美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
REED'S, INC.
(发行人的姓名 )
普通 股票(每股面值 0.0001 美元)
(证券类别的标题 )
758338305
(CUSIP 号码)
Ruba Qashu
Barton LLP
100 Wilshire Suite 1300,加利福尼亚州洛杉矶 90401
(949) 355-5405
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2023 年 11 月 28 日
(需要提交本声明的事件的日期 )
如果 申报人此前曾在附表13G中提交声明以报告本附表 13D 所涉收购,并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐
* | 本封面页的其余部分 应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关 证券标的类别的申报,以及任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的后续修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “存档”,也不得被视为受该法该部分的责任 ,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
CUSIP 编号 758338305
1. | 举报人姓名 : John J. Bello
I.R.S. 上述人员的身份证号(仅限实体): | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 的相应方框 (a) ☐ (b) ☐
| ||
3. | 仅限 SEC 使用
| ||
4. | 资金来源 (参见说明)
PF | ||
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序
| ||
6. | 国籍 或组织地点:
我们 |
的编号 股份 受益地 拥有 者 每 报告 人 和:
|
7. | 独家 投票权:
96,002* | ||
8. | 共享的 投票权:
385,244** | |||
9. | Sole 处置力:
96,002 | |||
10. | 共享 处置权:
385,244 |
11. | 每位申报人实益拥有的合计 金额:
481,247** | ||
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份 ☐
| ||
13. | 类别的百分比 由行 (11) 中的金额表示:
11.3%*** | ||
14. | 举报人类型 (参见说明):
在 |
本 附表13D/A全面修订并重申了申报人于2020年5月20日向美国证券交易委员会提交的经2023年6月7日修订的附表13D声明。2023 年 1 月 27 日,发行人的 美国东部时间2023年1月27日凌晨12点01分,1比50反向 股票拆分在纳斯达克生效(“反向股票拆分”)。在 生效时,发行人的普通股开始以新的CUSIP编号758338305进行交易。
2 |
* 由 25,087 组成 普通股(“股票”),面值每 股 0.0001 美元(“普通股”))旗下由贝洛家族合伙企业持有的特拉华州 公司(“发行人”)Reed's Inc.,目前以申报人名义持有的58,555股 认股权证,申报人个人IRA持有的2318股普通股,直接以申报人名义持有的10,042股股份,包括1,000股当前可行使的标的期权。
**申报人与共同受托人和配偶南希·贝洛共享约翰和南希·贝洛可撤销 信托持有的346,559股股票和38,685份目前可行使的认股权证所依据的股份的投票权和处置权 控制权。
***{ br} 的计算基于4,267,371股,即(i)发行人截至2023年9月30日的10Q表季度报告中 所报告的截至2023年10月31日已发行的4,169,131股股票的总和 加(ii) 行使某些认股权证后可发行97,240股 加(iv) 行使某些股票期权时可发行1,000股。
项目 1. | 安全 和发行者。 |
附表13D中的这份 声明涉及特拉华州的一家公司里德公司的普通股(“股份”),面值为每股0.0001美元(“普通股 股票”)发行人”)。发行人的主要执行办公室 位于康涅狄格州诺沃克市梅里特7号企业园201号06851。
项目 2. | 身份 和背景。 |
(a) | 在附表 13D 中提交本声明的人(“举报人”)的 名是 John Bello。 | |
(b) | 申报人的主要营业地址是 201 Merritt 7 企业园, 康涅狄格州诺沃克 06851。 | |
(c) | 申报人是发行人董事会主席。 | |
(d) | 在过去五年中, 举报人没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规 或类似的轻罪)。 | |
