美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 13E-3

第 13e-3 条 13 (e) 项下的交易声明

1934 年《证券交易法》

（第3号修正案）

Safeguard 科学公司

（发行人姓名和提交 声明的人的姓名）

普通股，每股面值0.10美元

（证券类别的标题）

786449207

（CUSIP 证券类别编号）

埃里克·萨尔兹曼

首席执行官

Safeguard 科学公司

N. Radnor Chester Rd. 150 号，F-200 套房

宾夕法尼亚州拉德诺 19087

(610) 293-0600

（获准接收的人 的姓名、地址和电话号码

代表 个人申报声明发出的通知和通信）

复制到：

此声明与以下内容有关（选中相应的 复选框）：

如果复选框 (a) 中提及的征求材料或信息 声明是初步副本，请选中以下复选框： ¨

如果申报是报告 交易结果的最终修正案，请选中以下复选框：

导言

本第 3 号修正案（本 “第 3 号修正案”）修订和补充了 2023 年 10 月 5 日向证券 和交易委员会（“SEC”）提交的附表 13E-3 规则第 13e-3 条交易声明，此前已经 2023 年 10 月 20 日向美国证券交易委员会提交的附表 13E-3 第 1 号修正案和 11 月 2 日向美国证券交易委员会提交的附表 13E-3 第 2 号修正案修订和补充，2023 年（经本第 3 号修正案，即 “附表 13E-3”），根据经修订的 1934 年《证券交易法》（“交易法”）第 13 (e) 条”），由宾夕法尼亚州 公司（以下简称 “公司”）Safeguard Scientifics, Inc.本第3号修正案与根据《交易法》颁布的第14A条提交公司 最终补充材料的同时提交，该文件的副本作为附录 (a) (iii) 附于此，以补充公司根据《交易法》第14A条于2023年11月2日向美国证券交易委员会提交的最终委托书（“委托书”） 。

在公司2023年股东特别大会（“特别会议”）上，公司的登记股东将审议修改经修订的公司第二份经修订和重述的公司章程（“公司章程”）的提案， ，以对公司普通股进行反向股票拆分（“反向股票拆分”），面值为每股0.10美元 （“普通股”），并进行表决 ”），然后立即对公司普通股进行远期股票分割（“远期 股票拆分”，以及反向股票拆分，即 “股票分割”），比率为（i）不小于 1 比 50 且不大于 1 比 100，对于反向股票拆分（“反向股票拆分比率”）；（ii）对于远期股票拆分，不低于 不小于 50 比 1 且不大于 100 比 1，以及 连同反向股票拆分比率，即 “股票拆分比率”），确切的股票拆分比率将在 上述范围内，由公司董事会（“董事会”）（在所有情况下均由 决定）自行决定远期股票拆分比率与反向股票拆分比率相反），无需股东 的进一步批准或授权，董事会可以自行决定在公开宣布股票 拆分比率后立即进行股票分割，或者选择不实施拟议的股票拆分（无论是否获得股东授权）或随时放弃整体 交易（定义见下文）（“股票拆分提案”）。

如果股东在特别会议上批准了股票拆分提案 ，并且董事会决定继续进行股票分割，则它将确定 股票拆分比率，并指示公司向宾夕法尼亚州国务院提交 公司章程修正条款，以实现股票分割，这可能会在董事会公开宣布选择的股票分割 比率后立即进行，在 之前拥有的登记股东的日期（“生效时间”）有效时间少于最低数量的股票，具体取决于董事会选择的股票拆分比率，介于 50 和 100（“最低数字”）之间，在反向股票拆分 时将有权获得普通股的一小部分 ，并将以现金代替普通股的该部分，基准为 每股1.65美元，不含利息该持有人（“套现股东”）在生效时间前夕持有的普通股和套现股东 将不再是股东公司的。在生效时间之前 至少拥有最低数量股票的登记股东（“持续股东”）将不会获得现金以代替此类持续股东在反向股票拆分时有权获得的普通股 股的任何分数，而在远期股票拆分后，此类持续股东可能有权获得的普通股 股（包括普通股的任何部分）反向股票拆分 将被重新分类为相同数量的普通股在 生效时间之前持有的持续股东。由于远期股票拆分，持续股东持有的普通股总数不会因股票拆分而改变 。

