附件10.14
阿波吉治疗公司
2023年股权激励计划
1. | 目的 |
本Apogee Treateutics,Inc.2023年股权激励计划的目的平面图“)是通过提供基于股票的薪酬和其他基于绩效的薪酬,促进并密切协调Apogee Treateutics,Inc.的员工、高级管理人员、非员工董事和其他个人服务提供商及其股东的利益。该计划的目标是吸引和留住最佳可用员工、 高级管理人员、非雇员董事和其他个人服务提供商担任重大责任职位,并激励参与者 通过与公司目标一致的激励措施优化公司的盈利和增长,并将参与者的个人利益与公司股东的个人利益联系起来。该计划规定授予期权、股票增值权、限制性股票单位、限制性股票和其他以股票为基础的奖励,以及奖励奖金,可以现金、普通股或两者的组合支付,由委员会决定。
2. | 定义 |
本计划中使用的下列术语应 具有下列含义:
(a) | “行动“指经修订的1934年证券交易法。 |
(b) | “附属公司“指委员会不时厘定,本公司拥有重大直接或间接股权的任何实体。 |
(c) | “授奖“指根据本计划的规定授予参与者的期权、股票增值权、受限股票单位、受限股票、其他股票奖励或奖励奖金或其任意组合,其中任何一项都可能受到业绩条件的限制。 |
(d) | “授标协议“指委员会可能不时批准并指定用于实施每一奖项授予的书面或电子协议或其他文书。授标协议可以是参与者和公司(或公司的授权代表)双方签署的协议或委员会批准并指定的证书、通知或类似文书的形式。 |
(e) | “实益拥有人“应具有本法案规则13d-3中规定的含义。 |
(f) | “冲浪板“指本公司的董事会。 |
(g) | “缘由“具有参与者与公司或关联公司之间的书面雇佣、要约、服务或遣散费协议或信件中规定的含义,或者如果没有此类协议或此类协议中没有定义此类术语,则是指参与者因以下原因而被公司或关联公司终止雇佣关系:(I)参与者关于公司或公司任何关联公司、或任何当前或潜在客户、供应商、与该实体有业务往来的供应商或其他第三方导致或合理预期会对公司造成损害的 ;(Ii)参与者犯有(A)重罪或(B)任何涉及道德败坏、欺骗、不诚实或欺诈的轻罪;(Iii)参与者未能在所有实质性方面履行参与者分配的职责和责任,使董事会合理满意,在董事会向参与者发出书面通知后,该失败持续了三十(30)天;(Iv)参与者的重大疏忽、导致或合理预期会对公司造成损害的故意不当行为;或(V)参与者 违反参与者与公司之间的任何协议(S)或任何公司政策的任何实质性条款,包括但不限于关于竞业禁止、不征求意见、保密和/或转让发明的协议或与道德或工作场所行为有关的政策 。 |
(h) | “控制权的变化“指发生下列任何一种事件: |
(i) | 任何人直接或间接是或成为本公司证券的实益拥有人(不包括该人实益拥有的证券或直接从本公司或其关联公司获得的任何证券),该等证券占本公司当时已发行证券的总投票权的50%或以上,但不包括因下述第2(H)(Iii)节所述的交易而成为受益的 所有人; |
(Ii) | 下列个人因任何原因不再构成当时任职董事的多数:(A)在生效日期(定义见下文)构成董事会的个人和(B)任何新的董事(董事除外),其初始就职与实际或威胁的选举竞选有关,包括征求同意。与本公司董事选举有关)其委任或选举或本公司股东提名 经当时仍在任的董事(于生效日期为董事)至少过半数投票通过或推荐,或其委任、选举或提名为先前获批准或推荐的; |
(Iii) | 本公司或本公司的任何直接或间接附属公司与任何其他实体完成合并或合并,但合并或合并除外,该合并或合并将导致在紧接该合并或合并之前尚未完成的 本公司的有表决权证券的持有者继续代表(通过仍未完成或 通过转换为尚存实体或其任何母公司的有表决权证券)至少50%的本公司或该未偿还实体或其任何母公司在紧接该合并或合并后尚未完成的证券的合并投票权; |
2
(Iv) | 实施公司完全清盘或解散计划; |
(v) | 本公司已完成出售或处置本公司全部或实质全部资产,但本公司将本公司全部或实质全部资产出售或处置予一实体除外,而该实体的有投票权证券的合共投票权的至少50%由本公司股东以与紧接出售前其对本公司的拥有权大致相同的比例拥有。 |
(i) | “代码“指经不时修订的1986年《国内税法》及据此颁布的裁决和条例。 |
(j) | “委员会“指董事会的薪酬委员会(或任何后续委员会)或董事会指定的根据第6条管理本计划的其他委员会。 |
(k) | “普通股“指本公司有表决权的普通股,每股面值0.00001美元,或根据第16条适用的其他类别或种类的股份或其他证券。 |
(l) | “公司“指Apogee Treateutics,Inc.,特拉华州的一家公司,以及 除在控制变更的定义中使用的以外,任何后续公司。 |
(m) | “残疾“具有参与者与公司或关联公司之间的书面雇佣、要约、服务 或遣散费协议或信函中规定的含义,或者如果没有此类协议或此类协议中没有定义此类术语,则是指参与者由于任何可从医学上确定的身体或精神损伤而无法从事任何实质性的有偿活动。残疾判定应由委员会根据委员会认为在当时情况下需要的医学证据作出,在这方面,参加者应应委员会的要求接受医生的检查。 |
(n) | “股息等值“指委员会确定的以现金或普通股支付的数额,等同于如果股息等价物所涉及的普通股份额由参与方拥有则应支付给参与方的股息。 |
(o) | “生效日期“指计划生效的日期,如第4节所述。 |
(p) | “合资格人士“本公司或其任何附属公司的任何现职或未来雇员、高级管理人员、非雇员 董事或其他服务提供商;但只可 授予本公司或其任何‘附属公司’的雇员 守则第424节所指的激励性股票期权。 |
3
(q) | “公平市价“指截至任何日期,普通股的价值确定如下:(1)如果普通股在任何现有的证券交易所、系统或市场上市,其公平市值应为《华尔街日报》或委员会认为可靠的其他来源所报的普通股在该交易所、系统或市场上的收盘价(或者,如果在该日期没有报告普通股的出售,则为应报告收盘价的前一个日期);以及(Ii)在普通股缺乏既定市场的情况下,委员会应通过合理应用合理的估值方法,并考虑与Treas一致的因素,真诚地确定普通股的公允市值。注册§409a-1(B)(5)(4)(B),视委员会认为适当。 |
(r) | “奖励奖金“是指根据第12条授予的奖金机会,根据该机会,参与者有权根据对奖励协议中规定的绩效期间所确定的绩效标准的满足情况获得一笔金额。 |
