附件10.4

 

 

个人和机密

 

卡德莫斯·里奇博士

 

Re:《过渡与释放协议》

 

尊敬的里奇博士:

 

本函确认您于2023年11月7日起辞去奥拉生物科学公司(以下简称“本公司”)的工作。如您所知,贵公司与贵公司的雇佣关系受贵公司于2017年10月6日发出的聘书(以下简称“聘书”)所支配。如聘书第13节所述,您已被“随意”聘用,这意味着您或公司可以在任何时间、以任何理由终止雇佣关系,但须遵守聘书的条款。

 

如聘书第12节所述,如果您参与、不撤销并遵守解约(如聘书中的定义),则您有资格获得与公司无故终止(在聘书中的定义)相关的遣散费福利。尽管您已自愿辞去在本公司的工作,但如果您签订了以下离职协议,本公司将为您提供在过渡期内随意保留本公司雇员的机会,并随后获得聘用信中概述的遣散费福利。

 

在达成上述谅解的情况下,无论您是否签订《解除协议》,以下项目符号条款和条件适用于终止您的雇佣关系:

 

公司将向你支付工资、任何应计但未使用的假期,以及在你受雇的最后一天积累的未付和有适当记录的商务费用。

 

根据健康计划的条款和条件,您作为在职员工参加公司团体健康计划的资格将终止。本公司应根据“眼镜蛇”法律向您提供自费继续承保团体健康保险的机会,但须视乎您是否符合“眼镜蛇”资格而定。您将收到单独的备忘录通知您在COBRA下的权利。眼镜蛇公司为您提供的福利将包括健康保险、牙科保险和视力保险,其水平与目前向公司员工提供的水平相同。

 

根据每个福利计划和计划的条款和条件,您参加公司其他员工福利计划和计划的资格将终止。您获得福利的权利(如果有的话)受本条款的约束

 

 

 


 

 

以及这些福利计划和计划的条件。
鉴于您的雇佣关系终止,您特此(I)辞去您作为高级管理人员的身份或您在公司担任的其他职位,从您受雇的最后一天起生效,并且(Ii)同意签署公司为完成该等辞职而合理要求的文件。

 

您必须遵守(I)您的保密、知识产权、竞业禁止和竞业禁止协议(“限制性契约协议”)、(Ii)邀请函第10节(非贬损)和第11节(保密)、(Iii)公司于2023年9月26日向您提供的辞职和咨询协议(“咨询协议”)和(Iv)本解除协议(统称为“持续义务”)项下的持续义务。正在进行的义务,连同您对任何受让人(定义如下)的任何其他保密和限制性契约义务,应保持完全效力和作用。

 

您没有资格获得2023日历年的任何年度奖金(在聘书中定义),也没有资格获得任何其他激励薪酬。

 

这封信的其余部分建议您和公司之间的发布协议。您和公司同意如下:

 

1.
辞职日期;过渡期

 

a.
辞职日期;过渡期。只要您订立、不得撤销并遵守本免除协议,公司将继续雇用您,直至2023年11月7日,除非在该日期之前,公司因以下原因终止您的雇用:(I)您违反本免除协议(包括但不限于您未能提供过渡性服务)或任何持续义务;或(Ii)您有其他行为,足以构成聘书((I)、(Ii)或(Iii)“指定终止”)所界定的“原因”终止。除上述规定外,您的实际最后受雇日期,无论是2023年11月7日或上述其他日期,均为“辞职日期”。从这封信的日期到辞职日期之间的时间段称为“过渡期”。

 

b.
过渡期服务;补偿。除非公司另有指示,否则在过渡期内,您将(I)继续履行您目前的全职工作职责,担任首席医疗官,直至2023年10月16日,在此期间,您将过渡到高级临床顾问的角色,直至2023年11月7日,(Ii)协助公司移交您的职责,以及(Iii)履行公司根据其合理酌情决定((I)、(Ii)和(Iii),“过渡服务”)的任何其他职责。为免生疑问,阁下必须继续遵守本公司的政策,包括但不限于本公司的内幕交易政策。在过渡期内,你将继续领取目前的基本工资,并且你将继续有资格成为正式员工