(e) | 在过去五年中, 申报人未参与具有管辖权的司法或行政 机构的民事诉讼,由于此类诉讼,曾经或正在接受一项判决、法令或最终命令,禁止 未来违反、禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动,或认定存在任何违反 此类法律的行为。 | |
(f) | 举报人是美国公民。 |
项目 3. | 来源 和资金金额或其他对价。 |
用于购买股票的 资金来自申报人的个人资金。没有使用任何借入资金购买 股票。
3 |
项目 4. | 交易的目的 。 |
申报人收购股份的目的是用于投资。根据适用法律,申报人可以不时购买 股票,并可以随时处置其持有的任何或全部股份。 申报人可以审查或重新考虑其对公司的立场,也可以就任何此类事项制定计划或提案 ,但目前无意这样做。除非前几段另有规定,否则截至本文发布之日 ,申报人没有任何与以下内容有关或将导致以下内容的计划或提案:
(a) 任何人收购 发行人的额外证券,或处置发行人的证券;
(b) 涉及发行人或其任何子公司的特殊公司交易,例如合并、重组或清算;
(c) 出售或转让发行人或其任何子公司的大量资产;
(d) 发行人现任董事会或管理层的任何变动,包括任何更改 或董事任期或填补董事会现有空缺的计划或提案;
(e) 发行人现行资本或股息政策的任何重大变化;
(f) 发行人业务或公司结构的任何其他重大变化;
(g) 发行人章程、章程或相应文书的变更或其他可能阻碍任何人收购 发行人控制权的行动;
(h) 导致发行人的一类证券从国家证券交易所退市或停止获授权 在注册的国家证券协会的交易商间报价系统中进行报价;
(i) 根据 法案第 12 (g) (4) 条,发行人的一类股权证券有资格终止注册;或
(j) 任何与上面列举的行为相似的操作。
申报人保留根据所有相关因素并在适用法律的前提下,随时审查或重新考虑其立场、改变目的、采取其他行动(包括可能涉及一种或 多种交易类型或产生附表 第 4 项 (a) 至 (j) 段所述的一种或多种结果的行动)或制定并实施与上述任何内容有关的计划或提议。
项目 5. | 发行人证券的利息 。 |
(a) 申报人实益拥有521,247股股票,包括由申报人名义持有的特拉华州公司里德公司(“发行人”)的25,087股普通股(“股份”),面值为每股0.0001美元(“普通股”)、目前以申报人名义持有的58,555份认股权证所依据的股票2318股 股普通股存放在申报人的个人 IRA 中,直接以申报人名义持有的1,000股目前可行使的股票期权 ,持有10,042股股票约翰和南希·贝洛可撤销信托与共同受托人和 配偶南希·贝洛共同持有的346,559股目前可行使的认股权证所依据的346,559股股票和股份。
(b) 申报人对持有的339,427股拥有唯一的投票权 和处置控制权。申报人与共同受托人南希·贝洛 共享投票权和处置权,超过信托目前持有的346,559股股票和38,685份认股权证所依据的股份。南希·贝洛是申报人的退休配偶,主要地址与申报人相同。在过去的五年中,贝洛夫人 没有在刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似的轻罪)中被定罪,也没有参与具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼 ,该民事诉讼导致了禁止未来违反 或禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令,也没有发现任何违规行为 法律。
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(c) 如2023年5月25日8-K表最新报告所述,信托在发行人于2023年5月25日结束的私募中购买了193,424股股票和认股权证,以每股 2.585美元的收购价格购买36,685股股票,如2023年5月25日8-K表最新报告所述。其中规定, 可以在发行之日起至2026年5月25日之后的任何时候不时行使。2023年认股权证包括19.9%的受益 所有权封锁,持有人可以在向发行人发出60天通知后免除该股权。2022 年 5 月 25 日,Bello 先生还签订了 份注册权协议,该协议向信托授予惯例注册权。
2023年11月28日,信托基金在公开市场上以2.04美元的收购价购买了5,000美元的股票。
2023年12月6日,信托基金在公开市场上以1.80美元的收购价购买了5,000美元的股票。
除本附表13D中另有描述的 外,申报人与任何其他个人或实体之间没有关于 发行人证券的合同、安排、谅解或类似关系。
在本协议发布之日之前的六十天内,申报人、IRA、合伙企业或信托未进行 其他股票交易。
(d) 不适用
(e) 不适用
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签名
经过 的合理询问并尽其所知和所信,下列签名人保证本 声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期: 2023 年 12 月 13 日
来自: | /s/ 约翰·贝洛 | |
JOHN BELLO |
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