附件4.1

根据《证券条例》第12条登记的公司证券说明{br
1934年证券交易法

COMSovereign控股公司(“本公司”)根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第12节注册的证券有三类：(I)我们的普通股和(Ii)我们9.25%的A系列累积可赎回永久优先股和(Iii)我们的公开交易权证(“认股权证”)。

股本说明

以下是对我们普通股和A系列优先股的说明，仅为摘要，并不完整。本细则受本公司经修订及重订公司注册证书(“公司注册证书”)全文(包括与本公司A系列优先股相关的指定证书(“指定证书”)及经修订及重订附例(“附例”))所规限，并受本公司经修订及重订公司注册证书(“注册证书”)全文所规限，以上各项均以引用方式并入本附件4.1所载的10-K表格年报作为证物。我们鼓励您阅读我们的公司注册证书、指定证书、我们的附则以及内华达州修订法规(NRS)的适用条款，以获取更多信息。

我们的 法定股本包括300,000,000股普通股，每股面值0.0001美元(我们的“普通股”)， 和100,000,000股优先股，每股面值0.0001美元，其中600,000股已被指定为9.25%A系列累计可赎回永久优先股(我们的“A系列优先股”)。

截至2023年11月20日，已发行普通股2,695,571股和A系列优先股320,000股。

普通股 股票

一般信息

以下对我们普通股的某些规定的摘要并不是完整的。本说明摘自我们修订和重述的公司章程以及我们修订和重述的章程， 您应该参考，这两项内容均以引用的方式并入Form 10-K年度报告中作为附件，本附件4.1是其中的一部分。以下摘要还包括适用法律的规定，包括适用于公司的内华达州修订法规(“NRS”)第78章和第92A章。

投票权、股息和其他权利。每发行一股普通股，持有者有权就提交给 股东表决的所有事项投一票。普通股持有者没有累计投票权、优先购买权、认购权或转换权。 根据本注册声明发行的所有普通股都将获得正式授权、全额支付和免税。 我们的董事会决定是否以及何时可以从合法可用资金中向持有者支付分配。到目前为止，我们还没有宣布与我们的普通股有关的任何股息。我们未来是否宣布派发任何现金股息，将取决于我们董事会的决定，即考虑到我们当时存在的收益、财务状况、现金需求和其他相关因素，这样做是否似乎是可取的。我们预计在可预见的未来不会为普通股支付现金股息。

清算时的权利 。清算后，在优先股持有人有权获得优先分派的情况下， 普通股的每股流通股可以按比例参与偿付我们所有已知债务和负债后的剩余资产或充足的拨备。

多数 投票。普通股的多数流通股持有人构成任何股东大会的法定人数。 股东大会以多数票投票选出我们的董事。普通股没有累计投票权。 因此，普通股大多数流通股的持有者可以选举我们所有的董事。一般而言，股东大会上所投的多数票必须授权股东采取除董事选举以外的其他行动。对我们公司章程的大多数修订 需要所有已发行有表决权股份的大多数持有人投票表决。

所有普通股的已发行和流通股均已缴足股款且不可评估。根据本招股说明书，我们可能不时发行的普通股股票将全额支付且不可评估。

转接 代理和注册表

我们普通股的转让代理和登记商是ClearTrust，LLC。ClearTrust，LLC的地址是佛罗里达州卢茨的Pointe Village Drive 16540 Suite210，FL 33558，电话号码是(813235-4490.)