(s) | “激励性股票期权“指旨在符合本守则第422节所指的”股票期权“资格的期权。 |
(t) | “无投票权股票“指公司的无投票权普通股,每股面值0.00001美元。 |
(u) | “不合格股票期权“指并非将 定为本守则第422节所指的”激励性股票期权“的期权。 |
(v) | “选择权“指按奖励协议规定或决定的行使价、时间以及其他条款和条件购买若干普通股的权利。根据该计划授予的期权可以是奖励股票期权或非限定股票期权。 |
(w) | “其他股票奖励“指根据第11条授予符合资格的人的奖励。 |
(x) | “参与者“指委员会不时颁发奖项的任何合资格人士及该人士的任何获授权受让人。 |
(y) | “人“应具有公司法第3(A)(9)节中给出的含义,并在其中第14(D)和15(D)节中修改和使用,但该术语不应包括(I)公司或其任何关联公司,(Ii)公司或其任何附属公司员工福利计划下的受托人或其他受托持有证券,(Iii)根据发行此类证券临时持有证券的承销商,或(Iv)直接或间接拥有的 公司,由本公司股东以与其持有本公司股票基本相同的比例 。 |
(z) | “限制性股票“指授予或发行普通股,其授予、发行、归属和/或可转让性在特定时间段内受委员会认为适当的条件(包括继续雇用或聘用或履行条件)和条款的限制。 |
4
(Aa) | “限售股单位“指以普通股为单位的奖励 ,根据该奖励,发行该等普通股(或以现金代替普通股)须受委员会认为适当的条件(包括继续聘用或聘用或履行条件)及条款所规限。 |
(Bb) | “脱离服务“或”脱离服务“ 指构成守则第409a节所指的”离职“的雇佣终止。 |
(抄送) | “股票增值权“或”撒尔“是指授予参与者有权获得委员会确定的现金或普通股或两者的组合的权利,其价值等于(1)特定数量普通股在行使时的公平市价超过(2)委员会在授予之日确定的权利行使价的价值。 |
(Dd) | “子公司“指从公司开始的不间断关联链中的任何商业关联(包括公司或合伙企业),前提是该链中除 最后一个关联外的每个关联都拥有股权(包括股票或合伙权益),拥有该链中其他关联之一的所有类别股权的总投票权的50%或更多。 |
(EE) | “代替奖“指本公司授予的奖励或发行的普通股 由本公司或任何附属公司收购的公司或与其合并的公司 为承担或取代或交换以前授予的奖励或未来作出奖励的权利或义务而授予的奖励或普通股。 |
(FF) | “终止雇佣关系“指停止作为本公司及其子公司的雇员,或就非雇员董事或其他服务提供商而言,停止作为本公司及 其附属公司的雇员,但就参与者所持有的所有或任何奖项而言,委员会可决定: 缺勤(包括因参与者的短期或长期伤残或其他病假)或以低于全职基准受雇 视为”终止雇用,“(2)委员会可决定,从受雇到在不符合子公司要求的合伙企业、合资企业或公司服务的过渡不被视为”终止雇用“,(3)作为董事会成员的服务应构成对参与者作为雇员时授予的奖励的连续服务,(Iv)担任本公司或附属公司雇员的服务 就参与者在担任董事会成员或其他服务提供者期间获授予的奖励而言,应构成连续受雇,及(V)委员会可决定从受雇于本公司或附属公司的 过渡至服务于本公司或附属公司而非作为雇员的情况,将构成“终止雇用 ”。委员会应确定任何公司交易,如出售或剥离雇用或聘用参与者的部门或子公司 ,是否应被视为就任何受影响参与者的奖励而言终止与本公司及其子公司的雇佣关系 ,委员会的决定为最终且具有约束力。 |
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3. | 资格 |
任何符合条件的人都有资格被委员会评选 以获得奖项。
4. | 计划的生效日期和终止日期 |
此 计划于#年生效[●],2023年(“生效日期 “)。在生效之日起10周年之前,该计划仍可用于颁发奖项。尽管有上述规定,该计划仍可在董事会决定的较早时间终止。本计划的终止不会影响参与者和公司根据之前授予的奖励而产生的权利和义务。
5. | 受本计划和奖励限制的股票 |
(a) | 合计限额.根据该计划可发行的普通股总数应 等于(i)6,706,037股, 加(ii)由于以下句子而增加的任何普通股股份(统称为 “共享池“).股票池将从2024年开始,每年1月1日自动增加,最终增加时间为2033年1月1日,增加金额等于该日期已发行普通股总数的5% (在转换为普通股的基础上确定,不考虑无表决权 股转换为普通股的任何限制);但是,委员会可以规定,任何此类年度的股份池 在1月1日不会增加,或者任何此类年度的股份池增加的普通股数量将小于根据本句规定发生的普通股数量。根据本计划可授予的普通股股份总数以及 在第16节所述的任何事件发生时尚未支付的奖励所涉及的普通股股份数量应 根据第16节的规定进行调整。根据本计划授予的奖励而发行的普通股可以 是已授权但未发行的股票,也可以是公司重新收购的股票,包括在公开市场购买的股票。 |
(b) | 发行股份.就第5(a)节而言,在任何时候根据本计划发行的 普通股股份总数应仅等于在行使或 结算奖励时实际发行的普通股股份数量。根据 奖励被取消、过期、没收或未发行的奖励普通股以及以现金结算的奖励普通股不应视为根据本计划发行的普通股。 根据本计划在任何时候可供发行的股份总数不得因以下因素而减少:(i)已终止、到期未行使、没收或以现金结算的奖励股份,(ii)公司为支付或履行奖励的行使价、购买价或预扣税义务而保留或预扣的奖励股份, 或(iii)受奖励影响的股份,否则不会导致与支付或结算 相关的股份发行。此外,为支付或满足 奖励的行使价、购买价或预扣税义务而向公司交付(实际交付或通过证明交付)的股票,应可根据本计划发行。 |
