美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, DC 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期 (最早报告事件的日期):2023 年 12 月 11 日
Harbor 定制开发有限公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
太平洋大道 1201 号,1200 套房
塔科马, 华盛顿州 98402
(主要行政办公室地址 )(邮政编码)
注册人的 电话号码,包括区号 (253) 649-0636
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
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用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 1.03 项。 破产或破产接管。
第 11 章 备案
2023 年 12 月 11 日(“申请日期”),Harbor Custom Development, Inc.(以下简称 “公司”) 及其某些全资子公司(合称 “债务人”)根据《美国破产法》第 11 章向美国西区破产法院提交了自愿重组申请(“破产申请”)华盛顿(例如 法院、“破产法院” 和此类案件,即 “案件”)。债务人希望继续 在破产法院的管辖下,根据《破产法》的 适用条款和破产法院的命令,以 “占有债务人” 的身份经营其业务。为了确保其能够继续在正常的 业务流程中运营,债务人计划向破产法院提出动议,寻求惯常的 “第一天” 救济,包括 使用现金抵押品、支付员工工资和福利以及在普通 课程中向其他供应商和供应商支付申请日期之后提供的所有服务的权力。债务人还计划寻求破产法院批准,延长提交 财务状况表的期限,限制破产法院对通知股权证券持有人的某些要求, 在正常业务过程中出售不动产,并酌情提出其他动议。这些动议仍有待破产法院 的批准。
2023 年 12 月 11 日,公司发布了一份新闻稿,宣布提交破产申请,该申请的副本作为 附录99.1附于本期报告中。
物品 2.04。加速或增加注册人的直接财务义务或资产负债表外安排 下的债务的触发事件。
本当前报告第 1.03 项下的 信息以引用方式纳入本项目 2.04。
提交破产申请构成公司未偿借款债务下的违约事件, 包括(统称 “未偿债务”):
● | 与名为 “Sound Capital”(特别是Sound Capital Loans, LLC)、Sound Capital Construction Fund, LLC和Sound Equity高收益债务基金有限责任公司签订的贷款 协议的日期不同,本金总额为60,108,866.51美元,外加应计利息,包括以 (a) 约24%的年化违约利率或 (b) 利息中较低者计算的利息自违约以来法律允许的费率; | |
● | 与名为 “Marquee”(特别是曼德勒收益基金I,LP)、奥克赫斯特收益基金二期( LP)和奥克赫斯特机会贷款基金一有限责任公司签订的贷款 协议的日期不同,本金总额为31,289,325.00美元,外加应计利息,包括13.55%、13.625%、15.75%的年度违约利率,或 16.00%,具体取决于贷款 协议或自违约以来法律允许的最高利率; |
● | 2022年5月25日与弗拉泰利有限责任公司签订的 贷款协议,本金为800万美元,外加应计利息, 包括自2023年11月30日以来按18%的默认利率计算的利息; | |
● | 2023年1月30日与贝纳罗亚控股有限责任公司签订的 贷款协议和2023年5月5日的《贷款协议修正案》,本金为5,300,000.00美元,外加应计利息,包括自 违约以来每年18%的违约利息; | |
● | 2022年9月19日与222有限责任公司、辛西娅·布莱尔、迈克尔·拉基萨和威廉·钦尼克签订的 贷款协议,本金为3500,000.00美元,外加应计利息,包括利率等于 自违约以来目前的10%利率高4%; | |
● | 与北卡罗来纳州赋权儿童与社区基金会有限公司签订的 贷款协议,本金 为2,500,000.00美元,外加应计利息,包括利率等于自 违约以来目前的10%利率高4%;以及 | |
● | 2022年3月7日与北卡罗来纳州BankUnited签订的 贷款协议和2023年2月22日的贷款协议修正案, 本金为14,178,673.86美元(根据北卡罗来纳州BankUnited的数据)加上相应的应计利息,包括自2023年12月4日起按默认 利率浮动的利息,该利率按合同利率加3%浮动,直到债务到期已全额支付。 |
