美国证券交易委员会华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): |
Surrozen, Inc.
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华 |
001-39635 |
30-1374889 |
||
(公司所在州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
||
|
|
|
|
|
牡蛎角大道 171 号 400 套房 |
|
|||
南旧金山, 加利福尼亚 |
|
94080 |
||
(主要行政办公室地址) |
|
(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: +1 (650) 489-9000 |
|
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
|
交易品种 |
|
注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股面值0.0001美元 |
|
SRZN |
|
纳斯达克资本市场 |
可赎回认股权证,每份认股权证均可行使一股普通股 |
|
SRZNW |
|
纳斯达克资本市场 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
项目 5.07。将事项提交证券持有人表决。
Surrozen, Inc.(以下简称 “公司”)的股东特别会议于2023年12月7日举行(“特别会议”)。特别会议的代理人是公司董事会根据经修订的1934年《证券交易法》第14(a)条征求的,没有人招标反对董事会的邀请。有30,575,047股普通股有权在特别会议上投票,每股普通股有权获得一票。共有17,005,402股普通股亲自或代理出席了特别会议。对特别会议上提出的提案的最终表决情况如下:
提案1:批准对公司注册证书的修订,以对委托书中披露的公司已发行和流通的普通股进行反向股票分割。
对于 |
反对 |
弃权 |
16,220,409 |
784,459 |
534 |
项目 8.01。其他活动。
2023年12月7日,公司董事会批准向特拉华州国务卿提交公司注册证书修正证书(“修正案”),以对已发行普通股进行一比十五(1:15)的反向股票分割,自2023年12月13日起生效(“反向股票拆分”)。公司股东在特别会议上批准了一系列实施反向股票拆分的替代修正案,具体的一比十五(1:15)比率随后于2023年12月7日获得公司董事会的批准。
该修正案规定,在反向股票拆分生效时,公司每15股已发行和流通的普通股将自动转换为一股已发行和流通的普通股,每股面值不发生任何变化。反向股票拆分将影响反向股票拆分生效前不久已发行的公司所有普通股,以及根据公司的股权激励计划和员工股票购买计划可供发行的普通股数量。此外,反向股票拆分将减少在反向股票拆分生效前夕行使股票期权、限制性股票单位和已发行认股权证时可发行的普通股数量,同时相应提高适用于此类股票期权和认股权证的每股行使价。由于反向股票拆分,不会发行零股。原本有权获得部分股份的股东将获得现金补助以代替。
该公司的普通股计划于2023年12月14日纳斯达克资本市场开盘时开始在经拆分调整后的基础上交易,现有股票代码为 “SRZN”。反向股票拆分后普通股的新 CUSIP 编号为 86889P208。普通股的每股面值将保持不变,为0.0001美元。
该公司的认股权证在纳斯达克资本市场上交易,股票代码为 “SRZNW”。反向股票拆分的结果是,在反向股票拆分之前,根据公司未偿还的认股权证购买的每15股普通股将代表反向股票拆分后根据此类认股权证可以立即购买的一股普通股。相应地,此类认股权证的每股行使价将按比例增加,因此反向股票拆分后此类认股权证的每股行使价将为172.50美元,等于反向股票拆分前不久的每股行使价15乘以11.50美元的乘积。
反向股票拆分后,此类认股权证将无法对任何零股行使。部分股票将根据认股权证的条款进行处理。每份未执行的逮捕令的所有其他条款将保持不变。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
|
|
|
SURROZEN, INC. |
|
|
|
|
日期: |
2023年12月11日 |
来自: |
//查尔斯·威廉姆斯 |
|
|
|
姓名:查尔斯·威廉姆斯职位:首席财务官 |