股票拆分的主要目的是使公司能够将其普通股的记录持有者人数减少到300人以下，也就是公司必须向美国证券交易委员会提交公开报告的水平 以上的水平。正如委托书中所述，董事会将 在确定股票拆分比率时考虑各种因素；但是，公司认为，拟议区间内的任何反向股票拆分比率 都会使记录持有者人数减少到300以下。股票拆分是这家 公司计划的一部分，该计划旨在暂停其根据《交易所 法案》向美国证券交易委员会提交定期和最新报告以及其他信息的义务。正如委托书中所述，董事会已确定，成为一家公共报告公司的成本大于 所带来的收益。公司将采取的暂停 股市有限责任公司将采取的行动以及因此类行动而发生的事件具有暂停 的效果，也称为 “going dark” 交易，包括实施股票分割、将公司普通股从 Nasdaq Stock Market LLC 的交易中除名、终止公司普通股在各节下的注册 《交易法》第12（b）和12（g）条以及暂停公司根据该法案第15（d）条承担的报告义务《交易法》，统称为 “交易”。交易生效后，公司将不再受《交易法》下的 报告要求或适用于上市公司的其他要求的约束，包括2002年 《萨班斯-奥克斯利法案》和任何国家证券交易所上市标准的要求。

委托书中包含 的信息，包括其所有附件，均以引用方式明确纳入此处，对本附表13E-3中每项的答复均参照委托书中包含的信息进行了全面限定。此处使用但未定义的大写术语 具有委托书中赋予此类术语的含义。

以下项目中所有提及 小节的内容均指法规 M—A 中适用项目的小节。

委托书中标题为 “条款摘要” 的 信息以引用方式纳入此处。

(a) 姓名和地址。 标的公司的名称是宾夕法尼亚州的一家公司 Safeguard Scientifics, Inc.公司的主要行政办公室位于 宾夕法尼亚州拉德纳切斯特路北150号，F-200 套房，19087年。该公司的电话号码是 (610) 293-0600。

(b) 证券。本附表13E-3所涉及的股权 证券的标的类别是公司的普通股，每股面值0.10美元，其中16,575,618股 截至2023年10月24日已流通。

(c) 交易市场和价格。委托书中 “公司信息——普通股的市场价格” 下所列的信息 以引用方式纳入此处。

(d) 分红。委托书中 “公司信息——股息” 下的 信息以引用方式纳入此处。

(e) 先前的公开发行。在 提交本附表13E-3之日之前的三年中，公司 没有以现金包销公开发行普通股。

(f) 之前的股票购买。委托书中 在 “有关信息” 下方列出的信息

公司—申报人购买股票” 以引用方式纳入此处。

(a) 姓名和地址。申报人 （即公司）也是标的公司，其地址和电话号码如上文第 2 (a) 项所示。每位 董事和执行官的姓名列示如下。

公司每位董事兼执行官 的地址是Safeguard Scientifics, Inc.，位于拉德诺切斯特路北150号，F-200 套房，宾夕法尼亚州拉德纳，19087，他们每人的公司 电话号码是 (610) 293-0600。

(b) 实体的业务和背景。 不适用。

(c) 自然人的业务和背景。 委托书中 “公司信息——董事和执行官” 中规定的信息以引用方式纳入此处。

据公司所知，在过去五年中 公司及其任何董事或执行官均未在刑事诉讼中被定罪（不包括交通违规行为或类似的轻罪），也没有参与任何司法或行政诉讼 （未经制裁或和解而被驳回的事项除外），这些诉讼导致了判决、 法令或最终命令个人将来不得违反或禁止受联邦或州证券法约束的活动 ，或认定存在任何违反联邦或州证券法的行为。

公司的每位董事和高管 都是美国公民。

(a) 重要条款。委托书中 “摘要条款表” 和 “讨论和特殊因素” 下的 列出的信息 以引用方式纳入此处。

(c) 不同的条款。委托书中 在 “讨论和特殊因素——交易的影响（包括股票分割）”、 “——为影响交易而进行的股票拆分的公平性”、“——联邦所得税的重大后果” 和 “——部分股份的支付” 下的 中列出的信息以引用方式纳入此处。

(d) 评估权。委托书中 “讨论和特殊因素——没有评估或异议者的权利” 下列出的信息 以引用方式纳入此处。

(e) 对无关联证券持有人的规定。 委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分对交易的影响 的公平性” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(f) 上市或交易资格。 不适用。

(a) 交易。委托书中 “讨论和特殊因素——执行官、董事和10％股东的利益” 中列出的信息 以提及方式纳入此处。

(b) 重大企业活动。 不适用。

(c) 谈判或接触。委托书中 “讨论和特殊因素——为实现交易而进行的股票拆分的背景” 中规定的信息 以引用方式纳入此处。

(e) 涉及标的公司 证券的协议。委托书中 “讨论和特殊因素——高管 高管、董事和10％股东的利益” 下规定的信息以引用方式纳入此处”，以引用方式纳入此处。

(b) 收购证券的使用。委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分和整体交易的生效时间” 中规定的信息 以引用方式纳入此处。

