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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的最新报告

 

报告日期：（报告的最早事件的日期）

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

 

73-4460 Kaahumanu 女王高速公路, 套房 #102, Kailua Kona, 嗨96740

（主要行政办公室地址）

 

(808) 326-1353

（注册人的电话号码）

 

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

☐根据《证券法》第425条进行的书面通信（17 CFR 230.425）

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行的启动前通信

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

2023年12月15日，Cyanotech Corporation（以下简称 “公司”）完成了总计40万股普通股（“股票”）的私募配售（“股票”），面值为每股0.02美元（“普通股”），价格为每股1.00美元，总收益为40万美元。

 

这些股票是根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）的注册豁免发行的，该法案由证券法第4（a）（2）条向一位投资者迈克尔·阿伦·戴维斯可撤销信托（“投资者”）提供，并根据公司与投资者于2023年12月15日签订的认购协议（“认购协议”）发行。私募的收益将由公司用作一般营运资金。

 

根据适用的联邦证券法，股票是 “限制性证券”，并受认购协议中规定的某些搭载注册权的约束。

 

上述对订阅协议的描述并不完整，完全受订阅协议条款和条件的约束。订阅协议的副本作为本表格8-K最新报告的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。

 

 

 

(d) 展品

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

 

 

 

 

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