附录 10.1


本文件的部分内容已根据S-K法规第601(b)(10)(iv)项进行了编辑,因为它既不具实质性,如果公开披露,可能会对注册人造成竞争损害。编辑后的部分用符号表示”[***]”

FLOTEK 工业公司
2018 年长期激励计划

股票期权奖励授予通知的表格
根据经不时修订的Flotek Industries, Inc. 2018年长期激励计划(“计划”)的条款和条件,以及根据该计划通过并受该计划约束的2023年管理层长期激励计划,特拉华州的一家公司Flotek Industries, Inc.(以下简称 “公司”)特此授予下列个人(“参与者”)购买全部或部分数量的权利和选择权下文规定的条款和条件规定的公司普通股(“期权”)和股票中列出的公司普通股作为附录A附上的期权奖励协议(以下简称 “协议”),保密、禁止竞争和非招标契约作为附录B附于此(“契约”)和计划,两者均以引用方式纳入此处。此处使用但未定义的大写术语应具有本计划中规定的含义。
期权类型:不合格选项
参与者:[_____]
拨款日期:[_____]
受此期权约束的股票总数:
[_____](“总股份”)
行使价:
$[__]每股
期限和到期日期:
自拨款之日起 10 年
[_____]
归属条件:
在不违反本协议、本计划(包括其中的第6节)以及此处规定的其他条款和条件的前提下,如果在业绩期内,未计利息、税项、折旧和摊销前的收益以及某些其他调整(“AEBITDA”)条件得到满足,则本期权应归属并可行使。如果在拨款之日一周年之前达到归属条件,则归属将被推迟,并在授予之日一周年时发生。
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演出周期:
该期间从2023年1月1日开始,到2026年12月31日结束。
息税折旧摊销前利润状况:
如果公司2023-2026年累计年度AEBITDA超过,则受该期权约束的百分之七十五(75%)的股份将归属 [***]在业绩期内,如果公司的息税折旧摊销前利润超过,则受期权约束的百分之百(100%)的股份将归属 [***]在业绩期内,前提是参与者从授予之日起至适用的AEBITDA条件达到之日止继续受雇于公司或任何关联公司。
通过签署以下协议,参与者同意受本计划、协议、契约和本股票期权奖励授予通知(本 “授予通知”)的条款和条件的约束。参与者承认,参与者已经全面阅读了协议、契约、计划和本拨款通知,并完全理解协议、计划和本拨款通知的所有条款。参与者特此同意接受委员会就协议、契约、计划或本拨款通知中出现的任何问题或决定作出的所有决定或解释为具有约束力、决定性和最终性。
本拨款通知可以以一份或多份副本(包括便携式文件格式(.pdf)和传真副本)签署,每份均应视为原件,但所有这些协议共同构成同一个协议。此外,参与者同意通过电子交付方式接收与本计划和本协议授予的期权有关的文件,前提是此类交付符合美国证券交易委员会和任何其他适用的政府机构发布的规则、法规和指南。该同意应在参与者成为本计划参与者的整个期间有效。
为了获得本拨款通知和协议的好处,并使该选项生效,参与者必须执行本拨款通知(“接受要求”)。如果参与者未能在补助之日起 45 天内满足录取要求,则:
(1) 本协议将不具有任何效力或效力,该期权将自动没收给公司,恕不另行对价;以及
(2) 根据本授予通知或协议,参与者和公司将来均不拥有任何权利或义务。
[签名页面如下]
2
    


为此,公司已促使本拨款通知由经正式授权的官员执行,参与者已执行本拨款通知,对上述所有目的均有效,以昭信守。
FLOTEK 工业公司


来自:
姓名:
标题:


参与者


                                
姓名:

3
    


附录 A

股票期权奖励协议的形式

本股票期权奖励协议(连同本协议所附的授予通知和附录B,以下简称 “协议”)是在特拉华州的一家公司 Flotek Industries, Inc.(以下简称 “公司”)所附的授予通知中规定的授予日期签订的 [_________](“参与者”)。此处使用但未具体定义的大写术语应具有计划或拨款通知中规定的含义。
1.奖项。自拨款通知中规定的授予日期(“授予日期”)起生效,公司特此不可撤销地授予参与者根据本协议中规定的条款和条件购买授予通知中规定的全部或任何部分股份的权利和选择权(“期权”),该计划以提及方式纳入本协议的一部分。如果本协议的条款与本计划的条款存在任何冲突,则以本计划为准。
2. 行使价。受本期权约束的每股股票的行使价应为授予通知中规定的行使价(“行使价”),该行使价已确定不低于授予之日一股股票的公允市场价值。就本协议的所有目的而言,股票的公允市场价值应根据本计划的规定确定。
3.行使期权。
(a) 在本协议规定的本期权提前到期的前提下,可以通过以下方式行使本期权:(i) 在授予之日后不时以委员会规定的形式向公司提供书面通知,该通知应以委员会不时指定的形式和方式送交公司,以及 (ii) 全额支付行使价第 3 (d) 节允许的方式;但是,前提是行使本期权的金额不得超过该期权的百分比根据授予通知中规定的归属条件或本第3节的规定,本期权已归属和行使的受本期权约束的股份总数。
(b) 本期权只能在参与者仍然是公司或关联公司的员工或其他服务提供商时才能行使,并且将在参与者终止与公司或关联公司的雇佣关系后终止并停止行使,但以下情况除外:
(i) 因死亡或残疾而终止。由于参与者死亡或残疾而终止参与者在公司或关联公司的雇佣关系后,本期权的归属部分可以由参与者(或参与者的遗产,或根据遗嘱、血统和分配法或其他因参与者去世而获得本期权的人)在截止于(A)(参与者之日后90天中较早的日期)的任何时候行使的终止雇佣或 (B) 到期日期.
(ii) 无故终止。在公司或关联公司无故终止参与者在公司或关联公司的雇佣关系后,本期权的归属部分可由参与者(或参与者的遗产,或根据遗嘱或血统和分配法或其他因参与者死亡而获得本期权的人)在截止日期的期间内的任何时候行使
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在 (x) 此类终止之日起 90 天之日或 (y) 到期日期之前发生的。
(iii) 自愿辞职。参与者终止参与者在公司或关联公司的雇佣关系(第 3 (b) (iv) 节中规定的除外)后,本期权的归属部分可由参与者(或参与者的遗产,或根据遗嘱或血统和分配法或其他因参与者死亡而获得本期权的人)在 (A) 中较早者之时的任何时候行使该日期为此类终止之日起 30 天或 (B) 到期日期。
(iv) 因故终止。如果公司或关联公司因故终止参与者在公司或关联公司(A)的雇用,或(B)参与者在发生可能成为公司或关联公司因故终止参与者在公司或关联公司的雇佣关系的事件发生后自愿辞职,则本期权应立即终止并自终止之日起停止行使。
(v) 延长可行使性。如果第8节的规定阻止在上述适用时限内行使本期权,则该期权将一直可行使,直到公司通知参与者可以行使该期权之日起30天,但不得晚于到期日。如果出售行使本期权时获得的股票会使参与者受到《交易法》第16(b)条规定的诉讼,则该期权将保持可行权,最早的截止日期为(A)参与者出售此类股票之日后的第10天,(B)参与者解雇之日后的第190天,或(C)中规定的到期日期拨款通知。公司对任何此类延迟行使的税收后果不作任何陈述。参与者应就任何此类延迟行使的税收后果咨询参与者自己的税务顾问。
(c) 尽管本第 3 节中有任何相反的规定,但在授予通知中规定的到期日之后,无论如何都不得行使本期权。