未偿债务条款规定,根据破产申请,此类未偿债务 项下的本金和利息应立即到期支付。由于破产申请 ,任何强制执行此类付款义务的努力都将自动中止,债权人的执行权受《破产法》的约束。
Item 3.01 除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移
2023 年 12 月 12 日,公司收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的书面通知,表明在 纳斯达克对公司与破产申请和其他公开信息相关的新闻稿进行审查后, 并根据《上市规则》5101、5110 (b) 和 IM-5101-1,纳斯达克已决定该公司的证券将从纳斯达克股票市场退市 。公司普通股(HCDI)、优先股(HCDIP)和两类权证 (HCDIW和HCDIZ)将在2023年12月21日开盘时暂停交易,并将向证券交易委员会(“SEC”)提交一份25-NSE表格,该表格将从纳斯达克股票 市场的上市和注册中删除。
纳斯达克 的决定基于以下方面的担忧:(i)公司宣布公司根据《美国破产法》第 11章申请保护以及此类申请引起的相关公共利益问题,(ii)现有上市证券持有人的剩余股权 ,以及(iii)公司维持遵守继续在纳斯达克上市的所有要求的能力。纳斯达克还指出,公司不再遵守《上市规则》第5605条 中规定的纳斯达克审计委员会的要求,该要求恢复合规的补救期是直到公司下一次年度股东大会或2024年9月18日之前;或者,如果此类股东大会在2024年3月18日之前举行,则公司必须在2024年3月18日之前证明 合规。
纳斯达克通知还告知该公司有权要求对该裁决提出上诉。该公司没有计划提起 上诉。
项目 8.01。其他活动
关于公司证券的警告 说明
公司警告说,在破产申请待审期间交易公司的证券具有高度的投机性 ,并构成重大风险。公司证券的交易价格可能与破产申请中公司证券持有人的实际收益( )几乎没有关系。
前瞻性 陈述
本8-K表最新报告中的某些 陈述可被视为前瞻性陈述,包括与 公司寻求破产保护有关的陈述。前瞻性陈述通常与未来事件有关,可以用 “可能”、“应该”、“可能”、“计划”、“可能”、“可能”、 “努力”、“预算”、“预期”、“打算”、“估计”、“相信”、“预测”、“潜力”、“追求”、“目标”、“使命” 等术语来识别” “预期” 或 “继续”,或这些术语的否定词语或其变体或类似术语。此类前瞻性陈述 受风险、不确定性和其他因素的影响,这些因素可能导致实际结果与此类前瞻性陈述所表达的结果或 存在重大差异。这些前瞻性陈述基于估计和假设,尽管公司及其管理层认为这些估计和假设是合理的,但本质上是不确定的。由于某些风险和其他因素,公司的实际业绩可能与这些前瞻性陈述中预期的 存在重大差异,其中包括以下因素:与公司破产申请相关的风险 和不确定性,包括但不限于公司 就破产申请中的动议获得破产法院批准的能力、破产申请 对公司和各组成部分利益的影响,破产法院在破产申请中的裁决以及破产申请的总体结果 、公司在破产申请下运营的时间长短、与破产申请中任何第三方动议相关的风险 、破产申请 对公司流动性或经营业绩的潜在不利影响,以及执行 公司重组所需的法律和其他专业成本的增加;公司现金抵押品所面临的条件以及这些条件的风险 可能出于各种原因不满意,包括公司无法控制的原因;公司债务加速 以及公司普通股交易价格和波动性的后果,以及公司截至2023年9月30日的第三季度10-Q表季度报告和10-K表年度报告中标题为 “风险因素” 和 “关于前瞻性陈述的警示性说明” 的部分 中列出的风险和不确定性 br} 截至2022年12月31日的财年以及公司不时提交的其他文件与美国证券交易委员会并驾齐驱动。前瞻性陈述 仅代表其发表之日。提醒读者不要过分依赖前瞻性陈述,除非适用法律要求,否则本公司 不承担任何义务,也不打算更新或修改这些前瞻性陈述。 该公司不保证会实现其预期。
项目 9.01 财务报表和附录
(d) 展品。
以下附录随本表 8-K 的当前报告一起提交:
附录 否。 | 描述 | |
99.1 | 港口定制开发公司于 2023 年 12 月 11 日发布的新闻稿 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
Harbor 定制开发有限公司 | ||
日期: 2023 年 12 月 15 日 | 来自: | /s/ Jeff Habersetzer |
Jeff Habersetzer | ||
临时 首席执行官兼临时总裁 |