股票 交易所上市

我们的 普通股在纳斯达克资本市场挂牌交易，代码为“COMS”。

反收购 经修订的公司章程和附则中某些条款的影响

经修订的公司章程条款和我们的附例可能会使我们更难通过合并、要约收购、代理权竞争、公开市场购买、罢免现任董事等方式收购我们。这些条款概述如下， 预计将阻止各种类型的强制收购做法和不充分的收购要约，并鼓励寻求获得我们控制权的人首先与我们谈判。我们相信，加强对我们与收购或重组我们的不友好或主动提议的提倡者谈判的潜在能力的保护的好处超过了阻止收购或收购提议的坏处，因为谈判这些提议可能会导致其条款的改善。

召集 股东特别会议。我们的章程规定，股东特别会议只能由首席执行官(如有)或总裁或董事会召开。

罢免董事；空缺。我们的章程规定，董事可以在任何股东特别会议上以有权投票的已发行和已发行股票至少三分之二的投票权获得至少三分之二的赞成票，在任何情况下被罢免；但条件是，就该事项采取行动的意向通知应已在召开该会议的通知中发出。

附例修正案 。章程规定，在出席任何董事会会议时，经出席会议的董事以过半数赞成，方可更改、修订或废除章程。

优先股 股票。我们的公司章程经修订后，授权发行最多100,000,000股优先股，其权利和优惠可由我们的董事会自行决定。本公司董事会 可在未经股东批准的情况下发行一系列优先股，包括股息、清算、转换、投票权或其他权利， 可能对本公司普通股持有人的投票权或其他权利产生不利影响。

系列 A优先股

排名

A系列优先股将在分配权和自愿或非自愿清算、解散或结束我们的事务时的权利方面排名：

术语“股本”不包括可转换或可交换的债务证券，在转换或交换之前， 将优先获得A系列优先股的支付权。A系列优先股还将在我们其他现有和未来债务的偿还权方面排名次于 。

分红

在符合优先于A系列优先股的任何类别或系列股本持有人在分配权方面的优先权利的条件下，A系列优先股的持有者将有权在获得我们董事会授权并由我们宣布从合法可用于支付股息的资金中获得时、作为和 累计现金 A系列优先股每股25美元清算优先股的年利率为9.25%(相当于A系列优先股每股2.3125美元的固定年度金额)。

A系列优先股的股息 将从原始发行之日起累计，并将于20日左右每月支付给拖欠股息的持有人。^这是每月之日，或如该日不是营业日，则由吾等选择于前一个营业日或下一个营业日 ，在每种情况下，其效力及效力与该日期相同。术语“营业日”是指除星期六或星期日外的每一天，而不是法律、法规或行政命令要求纽约的银行关闭的日子。

A系列优先股在大于或少于完整股息期的任何期间内应支付的任何股息的金额将 按比例计算，并以360天一年由12个30天月组成。股息期是指从20点开始并包括20点在内的各个期间^这是每个月的一天，在20日前一天结束(包括前一天)^这是下一个月的第 日(不包括初始股息期和赎回A系列优先股的股息期)。红利将支付给记录持有人，因为它们出现在我们的股票记录中，在适用的记录日期收盘时，也就是前一个日历月的最后一天。

A系列优先股的第一次股息于2021年11月20日支付，是从原发行日期至2021年11月19日(包括该日)按比例派发的股息，每股0.14美元。

A系列优先股的股息 无论是否：

除本段及下一段所述的 外，除非A系列优先股在过去所有 股息期间的全额累计股息已申报或同时以现金或已申报的方式支付，并拨出足以支付现金的款项 以供支付，否则我们不会：

然而，前述句子不会禁止：

如果 我们没有全额支付A系列优先股和任何其他类别或系列股本的股份的股息(就分配而言，与A系列优先股平价)，我们将按与A系列优先股平价的比例宣布A系列优先股和每个其他类别或系列股本排名的股息，如 分配。因此，在所有情况下，A系列 优先股和该等其他类别或系列股本宣布的每股股息数额将与A系列优先股和该其他类别或系列股本(如果该其他类别或系列股本没有累计股息，则不包括有关该其他类别或系列股本的未付股息的 应计股息)在所有情况下彼此具有相同的比率。将不会就可能拖欠的任何股息支付或A系列优先股支付支付利息或代息款项 。