如果(为免生疑问)您在过渡期内或在2023年期间没有资格获得任何与您的工作相关的奖金,您将不能获得当前有效的福利(受本公司福利计划的条款约束)。在符合股权文件条款的情况下,您之前授予的股权将在过渡期内继续归属。

 

 

 


 

 

2.
遣散费福利

 

如果您(I)签订、不撤销和遵守本发布协议,(Ii)在2023年11月7日之前没有经历指定的终止,以及(Iii)重申本发布协议的条款,包括第4节中的全面发布,以便它涵盖本发布协议的日期到辞职日期之间的时间段,按照该证书中规定的时间框架签署并在辞职日期之后将附件A所附的证书退还给公司,并且该证书将生效,公司应

为您提供以下“离职福利”:

 

a.
遣散费:公司将向您支付遣散费(“遣散费”),方法是继续支付您的基本工资(按每年455,400.24美元计算),在紧接辞职日期后的九(9)个月期间(“遣散费支付期”)生效。在遣散费支付期内,公司应在其正常的发薪日向您分期支付遣散费;但公司没有义务在证书生效日期(如附件A所定义)之前支付任何遣散费。如果本公司因证书尚未生效而未能在正常工资单日期支付一笔或多笔遣散费,本公司应在证书生效日期后可行的第一个工资单日之前支付所有该等延迟付款。

 

b.
HealthBenefits/401K:如果您选择COBRA继续承保,公司将支付COBRA为其在职员工支付的与您在辞职之日生效的相同水平的集团医疗保险相同部分的保费,直至下列情况中最早的一项结束:(I)离职期结束;(Ii)您通过其他工作获得团体医疗保险的资格;或(Iii)您根据COBRA获得继续医疗保险的资格终止。您同意,如果您有资格通过其他雇主获得团体医疗保险,您将立即通知公司。您还同意对本公司提出的有关您是否有资格获得此类保险的任何合理要求作出迅速和全面的回应。您可以在服务期结束后自费在COBRA延续期的剩余时间内继续承保,但仍有资格继续承保。尽管如上所述,如果公司在任何时候确定其根据本段支付的款项可能是您的应税收入,它可以在公司的正常工资日将该等付款直接转换为向您支付的工资,这将受到与税收相关的扣除和扣缴的限制。根据公司的401K计划,您可以在本发布协议签署后的任何时候转移您的401K帐户。

 

c.
税收待遇。公司应就其合理确定需要的本发布协议项下的付款和福利作出扣除、扣缴和纳税报告。根据本发布协议支付的款项应为扣除任何此类扣减或扣缴的净额。本免除协议不得被解释为要求本公司支付任何款项,以补偿您与任何付款或福利相关的任何不利税收影响,或任何扣除或扣留任何付款或福利。

 

您根据本发布协议获得的福利是以您继续遵守咨询协议为条件的。如果咨询协议终止

 

 

 


 

 

出于原因(如咨询协议中的定义),您将立即停止领取离职福利,并且您将没有资格获得任何额外的离职福利。

 

3.
权益

 

