美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 12 月 19 日

西伯特金融公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

注册人的电话号码，包括 区号：(212) 644-2400

（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文 一般指令 A.2）：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是一家新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计 准则。☐

第 1.01 项《重要最终协议》的签署。

和解协议

2023 年 12 月 19 日，Siebert Financial Corp.（以下简称 “公司”）与 Kakaopay 公司（“Kakaopay”）、Kakaopay Securities Corp.（“Kakaopay Securities”）、穆里尔·西伯特和 有限公司（“穆里尔·西伯特”）和某些 Gebbia 签订了终止和解协议（“和解协议”）其中提到的政党。

根据和解协议， 双方共同同意终止2023年4月27日签订的第二份股票购买协议，根据该协议，公司 同意向Kakaopay额外发行25,756,470股公司普通股（“第二批交易”）。 某些相关协议也被终止，包括 Muriel Siebert 和 Kakaopay Securities 于 2023 年 4 月 27 日签订的外国经纪交易商费用分摊协议，以及某些 Gebbia 股东于 2023 年 4 月 27 日 签订的支持和限制性契约协议。双方还同意（i）修改和重申公司于2023年5月18日签订的现有股东协议（“原始股东协议”），如下所述；（ii）公司将向Kakaopay支付500万美元的费用（从2024年3月29日开始分十个季度分期支付），（iii）按惯例发行。Kakaopay继续 拥有其于2023年5月从公司购买的8,075,607股公司普通股，该公司将在和解协议规定的时限内登记此类股票的转售。Kakaopay同意与 就其对公司普通股的所有权实行某些停顿限制，但须遵守某些条件。

和解协议的上述描述 不完整，参照和解协议进行了全面限定，该协议的副本 作为附录10.41附在本表格8-K最新报告（本 “报告”）中，并以引用方式纳入此处。

经修订和重述的股东协议

2023 年 12 月 19 日， 公司与 Kakaopay、附表一所列的某些股东和约翰·盖比亚（以个人身份并作为 Gebbia 股东（定义见其中定义）的代表）签订了经修订和重述的股东协议（“A＆R 股东协议”），以修改和重述原始股东协议。

根据A＆R股东 协议，Kakaopay保留为公司董事会（“董事会”）指定一名董事的权利，但前提是 ，但原股东协议中本应在第二批交易完成后适用 的额外董事会指定权已被取消。除其他内容外，A＆R股东协议还修改了需要Kakaopay事先书面同意的各种特定事件，这将为公司的管理层 提供额外的灵活性，可以在减少限制的情况下发展公司。A＆R股东协议还增加了tag-along 的权利，有利于Kakaopay和Gebbia股东。

A＆R股东协议的上述描述 不完整，参照A＆R股东协议 协议进行了全面限定，该协议的副本作为附录10.42附于本报告，并以引用方式纳入此处。

第 1.02 项终止重要最终协议 。

第 1.01 项中有关和解协议的 信息以引用方式纳入此处。

第 3.03 项 对证券持有者权利的修改。

第 1.01 项中列出的与 A&R 股东协议有关的 信息以引用方式纳入此处。

项目 8.01 其他活动。

2023 年 12 月 19 日， 公司发布了一份新闻稿，宣布终止第二批交易。新闻稿的副本 作为附录99.1附于本报告，并以引用方式纳入此处。

前瞻性陈述

就本报告而言， “Siebert”、“公司”、“我们” 和 “我们的” 等术语统指Siebert Financial Corp. 及其全资和控股子公司，除非上下文另有要求。

本报告中包含的不是历史事实的陈述，包括有关我们的信念和期望的陈述，属于1995年《美国私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述” 。前瞻性陈述包括在 之前的陈述，后面跟着或包含 “可能”、“会”、“应该”、“相信”、 “期望”、“预期”、“计划”、“估计”、“目标”、“项目”、 “打算” 等词语以及类似的词语或表达。此外，任何提及对未来事件或情况的预期、预测或其他描述 的陈述均为前瞻性陈述。

这些前瞻性陈述 反映了我们截至本文发布之日的信念、目标和期望，是基于管理层的最佳判断。所有前瞻性 陈述仅代表其发表之日。此类前瞻性陈述受某些风险、不确定性 以及与可能导致实际业绩与此类陈述中预期结果存在重大差异的因素相关的假设，包括 ：经济、社会和政治状况、特殊事件导致的全球经济衰退；证券行业 风险；利率风险；流动性风险；客户和交易对手的信用风险；清算功能错误的责任风险； 系统风险；系统故障、延迟和容量限制；网络安全风险；竞争；对外部服务提供商的依赖； 个影响我们业务的新法律法规；净资本要求；广泛的监管、监管不确定性和法律问题； 未能与员工、客户、业务合作伙伴或政府实体保持关系；无法实现协同效应 或无法实施整合计划；以及与我们的年度报告第一部分第1A项——风险因素 中详述的风险和不确定性相关的其他后果在年度表格10-K上截至2022年12月31日，以及我们向美国证券交易委员会提交的其他文件。

我们警告说，上述 的因素清单不是排他性的，可能会出现新的因素，或者上述因素可能会发生变化，这可能会影响我们的业务。 除非联邦证券法要求，否则我们没有义务公开更新或修改这些声明，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因， 。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品。以下 件证物随本报告中提交。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下述签署人 代表其签署本报告。

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