A系列优先股的持有者 无权获得超过上述A系列优先股全部累计股息的任何股息，无论是以现金、财产或股本形式支付。就A系列 优先股支付的任何股息将首先计入与尚未支付 的股份相关的最早应计但未支付的股息。A系列优先股的应计但未支付的股息将自首次支付股息之日起累计 。

我们 不打算宣布A系列优先股的股息，也不打算为支付A系列优先股的股息而支付或留出股息，如果我们的任何协议(包括任何与我们的债务有关的协议)的条款禁止此类声明、 支付或留出用于支付，或规定此类声明、支付或留出用于支付将构成此类协议下的违约或违约。同样，如果授权、宣布或支付受到法律限制或禁止，本公司董事会将不会授权、宣布或支付任何股息，也不会支付 或留作支付。我们正在并可能在未来成为限制或阻止支付股本股息或购买或赎回股本的协议的一方。 在某些情况下，这些协议可能会限制或阻止支付股息或购买或赎回A系列优先股。这些限制可以是间接的(例如，要求我们保持特定的净资产或资产水平的契约)或直接的。我们不认为这些限制目前对我们向持有人支付股息或赎回A系列优先股的能力有任何不利影响。

除上述股息外，如果我们的普通股宣布或支付任何股息或分派，A系列优先股的 持有者应有权获得向我们普通股持有人支付和分配的股息 ，其程度与A系列优先股持有人将A系列优先股转换为我们普通股的股票的程度相同，转换价格假定转换价格等于A系列优先股的25.00美元清算优先股除以我们普通股在交易所的收盘价所获得的商数，然后我们的普通股在确定我们普通股股息的记录日期上市或报价，或者如果没有设定记录日期，A系列优先股的持有者 在该日期持有该等普通股。如果在分派日，我们的普通股没有在交易所或场外交易市场上市或报价，普通股的收盘价应由A系列优先股的多数股东真诚选择的独立评估师 确定，然后发行并合理接受 ，费用和开支由我们支付。前款规定的支付，应当与向本公司普通股持有人支付股息或分红同时进行。

清算 优先

在 任何自愿或非自愿清算、解散或结束我们的事务时，在任何分配或支付给我们普通股或任何其他类别或系列我们的股本排名的持有者之前，关于我们事务的任何自愿或非自愿清算、解散或清盘的权利，在A系列优先股之前，A系列优先股的持有者将有权从我们合法可供分配给我们股东的资产中支付，在 支付我们的债务和其他负债以及我们的任何类别或系列的股本排名后，至于任何自愿或非自愿清盘、解散或清盘我们的事务的权利(A系列优先股优先股)，清算 A系列优先股每股25.00美元，外加相当于截至(但不包括)支付日期的任何应计和未支付股息(无论 是否授权或宣布)的金额。如果在我们自愿或非自愿清算、解散或清盘时，我们的可用资产不足以支付A系列优先股所有流通股的全部清算分配的全部金额，以及对每个其他类别或系列股本排名的所有股份的相应应付金额， 关于清算、解散或清盘时的权利，在资产分配中与A系列优先股平价，则A系列优先股的持有者和每一其他类别或系列股本排名的持有人，关于 任何自愿或非自愿清算时的权利，在与A系列优先股平价的情况下，解散或清盘，将按各自有权获得的全部清算分配的比例按比例在任何资产分配中按比例分享 。

A系列优先股的持有者 将有权获得任何自愿或非自愿清算、解散 或结束我们的事务的书面通知，说明在该等 情况下可分配的金额的支付日期和地点，应在分配支付日期前不少于30天但不超过60天支付。在 全额支付他们有权获得的清算分配后，A系列优先股的持有者将无权或要求我们的任何剩余资产。我们与任何其他公司、信托或其他实体的合并或合并，或我们所有或几乎所有财产或业务的自愿出售、租赁、转让或转让， 不会被视为构成我们事务的清算、解散或清盘。