在阁下任职期间,阁下根据本公司2009年修订及重订的股票期权及限制性股票计划及2021年股票期权及奖励计划及相关的限制性股票单位奖励协议及股票期权协议(统称“股权文件”),分别获颁60,375股限制性股票单位(“奖励”)及459,705股本公司普通股(“认股权”)。如果您签订并遵守本解除协议,并且在2023年11月7日之前没有经历指定的终止,您将获得13,126个受限股票单位的奖励和296,059股期权。奖励的剩余47,249股限制性股票单位和163,646股期权将于2023年11月7日解除归属,并于该日期无效,除非您签订咨询协议,根据该协议,您的股权将继续归属(如下所述和咨询协议中所述)。截至2023年11月7日的既得股权,连同在咨询期内可能归属的任何其他股权(如咨询协议所述)(统称为“既得股权”),应继续受股权文件的条款和条件的约束,前提是您同意以下内容,自2023年9月26日起生效:(I)自2023年9月26日起,至您与摩根士丹利的现有10b5-1计划(“10b5-1计划”)到期为止,预计将于2024年4月15日(“计划终止日期”)发生,您不会直接或间接出售,根据10b5-1计划以外的任何既得股权;及(Ii)在计划终止日期后,在计划终止日期起计的任何30天内,阁下不得直接或间接出售超过5,000股既有权益。此外,在截至计划终止日期的咨询期内,您将继续有资格参与您的10b5-1计划,并可在您的正常雇佣终止后以及计划终止日期之前的咨询期内,根据本协议的附表A对10b5-1计划进行一(1)次修改,前提是您遵守公司的内幕交易政策。在计划终止日期后,您不应进入后续的10b5-1交易计划,但将受到上文第(Ii)款规定的限制。

 

根据《咨询协议》,您也有资格在咨询期内(如《咨询协议》所定义)继续归属。为免生疑问,如权益文件所述,除残疾、死亡或原因外,任何既得权益的离职后关系行使期为三个月,直至阁下与本公司的服务关系终止后(即咨询期结束后)。

 

您和公司同意咨询协议第1节末尾的但书,其中规定:

 

“只要您同意,自2023年9月26日起生效,(I)您在2023年9月26日开始的任何30天内,不得直接或间接出售超过4,000股您既有股权(”股份出售限制“),以及(Ii)这种股份出售限制将在以下九个月期间继续

 

 

 


 

 

辞职日期,除非公司根据下文第6节的规定无故终止咨询期。

 

特此修订,删除上述引述的措辞,代之以以下内容:

 

“只要您遵守解除协议第3节对您出售既得股权的限制(如解除协议所界定)。”

 

4.
发放申索

 

考虑到(但不限于)有机会在过渡期内继续受雇于本公司并获得离职金,您自愿免除并永远解除本公司及其关联实体、其各自的前任、继任者和受让人、其及其各自的员工福利计划和此等计划的受托人,以及上述每一者的现任和前任高级管理人员、董事、经理、成员、股东、雇员、律师、会计师和代理人(统称为受让人)的所有索赔、要求、债务、在您签署本免除协议之日,您曾经、曾经、现在声称曾经或曾经声称曾经或曾经声称对任何或所有免除者负有任何名称和性质的损害赔偿和责任(“索赔”)。本新闻稿包括但不限于以下所有索赔:

 

有关你受雇于本公司及辞去受雇于本公司的事宜;
与您的要约信或股权文件相关;
不当解聘或违反公共政策;
违反合同的;
联邦、州或当地法律下的报复或歧视(包括但不限于根据1964年《民权法案》第七章《美国残疾人法》和《马萨诸塞州公平就业做法法》(M.G.L.C.151B)提出的歧视、报复或其他方面的申诉);
根据任何其他联邦或州法规;
工资、奖金、激励性薪酬、佣金、股票、股票期权、假期工资或任何其他薪酬或福利,无论是根据马萨诸塞州工资法案,

M.G.L.C.149,《第148-150C条》或其他条款;以及

任何种类的损害赔偿或其他补救措施,包括但不限于补偿性损害赔偿、惩罚性损害赔偿、禁令救济和律师费;

 

但前提是,本新闻稿不影响您在本发布协议或任何“员工福利计划”下的权利,该术语在《雇员退休收入保障法》(《美国法典》第29编第1002(3)节)第3(3)节中有定义。

 

您承认并声明,除本发布协议中明确规定的情况外,公司已支付或提供所有应付给您的工资、工资、奖金、应计假期/带薪假期、保费、休假、遣散费、可报销费用、佣金、股票、股票期权、归属以及任何和所有其他福利和补偿。

 

 

 


 

 

 

