美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

报告日期 （最早报告事件的日期）：2023 年 12 月 15 日

SONNET 生物疗法控股有限公司

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

100 号俯瞰中心，102 号套房

普林斯顿， 新泽西州 08540

（主要行政办公室的地址 ）

注册人的 电话号码，包括区号：(609) 375-2227

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址。）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记 注明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目 3.01。除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2023 年 12 月 15 日，Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc.（以下简称 “公司”）收到 纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的通知（“通知”），告知该公司未遵守继续在纳斯达克资本市场上市的最低股东 股权要求。纳斯达克上市规则5550（b）（1）要求在 纳斯达克资本市场上市的公司将股东权益维持在至少250万美元（“股东权益要求”）。 在公司截至2023年9月30日止年度的10-K表年度报告中，公司报告的股东权益 （赤字）为225,980美元，低于继续上市的股东权益要求。此外，截至本报告发布之日 ，该公司不符合《纳斯达克上市规则》规定的纳斯达克持续上市替代标准、上市证券的 市值至少为3,500万美元，或最近完成的三个财政年度中的两个财政年度的持续经营净收入50万美元。

通知对公司普通股的上市没有直接影响，公司的普通股将继续在纳斯达克资本市场上市 交易，代码为 “SONN”，前提是公司遵守其他持续 的上市要求。

根据该通知 ，纳斯达克已给予该公司45个日历日，或在2024年1月29日之前，向纳斯达克提交恢复合规的计划。 如果我们的计划被接受，纳斯达克可能会批准从通知发布之日起最多延长180个日历日，以证明其合规性。

公司目前正在评估各种行动方针以恢复合规，并计划及时向纳斯达克提交计划，以恢复 对股东权益要求的遵守。无法保证公司的计划会被接受 ，也无法保证如果被接受，公司将能够恢复合规。如果公司恢复合规的计划未被接受，或者 如果被接受，并且自纳斯达克发出信函之日起180天内公司没有恢复合规，或者如果公司未能 满足纳斯达克关于继续上市的另一项要求，纳斯达克可以发出通知，表明该公司的普通股将变为 ，但需要退市。在这种情况下，纳斯达克规则允许公司对任何退市决定提出上诉。听证会请求将暂停 任何暂停或除名的行动，直至听证会结束以及听证会结束后专家组批准的任何额外延长期限 到期。

我们 目前不符合纳斯达克资本市场的持续上市要求。如果我们不恢复合规 并继续满足持续上市要求，我们的普通股可能会从纳斯达克资本市场退市，这可能 影响普通股的市场价格和流动性，降低我们筹集额外资金的能力。

我们的 普通股在纳斯达克资本市场上市。为了维持该上市地位，我们必须满足最低财务和其他要求 ，包括但不限于股东权益要求。

公司打算监控其股东权益，并可能在适当的情况下考虑实施可用的选项，以恢复 对股东权益要求的遵守。即使我们实施了恢复合规的选项，也无法保证我们能够重新获得对 股东权益要求的遵守或保持合规性。

如果 未来我们未能重新遵守股东权益要求或满足纳斯达克资本市场其他适用的持续上市要求 ，而纳斯达克决定将普通股退市，则退市可能会对普通股的 市场价格和流动性产生不利影响，并降低我们筹集额外资金的能力。此外，如果我们的普通股 从纳斯达克退市，并且交易价格仍低于每股5.00美元，则我们的普通股交易也可能受到《交易法》颁布的某些规则的 要求的约束，这些规则要求经纪交易商就任何涉及被定义为 “便士股” 的股票（通常是未在国家证券 交易所上市的股票证券）的交易进行额外披露在纳斯达克上市，市价低于每股5.00美元，但某些例外情况除外）。

前瞻性陈述的安全 港

本通讯中包含的某些 陈述可能构成1933年《证券 法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。除历史事实陈述外，所有陈述均为可被视为前瞻性陈述的陈述 ，包括包含 “预测”、“计划”、 “期望”、“预期”、“相信”、“目标”、“估计”、“潜力”、“可能”、“看到”、“寻找”、“预测” 等字样的陈述 和类似的词。前瞻性陈述基于公司当前的计划和预期，涉及风险和不确定性 ，在许多情况下，这些风险和不确定性超出了公司的控制范围，可能导致实际结果与前瞻性陈述中包含、设想或暗示的 存在重大差异。此类风险和不确定性包括 未能向纳斯达克提交重新遵守股东权益要求的计划，以及公司向美国证券交易委员会提交的文件中详述的其他风险、不确定性 和因素，包括公司向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月 30日止年度的10-K表年度报告。由于这些风险、不确定性和因素，公司的实际 业绩可能与此处包含的前瞻性陈述 中讨论或暗示的任何未来业绩、业绩或成就存在重大差异。截至该日，公司在本通信中提供信息，并且没有义务更新 本通讯中包含的信息或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来 事件还是其他原因。

商品 9.01。财务报表和证物。

(d) 展品。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人 代表其签署本报告。