在确定根据内华达州法律是否允许以股息、赎回或其他方式进行分配(自愿或非自愿清算除外)时，如果我们在分配时被解散，为满足A系列优先股持有人解散时的优先权利而需要的金额 不会增加到我们的总负债中。

可选的 赎回

除 以下所述的特别选择性赎回外，我们不能在2024年4月29日之前赎回A系列优先股。于2024年4月29日及之后，吾等可选择在不少于30天但不超过60天的书面通知下，在任何时间或不时赎回全部或部分A系列优先股，以每股25.00美元的赎回价格换取现金，外加截至(但不包括)指定赎回日期的任何应计及未支付股息(不论是否获授权或宣布)， 只要我们有合法资金可用于此目的。

如果要赎回的A系列优先股少于全部流通股，A系列优先股的股票将按比例(尽可能接近实际情况而不设立零股)或按我们确定的批量赎回。若要赎回其持有的A系列优先股股份，持有人必须在赎回通知中指定的地点或按照登记程序交出股份。随后，持有人将有权获得赎回价格以及在股份交出后赎回时支付的任何应计和未支付股息，详情如下。如果赎回通知已经发出，如果赎回所需的资金已由本公司以信托形式拨备，用于赎回任何A系列优先股的持有人 ，并且如果已发出不可撤销的指示支付赎回价格和 任何应计和未支付的股息，则从赎回日起及之后，A系列优先股的该等股票将不再产生股息，A系列优先股的该等股票将不再被视为已发行。届时，持有该等股份的 持有人的所有权利将终止，但收取赎回价格加上赎回时应付的任何应计及未付股息的权利除外。只要A系列优先股和任何平价优先股的应付股息在过去任何已结束的股息期内没有拖欠，并受适用法律规定的约束，我们可以不时 回购A系列优先股的全部或任何部分，包括在公开市场交易中回购A系列优先股的股份 ，以及以我们协商的价格进行个人购买，在每种情况下，均由我们的董事会正式授权。无论是全额支付A系列优先股或任何平价优先股的股息，我们都可以根据以相同条件向A系列优先股所有流通股持有人提出的购买或交换要约，购买或收购A系列优先股的股份。

除非已宣布或同时宣布或同时支付A系列优先股所有股份的全部累积股息，或已宣布 已宣布足够支付A系列优先股的股息，并拨出足够支付股息的款项用于支付已结束的所有过去股息期，否则A系列优先股将不会被赎回 ，除非A系列优先股的所有流通股同时赎回 ，并且我们不会直接或间接购买或以其他方式收购A系列优先股的任何股份或我们股本排名的任何类别或系列 ，关于分配或清算、解散或清盘，与A系列优先股平价或低于A系列优先股 (通过交换，我们的股本在分配方面低于A系列优先股，以及在清算、解散或清盘时)。

本公司 将于赎回日期前不少于30天但不超过60天，将预付邮资的赎回通知邮寄给A系列优先股的各个记录持有人，按其各自的地址赎回，因为它们出现在我们的股票转让记录上 ，由“-Transfer代理”中指定的转让代理维护。未能发出或邮寄该等通知，并不影响赎回A系列优先股任何股份的程序的有效性，但如通知持有人的通知有瑕疵或未获通知，则属例外。除了法律或A系列优先股可能在其上市或获准交易的任何交易所的适用规则要求的任何信息外， 每个通知都将声明：

如果任何持有人所持A系列优先股的股份少于全部，则邮寄给该持有人的通知亦会注明该持有人所持有的A系列优先股的股份数目。

如果赎回日期在股息记录日期之后且在相应股息支付日期或之前，在该股息记录日期交易结束时持有A系列优先股 的每位持有人将有权在相应股息支付日期获得 该等股份的应付股息，即使该等股份在该股息支付日期或之前赎回。除上文所述外，本公司不会就已发出赎回通知的A系列 优先股的未付股息(不论是否拖欠)作出任何支付或拨备。