(d) 行使本期权的股票的行使价应在行使时全额支付(i)现金(包括支票、银行汇票或汇票,应支付给公司指令,或电汇即时可用资金),(ii)如果委员会自行决定允许,则通过向公允市场价值等于行使价的公司股票交付或建设性投标(前提是使用此类股票)为此,参与者必须持有尽可能短的时间由委员会不时设立,以避免不利的会计后果),(iii)根据公司为此制定的政策或计划进行 “无现金行使”,(iv)通过 “净发行活动”,根据该行使,公司将行使本期权时本可交付的股票数量减少一些总公允市场价值等于行使时总行使价的股份,或(v)两者的任意组合以上所述。公司不得在行使期权时发行股票的任何一小部分,也不得被公司接受以支付其行使价;相反,参与者应提供仅发行和接受整股所必需的金额的现金。
(e) 本期权的持有人不得是公司股东,也不得拥有行使本期权任何部分时可购买的任何股份的任何权利或特权,除非公司已向该持有人发行此类股份(如公司账簿上或公司正式授权的转让代理人账簿上的适当记账所示)。不会对股息进行任何调整
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或记录日期早于股票发行之日的其他权利,除非本计划第15(a)节另有规定。
4. 限制性契约。
(a) 参与者承认并同意,本期权的授予进一步使参与者的利益与公司的长期商业利益保持一致,作为公司愿意签订本协议的条件,参与者同意遵守附录B中规定的条款,附录B被视为本协议的一部分,就好像此处已全面阐述一样。参与者承认并同意,附录B中包含的限制性契约在各个方面都是合理且可执行的。接受本选项即表示参与者同意受附录 B 中规定的条款的约束并承诺遵守附录 B 中规定的条款,并明确承认并申明,如果参与者不同意受此类条款的约束,则不会向参与者授予本期权。
(b) 尽管本协议或计划中有任何相反的规定,但如果委员会确定参与者未能遵守附录B中规定的任何条款或公司或任何关联公司和参与者之间达成的任何其他协议中任何其他保密、不竞争或非招标协议的规定,则除了附录B中规定的补救措施外,本期权中截至目前仍未行使的任何部分该决定的日期将终止公司无需采取任何进一步行动即可自动没收,恕不另行通知,公司不承担任何费用。
5. 预扣税。如果接收、归属或行使本期权导致参与者出于联邦、州、地方和/或国外税收目的获得补偿收入或工资,则参与者应做出令公司满意的安排,以履行与本期权相关的预扣税缴纳义务和其他纳税义务,包括交付现金或现金等价物、股份(包括先前拥有的股份)、净行使、经纪人协助出售或其他现金不扣缴或减少根据本期权以其他方式发行或交付的股份金额)、其他财产或委员会认为适当的任何其他法律对价。如果此类纳税义务是通过净行使或退出先前拥有的股份来履行的,则可以如此扣押(或交出)的最大股票数量应为在扣缴或退保之日总公允市场价值的股票数量,等于根据联邦、州、地方和/或外国税收目的的最大预扣税率(包括工资税)确定的此类纳税负债总额,可以在不产生负面会计处理的情况下使用就以下方面而言,代表本公司该选项,由委员会决定。履行此类纳税义务所需的股份的任何部分均应不予考虑,应付金额应以现金支付给参与者。参与者承认,接收、归属或行使本期权或处置标的股票可能会产生不利的税收后果,已建议并特此建议参与者咨询税务顾问。参与者表示,参与者绝不依赖董事会、委员会、公司或关联公司或其各自的任何经理、董事、高级职员、员工或授权代表(包括律师、会计师、顾问、银行家、贷款人、潜在贷款人和财务代表)提供税务建议或对此类税收后果的评估。
6. 雇佣关系。就本协议而言,只要参与者仍然是假设或替换本期权的新期权的任何公司、关联公司、公司或其他实体(或此类公司或其他实体的母公司或子公司)的员工,则参与者应被视为被公司或关联公司雇用。在不限制前一句的范围的前提下,明确规定,在以下情况下,参与者应被视为已终止与公司的雇佣