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(c) | 代替奖. Substitute Awards shall not reduce the shares of Common Stock authorized for issuance under the Plan or authorized for grant to a Participant in any calendar year. Additionally, in the event that a company acquired by the Company or any Subsidiary, or with which the Company or any Subsidiary combines, has shares available under a pre-existing plan approved by stockholders and not adopted in contemplation of such acquisition or combination, the shares available for grant pursuant to the terms of such pre-existing plan (as adjusted, to the extent appropriate, using the exchange ratio or other adjustment or valuation ratio or formula used in such acquisition or combination to determine the consideration payable to the holders of common stock of the entities party to such acquisition or combination) may be used for Awards under the Plan and shall not reduce the shares of Common Stock authorized for issuance under the Plan; provided that, Awards using such available shares (i) shall not be made after the date awards or grants could have been made under the terms of the pre-existing plan, absent the acquisition or combination, (ii) shall only be made to individuals who were employees of such acquired or combined company before such acquisition or combination, and (iii) shall comply with the requirements of any stock exchange or market or quotation system on which the Common Stock is traded, listed or quoted. |
(d) | 税法限制.根据 本计划授予的激励股票期权的行使而可能发行的普通股总数应等于6,706,037股, 根据第16节计算和调整的数量,仅限于此类计算或调整不会影响任何预期期权的状态 符合《守则》第422条规定的激励股票期权资格。 |
(e) | 非员工董事薪酬限制。以权益为基础的(基于 股权奖励的授予日期公平市场价值)和根据本计划或其他方式在任何日历 年度内授予任何非雇员董事的现金报酬不得超过750,000美元;然而,前提是,在非雇员董事 首次加入董事会的日历年,或在非雇员董事 首次加入董事会的任何日历年,雇员董事被指定为董事会主席或首席董事, 授予该非雇员董事的基于股权的薪酬和现金薪酬的最高总额可达1,000,000美元。 |
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6. | 计划的管理 |
(a) | 计划的管理员。该计划应由委员会管理。董事会应填补 委员会的空缺,并可不时撤换或增加成员。委员会应根据多数票或一致书面同意采取行动。委员会的任何权力亦可由董事会行使 ,除非授予或行使该权力会导致任何裁决或交易 受(或失去)公司法第16条短期利润追回条款的规限。如果董事会采取的任何允许的行动与委员会采取的行动相抵触,董事会的行动应以董事会的行动为准。在适用法律允许的最大范围内,委员会(或任何继任者)可通过决议将其任何或全部权力转授给由公司一名或多名董事和/或高管组成的一个或多个小组委员会,而任何此类小组委员会在本计划的所有 目的下均应视为委员会。尽管有上述规定,如果董事会或委员会(或任何继任者)将授予奖励的权力授予由一名或多名公司高管(他们也不是董事)组成的小组委员会,授权该小组委员会的决议应具体说明该小组委员会根据该授权授予的普通股总数 (连同适用法律可能要求的其他限制)。任何该等小组委员会均不得指定在其上任职的任何高级人员或本公司的任何高级人员(按公司法第16节的定义)或非雇员董事为根据该授权授予的任何 奖励的接受者。委员会特此授权并指定公司负责人(或具有类似权限的其他高级管理人员)及其代表或指定人协助委员会日常管理计划和根据计划授予的奖励,包括第6(B)(Iv)至 (Xi)节规定的权力,并代表委员会或公司执行根据本计划签订的奖励协议或其他文件。 委员会可进一步指定和委托公司或任何子公司的一名或多名其他高级管理人员或员工,和/或 一名或多名代理人,有权在本计划和/或根据本计划授予的奖励的日常管理的任何或所有方面协助委员会。 |
(b) | 委员会的权力。在符合本计划的明文规定的前提下,委员会应被授权和授权从事其确定为与本计划的管理有关的所有必要或适当的事情,包括: |
(i) | 规定、修订和废除与本计划有关的规章制度,并定义本计划中未另行定义的术语; |
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(Ii) | 决定哪些人是符合资格的人、根据本条例授予哪些符合资格的人(如果有),以及任何此类奖励的时间; |
(Iii) | 规定和修改授奖协议的条款,颁发奖项并确定其条款和条件; |
(Iv) | 降低先前授予的期权或股票增值权的行使价格,或取消和重新授予或交换该期权或股票增值权,以换取现金或具有较低(或无)行使价格的新奖励,并由委员会自行决定 ; |
(v) | 采取必要或适当的程序和子计划:(A)允许或促进根据本计划有资格获得奖励的人参与本计划,这些人不是美国公民,或受美国公民征税,或在美国境外就业,或(B)允许奖励有资格在美国以外的司法管辖区享受特殊税收待遇;如果为遵守相关司法管辖区的法律,对本计划或任何奖励协议的非实质性修改不需要董事会批准; |