我们赎回或回购的所有A系列优先股的 股票将被注销，并恢复为授权但未发行的优先股 股票的状态，不指定系列或类别。

特殊 可选兑换

在发生控制权变更(定义如下)时，我们可以选择在控制权变更发生后120天内全部或部分赎回A系列优先股，支付每股25.00美元，外加截至赎回日(但不包括赎回日)的任何应计 和未支付股息。

如果您是A系列优先股的记录持有人，我们 将在赎回日期前不少于30天 也不超过60天向您邮寄赎回通知。我们会将通知发送到我们的股份转让簿上显示的您的地址。未能发出赎回通知或通知或其邮寄中的任何缺陷不会影响任何A系列优先股赎回的有效性 ，但对于通知有缺陷的持有人除外。每份通知将说明以下内容：

如果 我们赎回的A系列优先股少于全部流通股，则邮寄给每位股东的赎回通知还将指明我们将从每位股东手中赎回的A系列优先股的股数。在这种情况下，我们将 按比例确定要赎回的A系列优先股的股份数量，如上文“-可选的 赎回”中所述。

如果 我们已发出赎回通知，已为赎回要求赎回的A系列优先股持有人的利益以信托方式预留足够的资金，并已发出不可撤销的指示支付赎回价格和任何应计 和未支付的股息，则自赎回日期起及之后，A系列优先股的该等股份将被视为不再发行 ，不再产生股息，A系列优先股持有人的所有其他权利将终止 。A系列优先股的持有者将保留在赎回日之前(但不包括赎回日)获得其股票的赎回价格以及任何应计和未支付股息的权利，但不包括利息。

在股息记录日期交易结束时，A系列优先股的 持有者将有权获得在相应支付日期就A系列优先股支付的股息 ，即使A系列优先股在该记录日期和相应支付日期之间被赎回，或者我们未能支付到期股息。除上述规定的 外，我们将不会就A系列优先股 的未支付股息支付或扣除，无论是否拖欠。

“控制权变更”是指在最初发行A系列优先股后，发生了以下情况并仍在继续：

无到期、偿债基金或强制赎回

A系列优先股没有规定的到期日，我们不需要在任何时间赎回A系列优先股。我们不需要预留资金赎回A系列优先股。因此，除非我们决定行使赎回权，否则A系列优先股 将无限期流通无期。A系列优先股 不受任何偿债基金约束。

有限的投票权

A系列优先股的持有者 通常没有任何投票权，但下述规定除外。

如果发生在2023年11月20日的A系列优先股的股息拖欠持续18个月或更长时间，无论是否连续(我们将其称为“优先股息违约”)，A系列优先股的持有者(与平价优先股的持有者一起作为一个类别单独投票)将有权投票选举 总共两名额外的董事进入我们的董事会(我们称为“优先股董事”)， 直至有关A系列优先股和任何平价优先股的过去股息期间的所有未支付股息均已支付为止 。在这种情况下，我们董事会的董事人数将增加两人。优先股 董事将在选举中以多数票选出，任期一年，每名优先股董事将任职至其继任者正式当选并符合资格或董事的任职权利终止为止，以较早发生者为准，以该优先股董事较早去世、被取消资格、辞职或免职为准。选举 将在以下时间举行：

如果我们在持有25%的A系列已发行优先股的持有人提出要求后45天内未召开特别会议，则 持有至少25%的A系列已发行优先股的持有人可指定一名持有人召开会议，费用由我方承担。该会议可由指定的持有人在发出与股东年会所需通知类似的通知后召开，并且 应在召开该会议的持有人指定的地点举行。我们将支付召开和举行任何会议以及选举董事的所有费用和费用，包括但不限于准备、复制和邮寄该会议的通知的费用、为举行该会议租用房间的费用以及收集和记录选票的费用。

如 及当A系列优先股及所有其他类别或系列优先股的所有累积股息已获悉数支付且可行使类似投票权时，A系列优先股 股份持有人将被剥夺上述投票权(在每次优先股息 违约的情况下须重新归属)，而如此选出的该等优先股董事的任期及职位将终止，董事人数将相应减少 。