(c) 计划。 委托书中列出的信息，在 “讨论和特殊因素——股票拆分和交易的目的和原因”， “——为影响交易而进行的股票拆分的背景”，“——交易的影响（包括 股票分割）”，“——纳斯达克；场外交易市场”，“——股票拆分以影响交易的公平性”， 和 —计划中的管理结构调整” 以引用方式纳入此处。

(a) 目的。委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分和交易的目的和原因” 和 “——为实现交易而进行的股票拆分的背景” 下的 中列出的信息以引用方式纳入此处。

(b) 备选方案。委托书中 在 “讨论和特殊因素——为影响交易而进行的股票拆分的背景” 下的 和 “——为实现交易而进行的股票拆分的替代方案” 中列出的信息以引用方式纳入此处。

(c) 原因。委托书中 在 “讨论和特殊因素——股票拆分和交易的目的和原因”、 “——影响交易的股票拆分的背景”、“——影响交易的股票拆分替代方案” 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 中列出的信息以引用方式纳入此处。

(d) 效果。委托书中 在 “讨论和特殊因素——股票拆分和交易的目的和原因”、 “——交易（包括股票拆分）的影响”、“—纳斯达克；场外交易市场” 和 “—Material 联邦所得税后果” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(a) 公平。委托书中 “讨论和特殊因素——为影响交易而进行的股票拆分的背景” 下的 和 “——为实现交易而进行的股票拆分的公平性” 中列出的 以引用方式纳入此处。

(b) 确定公平性时考虑的因素。 委托书在 “讨论和特殊因素——股票 拆分和交易的目的和原因”、“——为影响交易而进行的股票拆分的背景”、“——影响交易的股票拆分的替代方案 ” 和 “——股票拆分对交易的公平性” 中规定的信息以引用方式纳入此处。

(c) 对证券持有人的批准。委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分对交易的影响 的公平性” 下的 信息以引用方式纳入此处。

(d) 无关联代表。委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分对交易的影响 的公平性” 下的 信息以引用方式纳入此处。

(e) 董事的批准。委托书中 在 “讨论和特殊因素——影响交易的股票拆分背景”、 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(f) 其他优惠。没有。

(a) 报告、意见或评估。委托书中 “讨论和特殊因素——影响交易的股票拆分背景” 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 下规定的 信息以引用方式纳入此处。

(b) 报告、意见 或评估的编制者和摘要。不适用。

(c) 文件的可用性。不适用。

(a) 资金来源。委托书中 在 “讨论和特殊因素——资金和开支来源” 下的 信息以引用方式纳入此处 。

(b) 条件。没有。

(c) 开支。委托书中 “讨论和特殊因素——资金和支出来源” 下的 列出的信息以 的引用方式纳入此处。

(d) 借入的资金。没有。

(a) 证券所有权。委托书中 “某些受益所有人和管理层的担保所有权” 下列出的信息 以引用方式并入此处 。

(b) 证券交易。委托书中 “某些受益所有人和管理层的担保所有权” 下列出的信息 以引用方式并入此处 。

(d) 打算在私有化 交易中投标或投票。委托书中 “讨论和特殊因素——交易的影响 （包括股票分割）” 和 “——执行官、董事和10％股东的利益” 下规定的信息以引用方式纳入此处。

(e) 其他人的推荐。委托书中 在 “讨论和特殊因素——影响交易的股票拆分背景”、 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(a) 财务信息。公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中列出的经审计的 合并财务报表以及公司截至2023年6月30日的季度10-Q表季度报告中列出的 未经审计的简明合并财务报表以引用方式纳入此处。委托书中 “讨论和 特殊因素——交易的影响（包括股票分割）” 和 “财务信息——摘要 历史财务信息” 中规定的信息也以引用方式纳入此处。

(b) Pro forma 信息。委托书中 “财务信息——Pro Forma合并财务报表（未经审计）” 中列出的信息 以引用方式纳入此处。

(c) 摘要信息。 委托书中 “财务信息——历史财务信息摘要” 下列出的信息 以引用方式纳入此处 。

(a) 请求或建议。 委托书中 “关于特别会议和股票拆分以影响交易的问题和答案——谁将代表董事会招募代理人？” 下方列出的信息以引用方式纳入此处。

(b) 员工和公司资产。委托书中 “关于交易的问题和答案——谁将代表董事会征集代理人 ” 下的 信息以引用方式纳入此处。

(b) 委托书 在 “讨论和特殊因素——执行官、董事和10％股东的利益” 下规定的信息 以提及方式纳入此处。

(c) 其他材料信息。委托书中包含的信息 ，包括其所附的所有附录，均以引用方式纳入此处。

* 此前已提交。

签名

经过适当的询问，并尽其所知和信念，下列签署人证明本声明中列出的信息是真实、完整和 正确的。

日期：2023 年 12 月 8 日