(Vi) | 确定并核实任何绩效目标或适用于授予、颁发、保留、授予、可行使或解决任何奖励的其他条件的满足程度; |
(Vii) | 规定和修改本计划要求参与者提交给公司的任何文件或通知的条款或格式; |
(Viii) | 根据第16条确定需要进行调整的程度; |
(Ix) | 解释和解释本计划、本计划下的任何规则和条例以及根据本计划授予的任何奖励的条款和条件,如果委员会真诚地确定 这样做是适当的,则对任何此类条款予以例外; |
(x) | 批准任何奖项的文件或管理中的更正;以及 |
(Xi) | 对本计划的管理作出所有其他必要或适宜的决定。 |
尽管 本计划中有任何相反的规定,但对于根据本守则第409a条规定的“递延补偿”的任何奖励,委员会应以使该等奖励符合或豁免本守则第409a条的要求的方式行使其自由裁量权。在不限制前述规定的情况下,除非持有此类奖励的参与者明确书面同意,否则委员会不得对构成(X)Treas含义内的股权修改的任何奖励采取任何行动。注册§1.409A-1(B)(5)(V)(B)构成新的股权的授予,(Y)股权的延伸,包括在Treas的含义内增加延期补偿的特征。注册§1.409A-1(B)(5)(V)(C),或(Z)不允许加快付款日期或随后推迟股票权利,但须受《条例》第409a条的限制。注册§1.409A-1(B)(5)(V)(E)。
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委员会可在不修改本计划的情况下,以其唯一和绝对的酌情权,放弃或修改有关终止雇佣后行使的计划条款的实施,但须受第(br})第20条规定的限制所限。除第20条另有规定外,委员会或其任何成员可行使其唯一和绝对的酌情权,放弃、解决或调整任何奖项的任何条款,以避免意外后果或处理意外事件(包括任何适用证券交易所的临时关闭、通讯中断或自然灾害)。
(c) | 委员会的裁定. 委员会关于本计划、本计划下的任何规则和条例以及 本计划下授予的任何奖励的条款和条件或运作的所有决定、决定和解释均为最终决定,并对所有参与者、受益人、 继承人、受让人或持有或主张本计划或任何奖励下权利的其他人具有约束力。委员会应考虑其 认为与做出此类决定、决定和解释相关的因素,包括公司任何高管或其他员工以及其可能选择的律师、顾问和会计师的建议。 董事会成员和根据本计划行事的委员会成员在真诚地依赖律师意见时应受到充分保护,并且不承担任何责任,除非在履行职责时发生重大过失或故意不当行为。 |
(d) | 辅助奖.如果 向子公司雇用的任何参与者授予奖励,如果委员会有此指示,该奖励可通过 公司向子公司发行任何普通股的方式实施,其合法对价由委员会决定,在 子公司将根据 第一百一十一条董事会应当对所议事项的决定作成会议记录。尽管有本协议的任何其他规定,该 奖励可由子公司以子公司的名义颁发,并应视为在委员会确定的日期授予。 |
7. | 计划大奖 |
(a) | 授标协议中设定的条款. 奖励可在 计划终止前随时授予委员会确定的合格人员。每项奖励的条款和条件应按照委员会批准的形式在奖励协议中列出, 该等奖励应遵守并通过引用或其他方式纳入计划的适用条款和条件,奖励协议可 包含委员会不时指定的条款和条件,前提是此类其他条款和条件与计划不冲突 。任何奖励(限制性股票奖励除外)的奖励协议应包括 可从公司获得任何普通股或现金(如适用)的时间和代价(如有)。奖励的 条款可能因参与者而异,本计划未对委员会施加任何要求,使奖励遵循统一的 条款。因此,个别奖励协议的条款可能有所不同。 |
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(b) | 终止雇佣关系. 根据本计划的明确规定,委员会应在授予奖励之前、之时或之后,详细说明适用于参与者终止雇用的奖励影响的规定。 |
(c) | 股东的权利.在 参与者成为奖励所涵盖的普通股股份的记录持有人之前, 参与者不应享有与奖励所涵盖的普通股股份相关的股东权利(包括投票权)。除非本计划第10(b)、11(b)或16节规定或委员会另有规定,否则不得对记录日期早于该日期的股息或其他权利 进行调整。 |
(d) | 无零碎股份。不得根据裁决或为达成裁决而发行普通股的零碎股份。 |
8. | 选项 |
(a) | 授予、期限和价格. The grant, issuance, retention, vesting and/or settlement of any Option shall occur at such time and be subject to such terms and conditions as determined by the Committee or under criteria established by the Committee, which may include conditions based on continued employment or engagement, passage of time, attainment of age and/or service requirements, and/or satisfaction of performance conditions. The term of an Option shall in no event be greater than 10 years; provided, however, the term of an Option (other than an Incentive Stock Option) shall be automatically extended if, at the time of its scheduled expiration, the Participant holding such Option is prohibited by law or the Company’s insider trading policy from exercising the Option, which extension shall expire on the 30th day