美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 12 月 13 日
Nogin, Inc.
(注册人的确切姓名在其章程中指定)
(公司成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会档案编号) | (美国国税局雇主 身份证号) |
东 34 街 105 号
纽约,
(主要行政办公室地址)
(邮政编码)
(949)
(注册人的电话号码,包括区号)
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个 类的标题 |
交易品种 |
注册的每个 交易所的名称 | ||
这个 | ||||
这个 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)中定义的新兴成长型 公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用 勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
第 3.01 项 除名通知或未能满足持续上市规则或标准;上市转让
如先前披露的那样, 于2023年12月5日,Nogin, Inc.(以下简称 “公司”)及其某些子公司根据美国破产法第11章向美国特拉华特区破产法院提交了自愿救济申请( “第11章案件”)。
2023年12月13日, 公司收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部门的书面通知,通知该公司,根据第11章案例以及纳斯达克上市规则5101、5110(b)和 IM-5101-1,纳斯达克 已决定该公司的普通股将从纳斯达克退市。该公司不打算对该裁决提出上诉。 2023年7月10日,纳斯达克通知公司,其公开发行普通股的市值已连续30个交易日收于1500万美元以下,因此该公司不遵守纳斯达克上市规则5450 (b) (3) (C),即 的持续上市要求。随后,纳斯达克于2023年9月5日通知公司,其普通股的出价已连续30个交易日收于每股1美元以下,因此,它没有遵守纳斯达克上市规则5450(a)(1),即持续上市的要求。
纳斯达克已通知 公司,该公司的普通股和认股权证将在2023年12月22日开业时暂停交易。
有关第11章案件的更多信息 ,包括访问破产法庭文件,可在www.donlinrecano.com/nogin上在线获取,该网站由第三方破产索赔和通知代理人Donlin, Recano & Company, Inc. 管理 。本网站上的文件和其他信息 不是本最新报告的一部分,不得以引用方式纳入此处。
第11章案例中设想的重组 不太可能导致向以 这样的身份向公司普通股持有人进行任何分配,因此公司的普通股很可能变得一文不值。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2023 年 12 月 18 日
NOGIN, INC. | ||
来自: | /s/ 乔纳森 S. Huberman | |
姓名: | 乔纳森·S·胡伯曼 | |
标题: | 首席执行官兼总裁 |
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