美国 个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年 《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 12 月 13 日
B. 莱利金融公司
(注册人 的确切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会档案编号) | (国税局雇主 身份证号) |
11100 圣莫尼卡大道,
洛杉矶,
310-966-1444
(注册人主要行政办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括 区号)
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 每个交易所的名称 已注册 | ||
全球市场 | ||||
% A系列累积永久优先股,面值每股0.0001美元) | 全球市场 | |||
B 系列的份额百分比 累计 永续优先股 | 全球市场 | |||
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型 公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 7.01。法规 FD 披露。
2023年12月13日,B. Riley Financial, Inc.(以下简称 “公司”)举行了先前宣布的分析师和投资者日。 与演示文稿一起使用的幻灯片作为附录99.1附在本表格8-K最新报告中。
本最新报告中列出的 信息,包括随附的附录99.1,均已提供,就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言,不得被视为 “已提交” ,也不得以其他方式受该部分的责任约束。本最新报告(包括随附的附录99.1)中的信息 不得以提及方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中,除非在提交本最新报告时特别提及 。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品
展品编号 | 描述 | |
99.1 | B. Riley Financial, Inc. 2023 年 12 月 13 日分析师和投资者日演示幻灯片 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
B. Riley 金融公司 | ||
来自: | /s/ Phillip J. Ahn | |
姓名: | 菲利普·安恩 | |
标题: | 首席财务官兼首席运营官 |
日期: 2023 年 12 月 13 日
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