following the date such prohibition no longer applies. The Committee will establish the price at which Common Stock may be purchased upon exercise of an Option, which in no event will be less than the Fair Market Value of such shares on the date of grant; provided, however, that the exercise price per share of Common Stock with respect to an Option that is granted as a Substitute Award may be less than the Fair Market Value of the shares of Common Stock on the date such Option is granted if such exercise price is based on a formula set forth in the terms of the options held by such optionees or in the terms of the agreement providing for such merger or other acquisition that satisfies the requirements of (i) Section 409A of the Code, if such options held by such optionees are not intended to qualify as “incentive stock options” within the meaning of Section 422 of the Code, and (ii) Section 424(a) of the Code, if such options held by such optionees are intended to qualify as “incentive stock options” within the meaning of Section 422 of the Code. The exercise price of any Option may be paid in cash or such other method as determined by the Committee, including an irrevocable commitment by a broker to pay over such amount from a sale of the shares of Common Stock issuable under an Option, the delivery of previously owned shares of Common Stock or withholding of shares of Common Stock deliverable upon exercise. |
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(b) | 不提供重装津贴。根据本计划授予的期权不得作为向本公司交付普通股股份的对价,也不得以此为条件 支付任何其他员工股票期权项下的行使价和/或预扣税义务。 |
(c) | 激励性股票期权。尽管第8节有任何相反规定,在授予奖励股票期权的情况下,如果参与者拥有 股票,拥有超过本公司所有类别股票10%的综合投票权,则该期权的行使价必须至少为授予日普通股公平市值的110%,并且该期权必须在不超过授予之日起不超过五年的 期限内到期。即使本第8节有任何相反规定,指定为奖励股票期权的期权 在以下情况下不符合本守则的条件(并将被视为非限定股票期权):(I)参与者在任何日历 年(根据本公司和任何子公司的所有计划)首次行使此类期权的普通股股票的公平总市值(截至授予时已确定)超过100,000美元,并按授予期权的顺序进行考虑,或(Ii)该等购股权仍可行使,但未于离职后三个月(或守则第422节所规定的其他期间)内行使(根据守则第3401(C)节及根据守则颁布的规定厘定)。 |
(d) | 没有股东权利。参与者 将没有投票权,且在参与者成为该等股票的记录持有人之前,将无权获得有关期权或受期权约束的任何普通股的股息或股息等价物。 |
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9. | 股票增值权 |
(a) | 一般术语。任何股票增值权的授予、发行、保留、归属和/或交收应在适当的时间进行,并受委员会确定或根据委员会制定的标准确定的条款和条件的约束,这些条款和条件可包括基于继续受雇或聘用、时间流逝、达到年龄和/或服务要求、和/或满足业绩条件的条件。股票增值权的期限在任何情况下不得超过10年;但是,如果在股票增值权预定期满时,法律或公司的内幕交易政策禁止持有该股票增值权的参与者行使股票增值权,则股票增值权的期限应自动延长 。股票增值权的延期将于该禁令不再适用之日起30日后的第30天届满。股票增值权可不时授予参与者,同时或作为根据本计划授予的期权的组成部分(“连环SARS“)或不与其他奖项(”独立的SARS“)。一旦对授予所涵盖的部分或全部股份行使串联特别行政区 ,相关认购权将在该行使所涵盖的股份数量范围内自动取消。相反, 如果就授予所涵盖的部分或全部股份行使相关期权,则相关串联SAR(如有)应在行使期权所涵盖的股份数量范围内自动注销。与购股权同时授予的任何股票增值权可在授予该购股权的同时授予,或在该购股权行使或到期之前的任何时间授予,条件是香港特别行政区授予日普通股的公平市价不得高于相关期权的行使价。所有独立SARS的授予应遵守适用于第8节中所述期权的相同条款和条件,并且所有串联SARS应具有与其相关期权相同的行使价。在符合第8节和前一句规定的情况下,委员会可对任何股票增值权施加其认为适当的其他条件或限制。股票增值权可以由委员会确定并在适用的奖励协议中规定的普通股、现金、限制性股票或其组合进行结算。 |