您同意不接受任何性质的损害赔偿、为您自己的利益而采取的其他衡平法或法律补救措施,也不接受任何因本《免除协议》而提出的索赔要求的律师费或费用。作为公司签订本发布协议的重要诱因,您声明您没有将任何索赔转让给任何第三方。

 

5.
财产的交还

 

根据限制性契约协议第3节,阁下同意于辞职日期前将本公司所有财产归还本公司,包括但不限于电脑设备、钥匙及出入卡、信用卡及任何载有有关本公司、其业务或其业务关系的资料的文件(包括电子文件及硬拷贝)。您还承诺从辞职日期后保留您财产的任何计算机或其他设备中删除并最终清除可能包含公司信息的文件或文档的任何副本。如果您发现您继续保留任何此类财产,您应立即将其归还给公司。

 

6.
非贬低

 

根据要约函第10条,您同意不会直接或间接向任何人作出或批准任何公开或私人、口头或书面的声明,以专业或个人的方式披露公司或其任何关联公司,过去和现在,以及他们各自及其受托人、董事、管理人员、成员、经理、合作伙伴、代理人、律师、代理人、雇员、代理人、董事、代理人、代理人、雇员、代理人、代理人、雇员、代理人、律师、代理人、雇员、代理人、代理人、律师、代理人、律师、代理人、代理人保险人、雇员、股东、代表、受让人和继承人,过去的和现在的,以及他们每一个人。您声明,自向您提出本发布协议以来,您没有做出任何此类声明。

 

公司同意指示其高层管理人员在这些人受雇于公司期间,不要发表对您的贬损言论。

 

7.

 

您同意,在法律允许的最大范围内,对所有与发布协议相关的信息完全保密。“发布协议相关信息”是指导致本发布协议和本发布协议条款的谈判。

尽管如上所述,您可以向您的配偶、您的律师和您的财务顾问(如果适用)披露与免除协议相关的信息,并且只有在他们同意为公司的利益对与免除协议相关的信息保密的情况下才可以向他们披露。您声明,在本发布协议向您提出后的一段时间内,您没有作出任何违反前述义务的披露,如果该协议当时生效的话。本节的任何规定均不得解释为阻止您在合法发出的传票或正式发出的法院命令所要求的范围内披露与发布协议相关的信息;前提是您向公司提供事先书面通知和合理机会对该传票或法院命令提出异议。

 

 

 

 


 

 

8.
受保护的披露和其他受保护的行动

 

本协议及与本公司订立的任何其他协议(包括但不限于持续义务),或任何公司政策限制您的能力,无论是否通知公司,:(i)向任何联邦、州或地方政府机构或委员会提出指控或投诉;(“政府机构”),包括但不限于平等就业机会委员会、国家劳动关系委员会或证券交易委员会(ii)与任何政府机构沟通或以其他方式参与任何政府机构可能进行的任何调查或诉讼,包括提供非特权文件或信息;(iii)行使《国家劳动关系法》第7条规定的非监督雇员享有的任何权利,包括协助同事或讨论任何就业问题,作为从事互助或保护目的的协调活动的一部分;(iv)讨论或披露有关工作地点的非法行为的资料,例如骚扰或歧视或您有理由相信是非法的任何其他行为;或(v)在法律程序中如实作证。 任何此类通信和披露不得违反适用法律,披露的信息不得通过受律师-客户特权约束的通信获得(除非该信息的披露符合此类特权或适用法律)。如果政府机构或任何其他第三方代表您提出任何索赔,您放弃获得金钱或其他个别救济的任何权利(无论是单独的还是作为任何集体或集体诉讼的一部分),但本公司不会限制您根据任何适用法律或法规的举报人条款向SEC或任何其他政府机构提供信息而获得奖励的任何权利。

 

9.
《保护商业保密法》

 

为免生疑问,根据2016年联邦《捍卫商业秘密法》,对于以下商业秘密的披露,您不应被追究刑事或民事责任:(A)直接或间接向联邦、州或地方政府官员或律师保密;(Ii)仅出于举报或调查涉嫌违法的目的;或(B)在诉讼或其他诉讼中提交的申诉或其他文件中,如果此类文件是盖章的,则不应追究您的刑事或民事责任。

