美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年11月2日

先进能源工业有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华		000-26966		84-0846841
（公司成立的州或其他司法管辖区）		（委员会档案编号）		（国税局雇主识别号）


Wynkoop 街 1595 号，800 套房, 丹佛, 科罗拉多州		80202
（主要行政办公室地址）		（邮政编码）

(970)407-6626

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果 Form 8-K 申报旨在同时履行申报义务，请勾选下面的相应复选框

根据以下任何条款（参见下文一般指令 A.2）的注册人：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元	AEIS	斯达克全球精选市场

用勾号指明注册人是否是1933年《证券法》第405条（17 CFR §230.405）或1934年《证券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

公司 2023 年综合激励计划的修订和重述

2023年11月2日，先进能源工业公司（以下简称 “公司”）董事会（“董事会”）根据董事会薪酬委员会（“委员会”）的建议，批准了公司2023年综合激励计划（“2023年综合计划”）的修正和重述（“A＆R 综合计划”），规定在出现以下情况时部分加速归属参与者的死亡。A＆R 综合计划的实质性条款与2023年综合激励计划中的条款基本相同，该计划于2023年4月27日在公司2023年年度股东大会上获得股东批准。此类条款的摘要可在公司于2023年3月13日向美国证券交易委员会提交的附表14A的最终委托书（“2023年委托书”）中找到，标题为 “第5号提案——批准Advanced Energy的2023年综合激励计划”，该声明以引用方式纳入此处。

管理层控制权变更和一般遣散费协议的修订

此外，根据委员会的建议，董事会于2023年11月2日批准了对公司行政控制权变更和一般遣散费协议形式（“经修订的遣散协议”）的修正案，以增加新加坡法律条款，将其纳入公司首席运营官协议中，并进行其他修改。公司打算与公司每位指定的执行官（总裁兼首席执行官史蒂夫·凯利先生（“首席执行官”）、执行副总裁兼首席财务官保罗·奥尔德姆先生、执行副总裁兼首席运营官爱德华多·伯纳尔·阿塞韦多先生、执行副总裁兼全球销售主管约翰·多纳吉先生和执行副总裁兼总法律顾问伊丽莎白·沃纳女士签订经修订的遣散协议公司秘书）。

根据经修订的遣散协议，如果个人在控制权变更后的十八（18）个月内或在控制权变更前的九十（90）天内无故或有正当理由终止雇用，则该个人有权获得：

然后全部应计补偿在终止生效的那一年;

一次性现金补助金等于 (i) 首席执行官当年的当前年度基本工资和目标奖金之和的两倍（2倍）；对于指定执行官，（ii）解雇当年的当前年度基本工资和目标奖金之和的一倍半（1.5倍），首席执行官除外；

自解雇之日起，医疗福利最多可延续十八 (18) 个月；

一次性付款，相当于雇主在解雇之日起十八（18）个月后继续受雇的情况下代表个人向公司的退休计划缴纳的款项；

再就业服务报销，最高为 (i) 首席执行官为25,000美元，或 (ii) 首席执行官以外的指定执行官最高 15,000 美元；以及

完全归属所有限制性股票单位和绩效股票单位（“PSU”），然后由被终止的个人持有（假定达到最高业绩），并完全归属并有权行使被终止个人当时持有的所有股票期权。

根据经修订的遣散协议，如果个人无故或有正当理由（与控制权变更无关）被解雇，则该个人有权：

然后全部计入解雇当年的应计补偿；

一次性现金付款，等于 (i) 个人当时的年度基本工资的一倍半（1.5 倍），加上解雇当年（首席执行官）个人目标奖金的比例部分；或（ii）个人当时的年度基本工资加上该个人在解雇当年的目标奖金中按比例分配的部分除首席执行官以外的指定执行官；

自解雇之日起，医疗福利最多可延续十二（12）个月；

一次性付款，相当于雇主在解雇之日起十二（12）个月后继续受雇的情况下代表个人向公司的退休计划缴纳的款项；以及

新就业服务报销，最高可达15,000美元。

根据经修订的遣散协议，支付补偿、福利或其他款项的先决条件是个人向公司全面解除索赔。

上面对A＆R Omnibus计划和经修正的遣散费协议的描述并不完整，而是参照A＆R综合计划和经修正的遣散协议的完整文本进行了全面限定，其副本分别作为附录10.1和附录10.2提交给本表格8-K最新报告，并以引用方式纳入此处。

任命小伯纳德·科尔皮茨为首席会计官

2023 年 11 月 2 日，董事会任命小伯纳德·科尔皮茨先生担任高级副总裁兼首席会计官，自 2023 年 11 月 8 日 Colpitts 先生在公司工作的第一天（“生效日期”）起生效。Colpitts先生将担任公司的首席会计官。

公司执行副总裁兼首席财务官保罗·奥尔德姆先生自2018年5月起担任公司首席财务官兼首席会计官。他于2023年11月2日通知董事会，他打算自生效之日起将其首席会计官的职位移交给首席会计官。奥尔德姆先生将继续担任首席财务官。

2020年5月至2023年11月，科尔皮茨先生曾担任基于半导体的解决方案供应商安森美半导体公司（“ON Semi”）的首席会计官。他还曾担任安森美全资子公司（“SCI”）半导体元件工业有限责任公司的首席会计官兼财务副总裁。2019年10月至2020年5月，科尔皮茨先生在视频游戏零售商GameStop Corp. 担任高级副总裁兼首席会计官。在加入Gamestop之前，Colpitts先生曾在ON Semi和SCI担任过各种职务，包括2017年至2019年SCI的财务和财务副总裁以及ON Semi和SCI的首席会计官，以及2013年至2017年SCI的公司财务总监。科尔皮茨先生是一名注册会计师。

Colpitts先生与任何董事、执行官或公司提名或选定为公司董事或执行官的人没有家庭关系。Colpitts先生不是根据S-K条例第404（a）项要求披露的任何交易的当事方。

与任命相关的Colpitts先生将获得基本工资，并有资格参与公司的短期和长期激励计划（如2023年委托书中所述），以及其他与公司处境相似的人相称的计划和协议。此外，根据A＆R Omnibus Plan，Colpitts先生将获得10万美元的现金签约奖金和RSU的新招聘补助金，初始股权价值为45万美元。RSU每年将分三次等额分期归属，从拨款之日起算，但须在每个归属日期之前继续使用。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d)	展品
展品编号	描述
10.1	经修订和重述的 2023 年综合激励计划

10.2	行政人员控制权变更和一般遣散费协议的形式

104	封面来自先进能源工业公司的表格 8-K 最新报告，格式为 Inline XBRL。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	先进能源工业公司

	/s/ 伊丽莎白 K. Vonne
日期：2023 年 11 月 8 日	伊丽莎白·K·沃纳
	执行副总裁、总法律顾问兼公司秘书