(b) | 没有股东权利。参与者 没有投票权,也无权获得股票增值权奖励或任何受股票增值权奖励限制的普通股的股息或股息等价物,直到参与者成为此类股票的记录持有人 。 |
10. | 限制性股票和限制性股票单位 |
(a) | 归属和业绩标准. 授予、发行、归属和/或交收任何受限股票或受限股票单位的奖励应在授予、发行、归属和/或交收时进行,且 应遵守委员会确定或根据委员会制定的标准确定的条款和条件,其中可能包括基于持续聘用或聘用、时间流逝、达到年龄和/或服务要求、和/或对业绩条件的满足 条件。此外,委员会有权授予限制性股票或限制性股票单位奖励,作为根据本公司其他股东批准的补偿计划或安排获得或到期的授予或权利的支付形式。 |
(b) | 股息和分配。被授予限制性股票的参与者 有权获得与这些 普通股相关的所有股息和其他分派,除非委员会另有决定。委员会将决定是否将任何此类股息或分派 自动再投资于限制性股票的额外股份,和/或遵守与其分配的限制性股票相同的转让限制,或此类股息或分派是否以现金支付。股票 相关的限制性股票单位只能在委员会规定的范围内获得股息或分派。尽管 本协议有任何相反规定,在任何情况下,在业绩期间,不会向受业绩归属标准约束的受限股票或受限股票单位的未赚取奖励支付股息或股息等价物。就该等股份应计的股息或股息等价物,不得早于达到业绩归属准则及赚取相关股份或受限制股份单位之日起支付。 |
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11. | 其他以股票为基础的奖励 |
(a) | 一般条款。委员会有权在受适用法律限制的情况下,向符合条件的人士授予委员会认为符合本计划宗旨的其他奖励,这些奖励可按普通股计价或支付、全部或部分按普通股计价或支付、或以普通股为基础或与普通股有关。委员会应 确定此类其他股票奖励的条款和条件。根据其他基于股票的奖励交付的普通股 根据本第11条授予的购买权的性质应以委员会决定的方式购买,并在 按照委员会决定的方法和形式支付,包括现金、普通股、其他奖励或其他财产。 |
(b) | 股息和分配。其他以股票为基础的奖励所涉及的股票 只能在委员会规定的范围内获得股息或分派。尽管 本协议有任何相反规定,在任何情况下,在业绩期间不会就未赚取的 受业绩归属标准约束的其他股票奖励支付股息等价物。此类股份的应计股息等价物应不早于达到业绩归属标准和获得其他基于股票的奖励的股票之日起 支付。 |
12. | 激励性奖金 |
(a) | 绩效标准。委员会应根据确定奖励奖金应支付金额的业绩标准和业绩水平确定业绩标准和业绩水平,奖励奖金可包括目标、门槛和(或)最高应付金额以及确定业绩的任何公式, 这些标准可基于业绩条件。 |
(b) | 付款的时间和方式. 委员会应决定任何奖励奖金的支付时间。奖励奖金项下到期金额的支付可以现金或普通股支付,由委员会决定。 |
(c) | 酌情调整。尽管 实现了任何业绩目标,但因财务业绩或个人业绩评价而在奖励奖金项下支付的金额可由委员会根据委员会决定的进一步考虑进行调整。 |
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13. | 表演奖 |
委员会可制定业绩标准 和业绩水平,以确定根据或根据奖励(任何此类奖励, a)授予、保留、归属、发行或可发行的普通股、限制性股票单位或现金的数量或支付金额。表演奖“)。绩效奖可确定为“绩效份额”、“绩效股权”、“绩效单位”或委员会选择的其他此类术语。
14. | 延期付款 |
委员会可在奖励协议或其他方面规定,在结算时延迟交付普通股或现金,授予与受限股票单位、其他基于股票的奖励有关的 或其他事件,或在支付或满足奖励奖金时延迟交付普通股或现金。 尽管本协议有任何相反规定,委员会在任何情况下都不允许就任何奖励选择延迟交付普通股或任何其他付款 如果委员会自行决定:延期将导致根据《守则》第409A(A)(1)(B)条征收附加税。任何裁决均不得规定不符合本准则第409a节的延期赔偿。如本公司、任何已存在或其后存在的附属公司或联属公司不获豁免或不遵守守则第409A条,或董事会或委员会所采取的任何行动,董事会及委员会将不会对参与者或任何其他各方承担任何责任。
15. | 获奖证券的条件和限制 |
委员会可规定,因行使期权或股票增值权而发行的普通股,或以其他方式受奖励约束或根据奖励发行的普通股,应受委员会在行使该期权或股票增值权或授予、归属或结算该奖励之前由委员会酌情指定的其他协议、限制、条件或限制,包括关于归属或可转让的条件、没收或回购条款以及行使时发行的普通股的支付方式。授予或结算此类奖励 (包括实际或推定地交出参与者已拥有的普通股)或支付与奖励相关的税款。在不限制前述规定的情况下,此类限制可解决参与者转售或参与者随后根据奖励发行的任何普通股的其他转让的时间和方式,包括(A)根据内幕交易政策或根据适用法律进行的限制,(B)旨在延迟和/或协调参与者和其他公司股权补偿安排持有人出售时间和方式的限制。(C)对使用指定经纪公司进行此类转售或其他转让的限制,以及(D)要求在公开市场上出售普通股或向公司出售普通股以履行预扣税款或其他义务的规定。
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16. | 股票的调整和变动 |
(a) | 根据本计划(包括根据当时已发行的任何奖励)可供发行的普通股的数量和种类以及普通股的数量和种类应由委员会公平调整,以反映任何重组、 重新分类、股票组合、股票拆分、反向股票拆分、剥离、证券的股息或分配、财产 或现金(定期、季度现金股息除外)或任何其他影响已发行普通股的数量或种类的事件或交易。该等调整可为符合守则第424条而设计,或可设计为将根据本计划提供并须获奖励的普通股股份视为该等事件或交易的记录日期已发行的所有普通股股份,或增加该等普通股股份的数目,以反映分配给本公司证券持有人的金额对普通股股份的视为再投资。任何已发行奖励的条款也应由委员会根据该奖励、归属、业绩标准和其他条款对普通股的价格、数量或种类进行公平调整,以反映上述事件,这些调整不需要在不同奖励或不同类型奖励之间保持一致。 不得根据此类调整发行或发行普通股的零股。 |
(b) | 如果由于控制权变更、其他合并、合并或其他原因,普通股的流通股数量或种类发生任何其他变化,或该普通股已变更为或将被交换的任何股票或其他证券发生任何其他变化,则 委员会应决定要进行的适当和公平的调整,这些调整不需要在不同的 奖励或不同类型的奖励之间保持一致。此外,在发生本款所述变化的情况下,委员会可按照《守则》第409a条的规定,按照《守则》第409a条的规定,加快任何裁决的行使时间,并可规定取消未在委员会自行决定的规定时间内行使的加速裁决。 |
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(c) | 除非在奖励协议或其他合同中另有明确规定,包括雇佣、要约、服务或遣散费协议或信函,或参与者参与的遣散费政策,或者根据构成控制权变更的交易条款,委员会应规定在参与者无故终止雇佣或由于参与者的职责、权限或责任大幅减少(但不包括任何不代表参与者职责大幅减少的头衔变更)时,应发生以下情况。权限或责任)在控制权变更后12个月内,受适用的 参与者签署分离协议和释放协议(“《分居协议》和《释放》“)和 在参与者因任何原因(或离职协议和解聘中规定的较短期限)的最后一天就业后60天内完全生效:(I)对于期权或股票增值权,参与者 应有能力行使以前不可行使的期权或股票增值权的任何部分;(Ii)对于全部或部分受制于业绩标准或奖励奖金的任何奖励,授予、发行、保留、保留、此类奖励的授予或转让或适用的任何其他限制应立即失效 ,参与者有权在委员会确定的日期前根据目标水平的成就或实际业绩获得付款,以及(Iii)对于未偿还的限制性股票、限制性股票单位或其他基于股票的奖励(第(Ii)款中提及的奖励除外),授予、发行、保留、授予或转让此类奖励的所有条件或适用于此类奖励的任何其他限制应立即失效,在每种情况下,自《分居协议》终止之日或生效之日起(以较晚的日期为准)。加速归属日期“);但条件是 本应在终止之日因缺少本款而发生的此类裁决的未归属部分的任何终止或没收将被推迟到分离协议生效日期和解除,并且仅当根据本款进行的归属因没有分离协议而发生且解除在本款规定的时间内完全生效 时才会发生。尽管有任何相反规定,如果控制权变更 交易中的收购或幸存公司在控制权变更后没有承担或继续未完成的奖励或颁发替代奖励 ,在控制权变更之前,所有未被假定、继续或取代的奖励应视为在紧接控制权变更之前生效:(A)在期权或股票增值权的情况下,参与者应有能力行使该期权或股票增值权,包括以前不可行使的期权或股票增值权的任何部分,(B)对于完全或部分归属于绩效标准或奖励奖金的任何奖励,授予、发行、保留、归属或转让的所有条件或适用于该奖励的任何其他限制应立即失效,参与者有权根据委员会确定的日期之前的目标水平成就或实际业绩获得付款 ,以及 (C)对于已发行的限制性股票,限制股票单位或其他以股票为基础的奖励(第(B)款提及的奖励除外),则授予、发行、保留、归属或可转让此类奖励的所有条件或适用于此类奖励的任何其他限制应立即失效。在任何情况下,不得根据本条例第16(C)条采取任何可能导致根据本守则第409a条征收任何额外税款或罚款的行为,以改变赔偿的支付或结算日期。 |
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(d) | 尽管本第16条中有任何相反的规定,但如果控制权发生变化,委员会可规定在控制权发生变化时取消和现金结算所有未支付的裁决。 |
(e) | 即使本第16条有任何相反规定,对本第16条下的期权或股票增值权的调整不得导致根据守则第409A条授予新的期权或股票增值权。 |
17. | 可转让性 |
除根据遗嘱或世袭和分配法则外,参与者不得出售、转让、质押、转让或以其他方式转让或质押每项奖励。 每项期权或股票增值权只能由参与者在其有生之年行使。尽管有上述规定,(A)参与者去世后,(Br)参与者的受益人或在委员会允许的情况下,可行使尚未完成的选择权,以及(B)在委员会允许的情况下,参与者可将奖金作为礼物转让或分配给该参与者全资拥有的实体。受让人实体“),但这种受让人实体仅在转让参与者在世期间(或在转让参与者去世后,由参与者的受益人或委员会允许的其他情况下)才有权行使转让期权和股票增值权,并规定该受让人实体不得进一步出售、质押、转让、转让或以其他方式转让或质押此类奖励。
18. | 遵守法律法规 |
(a) | 本计划、授予、发行、归属、行使和结算奖励,以及本公司根据该奖励出售、发行或交付普通股的义务, 应遵守所有适用的外国、联邦、州和地方法律、规则和法规、证券交易所规则和条例, 并须经任何政府或监管机构批准。根据委员会认为必要或适宜的任何外国、联邦、州或地方法律或任何政府机构的任何裁决或法规,在完成 该等股份的登记或资格之前,本公司不应被要求以参与者的名义登记或交付普通股。如果本公司无法或委员会认为不可能从任何具有司法管辖权的监管机构获得授权,而本公司的法律顾问认为该授权对于合法发行和出售本协议项下的任何普通股是必要的,则本公司及其附属公司将免除因未能 发行或出售该等未获必要授权的普通股而承担的任何责任。任何认购权不得行使 ,任何普通股不得根据任何其他奖励发行和/或转让,除非与该认购权相关的普通股的登记声明是有效和最新的,或本公司已行使其唯一和绝对酌情决定权确定该登记是不必要的 。 |
18
(b) | 如果奖项授予或由在美国境外受雇或提供服务的参与者颁发,委员会可自行决定修改计划或该奖项中与该个人有关的条款,以遵守适用的外国法律或承认当地法律、货币或税收政策的差异。委员会还可以对奖励的授予、发放、行使、归属、和解或保留施加条件,以遵守此类外国法律和/或最大限度地减少公司在境外受雇的参与者的税收均衡义务 。 |
19. | 扣缴 |
在适用的联邦、州、当地或外国法律要求的范围内,委员会可和/或参与者应作出令公司满意的安排,以履行与任何奖励或发行或出售任何普通股有关的任何预扣税义务。在履行该等义务之前,本公司不应被要求承认奖励项下的任何参与者权利、 发行普通股或该等普通股的处置。在委员会允许或要求的范围内,公司可以或必须从支付给参与者或为参与者的利益的任何补偿中扣留现金,公司扣留部分普通股股票,否则将根据该奖励或参与者持有的任何其他奖励向参与者发行普通股,或者参与者向公司提供现金或普通股(如果委员会允许)。
20. | 计划或裁决的修订 |
董事会可修改、更改或终止本计划,委员会可修改或更改任何奖励协议或其他证明根据本计划作出的奖励的文件;但是,除根据第16条规定的规定外,未经公司股东批准,任何此类修改不得:
