美国
证券和 交易委员会
华盛顿特区 20549
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8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
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报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 12 月 7
RISKON 国际, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
( 公司或组织的州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (美国国税局雇主识别号) |
303 Pearl Parkway 200 套房,德克萨斯州圣安东尼奥 78215
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(800) 762-7293
(注册人的电话号码,包括区域 代码)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
o 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信
o 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料
o 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信
o 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 条进行的启动前 通信
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
这个 |
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《 证券交易法》(本章第240.12b-2条)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 o
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。o
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足 继续上市规则或标准的通知;上市转让 |
正如先前报道的那样, 2023年7月18日,纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的上市资格人员(“员工”) 通知RiskOn International, Inc.(以下简称 “公司”),截至2023年3月31日财年的10-K表年度 报告(“10-K表”)中报告的公司股东权益不满意 纳斯达克上市规则5550 (b) (1)(“权益规则”)规定的持续上市要求,该规则要求上市 公司的股东权益至少为250万美元。根据其10-K表格的报告,截至2023年3月31日,该公司的股东 权益约为1,390万美元。公司获得 45 个日历日,或在 2023 年 9 月 1 日之前, 提交一份计划,以恢复对《权益规则》的遵守。
2023年8月25日,公司向纳斯达克提交了一份合规计划,要求在2023年7月18日之后的180天内 恢复对股票规则的遵守(以下简称 “计划”)。公司还于2023年9月6日和2023年9月14日 提交了该计划的修订版(统称为 “合规计划”),详细说明了公司为恢复对股权规则的遵守 而将采取的行动。
2023 年 12 月 1 日,纳斯达克通知该公司,它拒绝了该公司的合规计划,理由是缺乏明确的 战略,无法迅速遵守现行上市标准并长期保持这种合规性。因此,除非公司 要求对该决定提出上诉,否则工作人员已确定该公司的普通股计划从纳斯达克资本市场退市 ,并将在2023年12月12日开业时暂停,并将向美国证券交易委员会(“SEC”)提交25-NSE表格,该表格将取消该公司的普通股的上市和注册在纳斯达克。
公司将根据 《纳斯达克上市规则》第5800系列中规定的程序,要求就员工的决定向听证小组(“小组”)提出 上诉,该系列要求不迟于2023年12月8日以电子方式提交。听证请求 将暂停公司普通股和25-NSE表格的提交,等待专家小组作出决定, 该公司的普通股将继续在纳斯达克资本市场上交易,代码为 “ROI”。 无法保证向专家小组提出的上诉的成功或结果。
前瞻性陈述
这份 最新报告包含美国联邦证券法所指的 “前瞻性陈述”。 前瞻性陈述可以通过诸如 “项目”、“可能”、“会”、“会”、“应该”、“相信”、“期望”、“预期”、“估计”、“打算”、“打算”、 “计划”、“潜力”、“承诺” 或类似提及未来时期的词语来识别。本报告中前瞻性 陈述的示例包括但不限于有关公司恢复遵守《股票规则》的意图或能力以及公司成功向专家组提出上诉的能力的陈述。前瞻性陈述是 不是历史事实,也不是对未来表现的保证的陈述。相反,它们基于公司当前的信念、预期 以及对其业务未来、未来计划、战略、预测、预期事件和趋势、经济 和其他未来状况的假设。由于前瞻性陈述与未来有关,因此存在固有的风险和不确定性, 和实际结果可能与前瞻性陈述中列出的结果存在重大差异。可能导致 实际业绩出现差异的重要因素包括但不限于,无法保证公司将在任何合规期内或未来以其他方式弥补股东的不足 ,以其他方式符合纳斯达克合规标准,无法保证纳斯达克将在必要时给予公司 任何退市救济,或者公司是否能够同意或最终满足纳斯达克对任何此类 救济的适用要求继续蒙受重大损失和负现金流,公司需要 笔额外资金(可能无法获得)、新兴的Bitnile.com平台的公司核心业务 缺乏任何可观的收入、公司不断变化的商业模式以及2023年7月14日向美国证券交易委员会提交的10-K表格及其向美国证券交易委员会提交的其他文件中 标题 “风险因素” 下描述的其他重要因素。公司在本报告中发表的任何前瞻性 陈述仅基于当前可用的信息,仅代表截至 发表之日。除非适用法律要求,否则公司明确表示没有义务公开更新任何书面或口头的前瞻性 陈述,无论这些陈述是由于新信息、未来发展还是 其他原因。
项目 9.01 | 财务报表和附录 |
(d) | 展品: |
展品编号 | 描述 | |
101 | 根据S-T法规第406条,封面采用Inline XBRL(在线可扩展商业报告语言)进行格式化。 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中并包含在附录 101 中)。 |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
RISKON 国际有限公司 | ||
日期:2023 年 12 月 7 日 | /s/ 亨利·尼瑟 | |
亨利·尼瑟 | ||
总裁兼总法律顾问 |
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