证股份或其任何部分,但根据证券法登记或豁免的销售而进行的除外。

 5.     杂项。

A)            没有 在行使之前作为股东的权利;没有现金结算。本认股权证不赋予持有人在 2(D)(I)节规定的行使之前享有任何投票权、股息或作为公司股东的其他权利,但 3节明确规定的除外。在不限制持有人根据 2(C) 第 节在“无现金行使”时获得认股权证股票或根据 2(D)(I) 节和 2(D)(Iv) 节收取现金付款的任何权利的情况下,在 任何情况下,本公司均不需要为行使本认股权证支付现金净额。

12 

B)            丢失, 保证书被盗、破坏或损坏。本公司承诺,在本公司收到令其合理满意的证据 后,本认股权证或与认股权证股票有关的任何股票的遗失、被盗、销毁或损坏,以及在丢失、被盗或销毁的情况下,其合理满意的赔偿或担保(就认股权证而言,不包括任何债券的张贴),以及在交出和注销该等认股权证或股票时,如果损坏,本公司将 并交付新的相同期限的认股权证或股票证书,其日期为注销时的日期。以代替该认股权证或股票。

C)            星期六、 星期日、假日、 等。如果采取任何行动或本协议规定的任何权利到期的最后或指定日期不是交易日,则可在下一个交易日采取此类行动或行使此类权利 。

D)            授权了 个共享。

本公司承诺,于认股权证尚未发行期间,将从其认可及未发行普通股中预留足够数目的股份,以供在行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股份。本公司进一步承诺,于行使本认股权证项下的购买权时,本公司发出本认股权证将构成其高级职员的全权授权,该等高级职员负责发行 所需认股权证股份。本公司将采取一切必要的合理行动,以确保该等认股权证可按本文规定发行,而不违反任何适用的法律或法规, 或普通股可在其上市的交易市场的任何要求。本公司承诺,于行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份 ,于行使本认股权证所代表的购买权及根据本协议就该等认股权证股份支付款项后,将获正式授权、有效发行、缴足股款及无须评估 ,且不受本公司就发行认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与发行同时发生的任何 转让有关的税项除外)的影响。

除持有人放弃或同意的范围外,公司不得采取任何行动,包括但不限于修改公司注册证书,或通过任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款。但将在任何时候 本着善意协助执行所有该等条款,并采取一切必要或适当的行动,以保护本认股权证所载持有人的权利不受损害。在不限制前述一般性的原则下, 公司将(I) 不会将任何认股权证股票的面值增加到超过行使该等权利后应支付的金额,(br}在面值增加之前,(Ii) 将采取一切必要或适当的行动,以使公司能够在行使本认股权证时有效地 并合法地发行缴足股款和不可评估的认股权证股票,以及(Iii) 使用商业上合理的 努力从任何具有管辖权的公共监管机构获得所有此类授权、豁免或同意。使公司能够履行本认股权证项下的义务所必需的。

13 

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证股份数量或行使价的 行动之前,本公司应获得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构的所有必要授权或豁免或同意。

E)            管辖权。 有关本保证书的构造、有效性、执行和解释的所有问题均应根据《购买协议》的规定确定。

F)            限制。 持有人承认,在行使本认股权证时获得的认股权证股票,如果未登记,且持有人未使用无现金行使,则在转售时将受到州和联邦证券法的限制。

G)            不放弃 和费用。持有人的交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利,均不得视为放弃该等权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救。在不限制本认股权证的任何其他条款的情况下,如果本公司故意及知情地不遵守本认股权证的任何条款,导致持有人遭受任何实质性损害,公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的金额,包括但不限于持有人因收取根据本认股权证应支付的任何金额或以其他方式强制执行其在本认股权证项下的任何权利、权力或补救措施而产生的合理律师费,包括上诉诉讼费用。

H)            通知。 本公司要求或允许向持有人发出或交付的任何通知、请求或其他文件应按照购买协议的通知条款交付。

I)            责任限制 。在持有人未行使本认股权证以购买认股权证 股份的情况下,本协议任何条文均不会导致持有人就购买任何普通股的价格或作为本公司股东而承担任何责任,不论该等责任是由本公司或本公司的债权人主张的。

J)            补救措施。 持有人除了有权行使法律授予的所有权利,包括追讨损害赔偿外,还有权具体 履行其在本认股权证项下的权利。本公司同意,金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证规定而蒙受的任何损失,因此,本公司同意放弃且不在任何针对具体履约的诉讼中提出法律补救即已足够的抗辩理由。

14 

K)            继承人 和分配。在适用证券法的规限下,本认股权证及其所证明的权利及义务,对本公司的继承人及获准受让人以及持有人的继承人及准许受让人具有约束力。 本认股权证的规定旨在不时为本认股权证的任何持有人的利益而设,并可由认股权证股份持有人或持有人强制执行。

  

L)            修正案。 本认股权证可在征得本公司和本认股权证持有人书面同意的情况下修改或修订或放弃本认股权证的规定。

M)            可分割性。 在可能的情况下,本保证书的每一条款均应解释为在适用法律下有效和有效,但如果本保证书的任何条款根据适用法律被禁止或无效,则该条款在该禁止或无效的范围内无效,但不会使该等条款的其余部分或本保证书的其余条款无效。

N)            标题。 本保证书中使用的标题仅供参考,不得出于任何目的被视为本保证书的一部分。

O)            签署。 本保证书可以通过电子邮件发送“.pdf”或类似格式的数据文件来执行和交付,在这种情况下,此类 签名应为签字方(或代表其签署此类签名的一方)产生有效且具有约束力的义务,具有 相同的效力和效果,就像此类“.pdf”或类似格式的签名页 是其原件一样。

********************

(签名页 如下)

15 

兹证明,自上述日期起,公司已由其正式授权的高级职员签署本认股权证。

Trevena,Inc.
发信人:
姓名:          
标题:

16 

行使通知

收件人:     特雷维纳, Inc.

(1)在此签署的             选择根据所附认股权证的条款购买_

(2)            付款 应采用以下形式(勾选适用框):

[]美国的合法货币; 或

[]如获许可,可根据第(2(C)款所载公式)注销所需数目的认股权证股份,以根据第(2(C)款所载无现金行使程序可购买的最高认股权证股份数目行使本认股权证。

(3)            请 以签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票:

认股权证股票应交付给以下 DWAC帐号:

(4)            认可的投资者。以下签署人是根据修订后的1933年证券法 颁布的法规D所界定的“认可投资者”。

[持有人签名 ]

投资主体名称:
投资单位授权签字人签字 :
获授权签署人姓名:
授权签字人的头衔:
日期:

17 

展品 B

作业表

(要转让上述保证书,请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股份。)

对于收到的价值,前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给

姓名:
(请打印)
地址:
(请打印)
电话号码:
电子邮件地址:
日期:_
持有者签名:
持有者地址:

18