美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期 （最早报告事件的日期）：2023 年 11 月 21 日
PROTAGENIC THERAPEUTICS, INC.
（公司章程中规定的确切 名称）
（公司成立的州或其他司法管辖区） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
| （主要行政办公室的地址 ） | （Zip 代码） |
（公司的 电话号码，包括区号）
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果 8-K 表格申报旨在同时履行公司根据以下任何 条款承担的申报义务，请勾选 以下相应的方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取 材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：
| 每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
Item 3.01 除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。
2023年11月21日星期二，Protagenic Therapeutics, Inc.（以下简称 “公司”）收到了纳斯达克上市资格证书（“纳斯达克”）发出的缺陷信（“通知 信”），称其不符合纳斯达克上市规则5550（a）（2）中关于继续在纳斯达克资本市场上市的最低出价 价格要求。纳斯达克上市规则 5550 (a) (2) 要求上市证券将最低出价维持在每股1.00美元，纳斯达克上市规则5810 (c) (3) (A) 规定 ，如果缺陷持续30个工作日，则存在未能满足最低出价要求的情况。 根据通知 信函发出之前公司普通股连续30个工作日的收盘价，公司不再符合最低出价要求。通知信对公司普通股在纳斯达克资本市场的上市或交易没有直接影响，目前，普通股将继续在纳斯达克资本市场上交易 ，股票代码为 “PTIX”。
通知信指出，公司有180个日历日，或在2024年5月19日之前重新遵守纳斯达克上市规则 5550 (a) (2)。为了恢复合规，公司普通股的收盘价必须至少连续十个工作日的收盘价 为至少1.00美元。
信函进一步指出，如果公司未能在2024年5月19日之前恢复合规，则如果公司符合上市股票市值的持续上市要求和纳斯达克所有其他初始上市标准 （出价要求除外），则可能有资格再延长 180天，并且需要提供书面通知，说明其打算在第二个合规期内弥补缺陷。如果公司没有资格进入第二个合规期，或者在 第二个合规期内未能恢复合规，纳斯达克将向公司发出书面通知，说明其普通股将被退市。 届时，公司可以根据适用的 《纳斯达克上市规则》中规定的程序，就除牌决定向听证会小组提出上诉。但是，无法保证，如果公司确实就纳斯达克的除名决定向 小组提出上诉，则此类上诉会成功。
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
| PROTAGENIC THERAPEUTICS, INC. | ||
| 日期： 2023 年 11 月 29 日 | 来自： | /s/ 亚历山大 K. Arrow |
| 名称： | 亚历山大 K. Arow | |
| 标题： | 主管 财务官 | |
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