美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 环球天然气公司 [哈哈哈哈哈 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/21/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
B 类普通股 | (4) | 12/21/2023 | A(1)(2)(3) | 3,440,000 | (4) | (4) | A 类普通股 | 3,440,000 | $0 | 3,440,000 | D |
回复解释: |
1。根据发行人于2023年5月14日签订的单位购买协议(经修订的 “购买协议”)的条款,发行人的全资子公司环球天然气控股有限责任公司(“控股公司”)、环球氢能有限责任公司(“全球氢能”)以及申报人塞尔吉奥·马丁内斯和芭芭拉·盖伊·马丁内斯(统称 “卖方”)以及由此设想的交易 2023年12月21日(“收盘”),(a)发行人向控股公司出资了其所有资产(有限的例外情况除外),作为交换,向发行人发行了若干普通股持股单位(“控股普通单位”),等于发行人A类普通股总数,面值每股0.0001美元(“A类普通股”),在收盘后立即发行和流通(考虑到任何股权融资协议和赎回),以及(在以下脚注中继续) |
2。(延续前脚注)(b)此后,卖方立即将全球氢能(“全球氢能单位”)的所有有限责任公司股权转让、转让、转让和交付给控股公司,以换取发行人的B类有表决权的非经济普通股,每股面值0.0001美元(“B类普通股”,以及A类普通股,“普通股”)和控股普通股。收盘时,发行人更名为环球天然气公司。 |
3.收盘时,每位卖方获得的持股普通股和发行人B类普通股(合称 “配对权益”)的总数,每种情况均等于该卖方持有的全球氢能单位的数量,乘以公司交易所比率(计算方法:(A)43,000,000美元的商数除以收盘前不久已发行和未偿还的全球氢能单位数量乘以每股10.00美元分享)。 |
4。根据发行人、控股公司和卖方在收盘时签订的交易协议条款,卖方有权在收盘后以及发行人B类普通股的封锁期满后的任何时候,根据发行人的选择将其配对权益交换为现金或A类普通股股份,但须遵守惯例调整。配对权益没有到期日。在任何此类交易所时,申报人交易的B类普通股将被取消,这些股票没有经济价值,并且其持有人有权就发行人股东普遍有权投票的所有事项进行每股一票。 |
备注: |
附录清单:附录 24-委托书。 |
/s/ 小威廉·贝内特·南斯 | 12/26/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |