美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
| 项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。 |
2023年12月6日，Adverum Biotechnologies, Inc. 收到了纳斯达克股票市场纳斯达克上市资格工作人员的来信，通知Adverum，在过去连续30个工作日中，Adverum普通股的出价收于每股1.00美元，这是纳斯达克上市规则5450（a）（1）持续上市要求所要求的最低收盘价。
收到的通知对Adverum普通股在纳斯达克的上市没有立即影响。根据上市规则第5810 (c) (3) (A) 条，Adverum有180个日历日，或直到2024年6月3日，才能恢复对最低出价规则的遵守。为了恢复合规，在2024年6月3日之前，Adverum普通股的收盘价必须至少为每股1.00美元，持续十个工作日（或纳斯达克工作人员在某些情况下可能需要的更长时间，但通常不超过连续20个工作日）。
如果Adverum的普通股未能在2024年6月3日之前实现合规，则如果Adverum符合公开持股市值的持续上市要求和纳斯达克资本市场所有其他初始上市标准（出价要求除外），并且必要时书面通知纳斯达克打算在第二个合规期内通过反向股票拆分来弥补缺陷，则可能有资格再延长180天恢复合规。但是，如果纳斯达克工作人员认为Adverum无法弥补缺陷，或者如果Adverum不符合其他上市标准，纳斯达克可能会发出通知，称Adverum的普通股将被退市。如果Adverum收到普通股即将退市的通知，纳斯达克规则允许Adverum就纳斯达克工作人员的任何退市决定向听证会小组提出上诉。
Adverum目前符合上市股票市值的持续上市要求和纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准，但出价要求除外。Adverum打算从现在起到2024年6月3日积极监控其普通股的收盘价，并将评估可用选项以解决缺陷并重新遵守最低出价规则。特别是，如果Adverum的股价在这段时间内没有升至最低出价门槛以上，则Adverum预计将在2024年6月3日之前实施反向股票拆分；即使没有必要重新遵守纳斯达克的出价要求，Adverum也可能决定实施反向股票拆分。在Adverum的最后一次年度股东大会上，Adverum获得了股东批准以1比5的比例进行反向股票拆分， 1 比 7，1 比 10， 1 比 12或1比20（该比例由董事会自行决定），批准有效期至2024年6月9日。因此，Adverum董事会有能力在此日期之前实施反向股票拆分，而无需股东采取进一步行动。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| Adverum 生物技术有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 12 月 8 日 | 来自： | /s/ 洛朗·菲舍尔 | ||||
| 洛朗·菲舍尔，医学博士 总裁兼首席执行官 | ||||||