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假设或替换本期权的新期权,或 (b) 在雇用参与者的公司或其他实体计划下的 “关联公司” 身份终止时,参与者不再是本公司、关联公司、公司或其他实体(或此类公司或其他实体的母公司或子公司)的员工。
7. 不可转让。除非本计划第14节另有规定,否则除遗嘱或血统和分配法则外,参与者不得转让本期权,并且在参与者的一生中,本期权只能由参与者行使。除非前一句允许这种转让,否则任何试图转让本期权均无效且无效。
8. 遵守适用法律。尽管本协议中有任何相反的规定,但本协议下股票的发行将取决于适用法律对此类证券的所有适用要求以及股票当时可能上市的任何证券交易所或市场系统的要求。如果此类发行构成违反任何适用的法律或法规或股票上市所依据的任何证券交易所或市场体系的要求,则不得在本协议下发行任何股票。此外,除非 (a) 根据《证券法》签发的关于待发行股票的注册声明在发行时生效,或者 (b) 公司法律顾问认为,允许按照《证券法》注册要求的适用豁免条款发行股票。公司无法从任何具有管辖权的监管机构获得公司法律顾问认为合法发行和出售本协议下任何股份所必需的权力(如果有),这将免除公司因未能发行未获得必要授权的股票而承担的任何责任。作为根据本协议发行股票的条件,公司可能要求参与者满足任何必要或适当的要求,以证明遵守了任何适用的法律或法规,并就公司可能要求的合规性作出任何陈述或保证。
9. 传奇。如果就根据本协议发行的股票签发股票证书,则该证书应带有委员会认为适当的图例或图例,以反映本协议中规定的限制,并确保遵守本协议的条款和规定、美国证券交易委员会的规则、法规和其他要求、任何适用的法律或股票当时上市的任何证券交易所的要求。如果根据本协议发行的股份以账面记账形式持有,则此类记账将反映出这些股票受本协议中规定的限制。
10. 签发收据和发放。根据本协议向参与者或参与者的法定代理人、继承人、遗赠人或分销人发行或转让股份或其他财产均应完全满足该人在本协议下提出的所有索赔。作为此类付款或发行的先决条件,公司可以要求参与者或参与者的法定代表人、继承人、受遗嘱人或分销人以其认为适当的形式签署(但不得在规定的任何时间内撤销)解除权和收据。
11.无权继续就业、服务或获得奖励。本计划的通过以及根据拨款通知和本协议授予本期权的任何内容均不赋予参与者继续受雇于公司或任何关联公司或任何其他实体或与之保持服务关系的权利,也不得以任何方式影响公司或任何此类关联公司或任何其他实体随时终止此类雇佣或其他服务关系的权利。本期权的授予是一次性福利,不产生任何获得奖励或福利的合同或其他权利
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以代替将来的奖项。未来的任何奖励将由公司自行决定授予。
12. 法律和公平补救措施。参与者承认,违反或企图违反本协议中参与者的任何契约和协议将造成无法弥补的损失,其确切金额难以确定,法律上也没有足够的补救措施,因此,本协议各方同意,公司或任何关联公司有权获得任何具有管辖权的法院发布的禁令,限制参与者或关联公司、合作伙伴或参与者的代理人免受此类违规行为之害,或企图违反此类契约和协议,并向参与者追回公司或任何关联公司在获得此类禁令时产生或产生的任何和所有成本和费用,包括合理的律师费。本协议双方同意,此类禁令无需保证金或其他担保。本协议任何一方根据本第 12 节行使其权利的行为均应是累积性的,除该方可能有权获得的任何其他补救措施外。
13.通知。本协议下的所有通知和其他通信均应采用书面形式,并应通过以下地址(或类似通知中为一方规定的其他地址)交付给各方:
如果对公司而言,除非公司在给参与者(或其他持有人)的书面通知中另有指定:
Flotek 工业公司
收件人:人事运营副总裁
5775 N. Sam Houston Pkwy。W.,400 号套房
得克萨斯州休斯敦 77086