 

10.
其他条文

 

a.
终止和退还付款;某些补救措施。如果您实质性违反了您在本免除协议、咨询协议或任何持续义务下的任何义务,除了可能因此而获得的任何其他法律或衡平法补救措施外,公司有权:(I)终止过渡期,(Ii)取消过渡期内已归属的任何股权,并指示您偿还公司在过渡期内出售任何归属股权所产生的任何收益,和/或(Iii)强制向您返还根据本免除协议向您或为您的利益支付的非工资款项。如果公司因违约而启动了上一句中的(I)、(Ii)或(Iii),如果公司在强制执行本豁免的任何诉讼中获胜,您应继续承担持续义务,而不限制本公司在本合同项下的补救措施

 

 

 


 

 

如果您同意,则您应向公司支付合理的律师费和公司因该诉讼而产生的费用。

 

b.
可执行性。如果本《免除协议》的任何条款被认定为不可执行,则本《免除协议》将被视为进行了必要的修订,以使原本不可执行的规定和《免除协议》的其余部分有效和可执行。如果法院拒绝按照本发布协议的规定修改本发布协议,则本发布协议的任何条款的无效或不可执行性不应影响其余条款的有效性或可执行性。

 

c.
放弃;缺乏信赖。除非以书面形式作出放弃并由放弃方签署,否则放弃本《释放协议》的任何条款均无效。在签署本发布协议时,您不依赖于任何人在公司或代表公司作出的任何承诺或陈述。

 

d.
管辖权;准据法;解释。您和公司特此同意,马萨诸塞州和联邦法院拥有审议与本发布协议相关的任何事项的专属管辖权。对于任何此类法庭诉讼,您接受此类法庭的司法管辖权和地点,您承认在此类法庭的场地是适当的,并且您放弃就任何此类诉讼向陪审团提出的任何权利。本释放协议应根据马萨诸塞州的法律进行解释和执行,不考虑法律原则的冲突。

 

e.
整个协议。本发布协议、股权文件、咨询协议和持续义务构成您与公司之间的完整协议,并取代您与公司之间之前的任何协议或谅解。

 

f.
考虑时间;生效日期。您确认您在知情的情况下自愿签订了本免除协议,并且公司建议您在签署本免除协议之前咨询律师。通过签订本免除协议,您确认您已有机会在收到本免除协议之日起二十一(21)天内考虑本免除协议,然后再签署该协议(“考虑期限”)。若要接受本发布协议,您必须退还本发布协议的已签署正本或已签署的PDF副本,以便在考虑期满或之前由签字人收到。如果您在审议期间结束前签署了本《免除协议》,则表示您承认该决定完全是自愿的,并且您有机会在整个审议期间考虑本《免除协议》。自您签署本《免除协议》之日起七(7)天内,您有权以书面通知方式撤销本《免除协议》,条件是该通知必须在七(7)天撤销期限届满时或之前送达。本解除协议在撤销期间不得生效或强制执行。本解除协议将于撤销期限届满后的第一个工作日(“生效日期”)生效。

 

g.
对应者。本发布协议可以不同的副本签署。

 

 

 


 

 

当所有副本都签署后,应将其视为同一份文件。

 

[签名页如下]

 

 

 

 

 

 

 

请在上述时间段内签署并将本函的原件或PDF复印件退还给签署人,以表明您同意本发布协议的条款。

 

真是你的,Aura Biosciences,Inc.

 

 

 

 

作者:S/Elisabet de los Pinos 11/6/2023_


 

Elisabet de los Pinos,博士日期

首席执行官

 

 

 

建议您在签署本释放协议之前咨询律师。这是一份法律文件。你的签字将使你信守其条款。通过在下面签署,您确认您已仔细阅读并完全理解本免除协议的所有条款,并且您在知情的情况下自愿签订本免除协议。

 

 

_/S/卡德摩斯·里奇_
 

卡德莫斯·里奇博士约会