(a) | 增加根据本计划可授予奖励的普通股的最高股数; |
(b) | 将授予期权的价格降低到低于第8(A)节规定的价格; |
(c) | 延长本计划的期限; |
(d) | 更改有资格参加的人的类别;或 |
(e) | 否则,以法律或普通股交易、上市或报价的任何证券交易所或市场或报价系统的规则要求股东批准的任何方式修改本计划。 |
未经授权者同意,不得对本计划、授权书或授标协议进行实质性损害授权者权利的修改或更改; 但如果委员会在控制方面的任何变更发生之日前,根据其全权决定权确定该等修订或变更是必需或适宜的,以使本公司、本计划或奖励 符合任何法律或法规,或符合或避免任何会计准则的要求或避免不利的财务会计后果,或(Ii)合理地不可能大幅减少根据该奖励提供的利益,或任何此类减少已获得充分补偿,则无须征得该等同意。
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21. | 公司无须负上法律责任 |
本公司、存在或此后存在的任何附属公司或关联公司,董事会和委员会不对参与者或任何其他人士 承担责任:(A)本公司未能从任何具有司法管辖权的监管机构获得本公司律师认为对合法发行和出售本公司规定的任何普通股 所需的授权的普通股不发行或出售;以及(B)任何参与者或其他人因收到、授予、行使或结算本合同项下授予的任何奖励而预期但未实现的任何税收后果。
22. | 计划的非排他性 |
董事会通过本计划或将本计划提交本公司股东批准,均不得解释为对董事会或委员会采取其认为合适的其他激励安排的权力造成任何限制,包括授予本计划以外的限制性股票或期权,该等安排可能普遍适用或仅在特定情况下适用。
23. | 治国理政法 |
本计划以及本计划下的任何协议或其他文件应根据特拉华州法律和适用的联邦法律进行解释和解释。本计划或本协议或其他文件中证明任何裁决涉及法律条款或规则或法规的任何内容,应视为包括任何具有类似效力或适用性的继承性法律、规则或法规。
24. | 没有就业、连任或继续服务的权利 |
本计划或奖励协议中的任何内容不得以任何方式干预或限制本公司、其子公司和/或其关联公司 随时或以法律不禁止的任何理由终止任何参与者在董事会的雇用、服务或服务的权利, 本计划或奖励协议本身也不授予任何参与者在任何特定时间段内继续其雇佣或服务的权利。本计划下产生的奖励或任何福利均不构成与本公司、任何子公司和/或其附属公司的雇佣合同。在第4及20条的规限下,本计划及本计划项下的利益可由董事会全权及独家酌情决定于任何时间终止,而不会对本公司、其附属公司及/或其联属公司产生任何责任。
25. | 指定的员工延迟 |
在本计划下的任何付款被视为递延补偿的范围内,受守则第409a节 所载限制的限制,该等付款不得在指定雇员离职(或指定雇员去世后六个月)之前的日期(即指定雇员离职后六个月)向指定雇员支付(根据本公司就受守则第409a条规限的所有安排所采取的统一政策而厘定)。本应在此延迟期间支付的任何款项应在指定的 员工离职后的第六个月外加一天内累计支付(如果较早,则在指定的员工 死亡后在行政上可行的情况下尽快支付)。
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26. | 委员会成员无须负上法律责任 |
委员会成员不会因其以委员会成员的身份签署的任何合同或其他文书而承担个人责任,也不因真诚的判断错误承担个人责任,公司应对委员会的每一名成员以及与计划的管理或解释有关的职责或权力可能被分配或授权的每一名委员会成员和公司的其他雇员、高级管理人员或董事承担赔偿责任并使其不受损害。赔偿因与本计划相关的任何行为或不作为而产生的任何费用或支出(包括律师费)或责任(包括为解决索赔而支付的任何款项),除非该人本身存在欺诈或故意不守信用;但在支付任何款额以了结针对任何该等人士的申索时,须 获得委员会的批准。上述赔偿权利 不排除该等人士根据本公司公司注册证书及附例(按法律或其他规定不时修订)而有权享有的任何其他赔偿权利,或本公司 可能对其作出赔偿或使其不受损害的任何权力。
27. | 可分割性 |
如果本计划或任何裁决的任何条款在任何司法管辖区或对任何个人或裁决变为或被视为无效、非法或不可执行,或将根据委员会认为适用的任何法律取消 计划或任何裁决的资格,则该条款应被解释或视为修订以符合适用法律,或者如果在委员会决定不对计划或裁决的意图进行实质性改变的情况下无法解释或被视为修订,则该条款应适用于该司法管辖区、个人或裁决。本计划的其余部分和任何此类奖励应保持完全效力和效力。
28. | 资金不足的计划 |
该计划旨在成为一项无资金支持的计划。就其奖励而言,参与者在任何时候都是本公司的一般债权人。如果委员会或公司选择以信托或其他方式预留资金,用于支付 计划下的奖励,则在公司破产或资不抵债的情况下,该等资金应始终受制于公司债权人的债权。
29. | 追回/追回 |
根据本计划授予的奖励将根据本公司根据本公司证券上市所在的任何国家证券交易所或协会的上市标准 采取或要求采用的任何追回政策,或交易所法案或其他适用法律下的规则10D-1另有要求, 予以退还。此外,委员会可在授标协议中实施委员会认为必要或适当的其他追回、追回或补偿条款,包括在发生不当行为时对以前收购的普通股或其他现金或财产的重新收购权。任何此类追回政策下的赔偿追回,都不会导致因“正当理由”而辞职或被视为“推定终止”(或任何类似条款)的事件,因为此类条款在任何参与者与 公司之间的任何协议中使用。
30. | 释义 |
标题仅用于方便参考本计划的各节和子节,不得被视为与本计划的构建、解释或其任何规定有任何重大或相关的内容。男性应包括女性,在适当的情况下,复数应包括单数,单数应包括复数。此处在任何一般性声明、术语或事项之后使用“包括”一词,不得解释为将该声明、术语或事项限于紧随其后的特定事项或类似事项,无论是否使用非限制性语言(如“无 限制”、“但不限于”或类似含义的词语),但应被视为 指合理地属于该一般性声明、术语或事项最广泛可能范围内的所有其他事项或事项。此处所指的任何协议、文书或其他文件是指经修订、补充和修改的协议、文书或其他文件,并在其条款允许的范围内且不受本计划禁止。
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