美国
证券交易委员会
华盛顿, DC 20549
8-K 表格
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 12 月 26 日
(其章程中规定的注册人的确切姓名) |
(公司所在州或其他司法管辖区 ) |
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(委员会档案编号) | (国税局雇主 身份证号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(注册人的电话 号码,包括区号) |
不适用 |
(如果自上次报告以来更改了原姓名或以前的 地址) |
根据该法 12 (b) 条注册的证券:
每个类别的标题 | 交易 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
如果 8-K 表申报旨在同时履行注册人根据以下任何 规定承担的申报义务,请勾选下面相应的 复选框(看到 一般指令 A.2(见下文):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易所法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)中定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期 遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ¨
第 3.01 项退市通知或 未能满足持续上市规则或标准;上市转让。
2023年12月26日 26日,Hallmark Financial Services, Inc.向纳斯达克股票市场有限责任公司发出通知,表示打算自愿将其 普通股从纳斯达克全球市场退市。公司普通股的交易将在2024年1月5日开盘时 暂停。该公司打算在2024年1月5日左右向美国证券交易委员会提交25号表格,其普通股 的退市将在此后十天内生效。该公司之所以决定自愿退市,是因为公司 未能满足继续在交易所上市的两项要求,并且缺乏在规定的宽限期内纠正这两个缺陷的可行计划 。
2023 年 9 月 28 日 28 日,Hallmark Financial Services, Inc.(”公司”)被纳斯达克监管机构通知,该公司 不再符合第 5450 (b) (1) (c) 条,该规则要求纳斯达克全球市场的上市公司保持 “公开持股的最低市值 ”(或”MVPHS”)在过去的连续30个工作日内至少为5,000,000美元。 《规则》为公司提供了180个日历日的时间来恢复对这一要求的遵守,在此之后,公司将被 从纳斯达克全球市场退市。如果在2024年3月26日合规期到期前至少连续10个工作日普通股 的MVPHS收于500万美元或以上,则公司可以恢复对本规则的遵守。
2023 年 11 月 16 日 16 日,纳斯达克监管机构通知公司,该公司不再符合第 5450 (b) (1) (A) 条,该条要求在纳斯达克全球市场上市 的公司保持至少1,000万美元的股东权益才能继续上市。根据纳斯达克规则, 公司有45个日历日或2024年1月2日之前提交恢复合规的计划。(a”补救计划”), 如果被纳斯达克接受,则可以将公司自通知之日起最多延长180天,以弥补此类上市缺陷。
2023 年 12 月 16 日,公司董事会决定,在即将到来的 1 月最后期限之前,没有可行的补救计划可以提交给纳斯达克 。此外,公司能否在补救工作的时限内恢复对MVPHS 的遵守也存在重大疑问。鉴于这些决定,并试图以顺利和具有成本效益的方式实现公司认为的 不可避免地从纳斯达克过渡,董事会批准将公司 普通股从纳斯达克全球市场退市。该公司预计,其普通股将在粉红市场或 场外交易市场集团公司(“场外交易所”)运营的另一个市场上市。但是,无法保证经纪商会继续 开设普通股市场,也无法保证普通股将继续在场外交易市场或其他地方进行交易。
公司打算继续根据经修订的1934年《证券交易法》进行申报 ,预计我们的普通股退市不会影响公司的 业务运营。
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式安排下列正式授权的签署人代表其签署本报告。
HALLMARK 金融服务有限公司 | ||
日期:2023 年 12 月 26 日 | 来自: | /s/ 克里斯托弗·肯尼 |
克里斯托弗·肯尼,首席执行官 | ||