美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 12 月 11 日
TFF PHARMICALS, INC.
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
(公司所在州或其他司法管辖区 ) | (委员会档案编号) | (美国国税局雇主 识别码) | ||
1751 River Run, Fort
Worth, | ||||
(主要行政办公室地址) |
( |
(注册人的电话号码,包括区号) |
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址) |
如果 申报意在同时履行以下任何条款下注册人的申报义务,请勾选下面的相应方框。
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))下第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《 证券交易法》(本章第240.12b-2条)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易品种 |
注册的每个交易所的名称 | ||
第 5.02 项董事或某些高级职员离职;选举 名董事;某些高级管理人员的任命;某些高管的补偿安排
2023 年 12 月 11 日,我们 董事会或董事会根据董事会提名和公司治理委员会的建议,任命 Thomas King 担任 TFF Pharmicals, Inc. 的董事,直到我们召开下一次年度股东大会,直到其继任者 当选并获得资格,或者直到他提前辞职或被免职。
与金先生的任命有关, 并根据我们先前披露的独立董事薪酬政策,董事会薪酬委员会批准了根据2021年股票激励计划向金先生授予购买132,442股普通股的期权,行使价 为每股0.35美元。该期权分36期等额的月度分期权归属并可行使,第一期在 于2024年12月13日归属,其余分期在接下来的35个月中于当月的第13天行使。该期权自授予之日起十年 年,否则受我们的2021年股票激励计划的约束。
2023 年 12 月 13 日,我们发布了 一份新闻稿,宣布金先生的任命。该新闻稿作为附录99.1附于此。
项目 9.01 财务报表和附录
(d) | 展品 | 申报方法 |
以下附录随本报告一起提交:
附录 99.1 | 2023 年 12 月 13 日新闻稿宣布托马斯·金被任命为 TFF 董事会成员。 | 随函以电子方式提交 |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
1
签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
TFF PHARMICALS, INC | |
日期:2023 年 12 月 15 日 | /s/ 柯克·科尔曼 |
柯克·科尔曼, | |
首席财务官 |
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