如果发送给参与者,则位于参与者向公司存档的最后一个已知地址。
以本协议规定的方式亲自或隔夜快递或电传复印机发送的任何通知在公司邮寄时应被视为已正式发给参与者,如果此类通知未邮寄给参与者,则在参与者收到时视为已正式发给参与者。任何以本协议规定的方式发往和邮寄的通知均应最终推定是在收件人当地时间营业结束时发给收件方的,也就是在邮寄之日后的第四天。
14. 同意电子交付;电子签名。参与者不接收纸质格式的文件,而是同意在法律允许的最大范围内,接受公司可能被要求提供的与本奖励以及公司作出或提供的任何其他奖励有关的任何文件(包括但不限于招股说明书、招股说明书补充文件、拨款或奖励通知和协议、账户报表、年度和季度报告以及所有其他形式的通信)的电子传输。电子传送可以通过公司电子邮件系统进行,也可以通过提及参与者可以访问的公司内联网上的某个位置进行。参与者特此同意公司为电子签名系统制定或可能制定的任何和所有程序,以交付和接受公司可能需要交付的任何此类文件,并同意其电子签名与其手动签名相同,具有相同的效力和效力。
15.同意提供信息。参与者同意向公司提供公司要求的所有信息,以使其能够遵守任何适用法规或法规对公司施加的任何报告或其他要求。
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16. 完整协议;修正案。本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议,包含双方就本期权达成的全部契约、承诺、陈述、保证和协议;但是,前提是 (i) 本协议的条款不得修改,并应受公司(或关联公司或其他实体)与参与者之间截至当日生效的任何雇佣、咨询和/或遣散协议的条款和条件的约束将根据本协议作出决定;以及 (ii) 附录B的条款是对公司或任何关联公司和参与者之间在保密、保密、不竞争或非招标方面的所有其他协议和义务的补充和补充(但不取代或取代)。在不限制前一句的范围的前提下,除非其中另有规定,否则双方先前就本协议标的达成的所有谅解和协议(如果有)均属无效,不具有进一步的效力和效力。委员会可自行决定不时以与计划不矛盾的任何方式修改本协议;但是,除非本计划或本协议中另有规定,否则任何削弱参与者权利的修正案只有在参与者和公司授权官员以书面形式签署的情况下才能生效。
17.可分割性和豁免。如果具有司法管辖权的法院认定本协议的任何条款无效或不可执行,则该条款的无效或不可执行性不应影响本协议任何其他条款的有效性或可执行性,所有其他条款应保持完全效力和效力。任何一方对违反本协议的任何行为或未能行使本协议下的任何权利的弃权,不应被视为对任何其他违规行为或权利的放弃。任何一方当事人因该违约行为而未采取行动或未行使任何此类权利,均不得剥夺该当事方在该违约行为或导致此类权利的情况持续存在期间或之后随时采取行动的权利。
18. 公司对奖励的补偿。在任何情况下,参与者对本奖励的权利均受 (a) 公司根据任何公司补偿政策或与参与者达成的其他协议或安排可能拥有的任何权利,或 (ii) 公司根据《交易法》第10D条以及美国证券交易所不时颁布的任何适用规则和条例在收回 “激励性薪酬” 方面可能拥有的任何权利或义务佣金。
19. 适用法律。本协议应受特拉华州法律管辖,并根据该法律解释,该法律适用于在该州订立和将要履行的合同,不包括特拉华州法律的法律冲突条款以及因期权而产生或与之相关的所有诉讼或诉讼,本协议或本计划应仅在德克萨斯州哈里斯县的州或联邦法院进行、审理或诉讼。
20. 继任者和受让人。公司可以在未经参与者同意的情况下转让其在本协议下的任何权利。本协议将对公司的继任者和受让人具有约束力,并使他们受益。根据本协议和本计划中规定的转让限制,本协议将对参与者和参与者的受益人、执行人、管理人以及根据遗嘱或血统法或分配法可能向其转让本期权的个人具有约束力。
21. 标题;参考文献;解释。本协议各节和小节的标题仅为便于参考。此类标题不得以任何方式被视为与本协议或其任何条款的解释或解释具有重要意义或相关。阳性词语应包括阴性,复数应包括单数,单数应包括复数。如果本协议的条款和条件与本计划的条款和条件之间存在任何冲突,则条款
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本计划的控制权。此处在任何一般性陈述、术语或事项后面使用 “包括” 一词,不得解释为将此类陈述、术语或事项局限于紧随该词后面提出的具体项目或事项或类似的项目或事项,无论是否使用非限制性语言(例如 “但不限于”、“但不限于” 或具有类似含义的词语),而是应被视为指所有其他项目或可以合理地属于此类一般性声明、术语或术语尽可能广泛范围的事项事情。此处提及的任何协议、文书或其他文件是指在这些协议条款允许的范围内不时修订、补充和修改的协议、文书或其他文件,不受本计划禁止。无论是根据任何解释规则还是其他规则,均不得对本协议的任何一方解释或解决本协议中的任何不确定性或模糊之处。相反,本协议各方均已审查本协议,应根据所用词语的正常含义进行解释和解释,以公平实现协议双方的宗旨和意图。
22.关于《守则》第409A条和第422条的致谢。参与者理解,如果本期权下股票的行使价低于该股票在授予本期权之日的公允市场价值,则参与者可能会根据《守则》第409A条和《守则》第422条承担不利的税收后果。参与者承认并同意:(a) 参与者不依赖本期权授予之日公司、任何关联公司或其各自的员工、董事、经理、高级职员、律师或代理人(统称为 “公司当事人”)对股票公允市场价值的任何决定;(b)参与者不依赖任何公司当事方关于参与者执行本期权所产生的税收影响的任何书面或口头陈述或陈述协议和参与者的收据、持有和行使本期权,以及 (c) 在决定签订本协议时,参与者依赖于参与者自己的判断以及参与者选择并咨询过的专业人员的判断。参与者特此免除、宣布公司双方免除因参与者执行本协议及其接收、持有和行使本期权而产生或以任何方式与之相关的所有诉讼、诉讼理由、诉讼、债务、债务、索赔、损害、损失、成本和开支,无论其性质为何已知或未知。

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