任何 优先股董事可随时通过A系列优先股和其他平价优先股的多数已发行股票的记录持有人投票或在拥有上述投票权(作为单一类别投票)时(作为单一类别投票)的持有人的投票(作为单一类别投票)在有权对其投票的情况下随时删除，无论是否有原因。只要优先股息 违约持续，优先股董事的任何空缺都可以通过留任的优先股董事 的书面同意来填补，如果没有留任的优先股，则可以由拥有上述投票权的A系列 优先股的记录持有人投票填补(与所有其他平价优先股作为一个类别投票)。 优先股董事每人有权对我们董事会审议的任何事项投一票。

此外，只要A系列优先股的任何股份仍未发行，未经持有A系列优先股至少三分之二的已发行优先股的持有人同意或投赞成票，我们将不会与其他平价优先股一起 优先股(作为一个单一类别一起投票)：

除 就紧接第二个项目符号所述的任何事件的发生而言，只要A系列 优先股仍未发行，且A系列优先股的条款实质上不变，或A系列优先股的持有人 收到具有实质相同权利的继承人的股票，考虑到在上述第二个项目符号所述的事件发生时，本公司可能不是幸存实体，则该事件的发生将不会被视为对权利、优先权、A系列优先股的特权或投票权 ，在这种情况下，此类持有者对紧接在上面第二个项目符号 中描述的事件没有任何投票权。此外，如果A系列优先股的持有者在紧接上文第二个项目符号中描述的事件发生之日获得A系列优先股的全部交易价格 或每股25.00美元的清算优先权加上任何应计和未支付的股息中的较大者，则该等持有人对于紧接上文第二个项目符号中描述的事件 没有任何投票权。如果上述第二个要点中描述的任何事件将对A系列优先股的权利、优先股、特权或投票权产生重大和不利的影响，相对于其他 类或系列优先股在分配权和我们清算、解散或清盘时的权利与A系列优先股的平价排名，也将需要A系列优先股至少三分之二的已发行 股的持有人投赞成票，作为一个类别单独投票。

A系列优先股的持有者 将无权就本公司普通股或优先股授权股份总数的任何增加、A系列优先股授权股份数量的任何增加或任何其他类别或系列股本的设立或发行、或任何其他类别或系列股本的授权股份数量的增加，或任何其他类别或系列股本的授权股份数量的增加，在清算、解散或清盘时在支付分配和资产分配方面与A系列优先股平价或低于A系列优先股的任何情况，享有投票权。

对于采取任何公司行动，包括涉及我们的任何合并或合并或出售我们的全部或几乎所有资产，A系列优先股的持有者 将不拥有任何投票权，也不需要获得A系列优先股的持有者的同意，无论该等合并、合并或出售可能对A系列优先股的权力、优先股、投票权或其他权利或特权产生的影响，但上文所述除外。

此外，如果在本应进行表决的行为发生之时或之前，我们已按适当程序赎回或要求赎回A系列优先股的所有流通股，则上述表决条款将不适用。

在A系列优先股可投票的任何事项中(如阐明A系列优先股的条款的指定证书中明确规定的)，A系列优先股每股享有每25.00美元清算优先股一次投票权。因此，A系列优先股的每股将有权获得一票。

转接 代理和注册表

我们A系列优先股的转让代理和注册商是ClearTrust，LLC。ClearTrust，LLC的地址是16540 Pointe Village Dr.，Suite210，FL 33558，电话号码是(813235-4490)。

股票 交易所上市

我们的A系列优先股在纳斯达克资本市场挂牌交易，交易代码为“COMSP”。

认股权证说明

以下是我们根据交易所法案第12节登记的认股权证(“认股权证”)的某些条款和条款的摘要 不完整，受认股权证代理人(定义见下文)与吾等之间的认股权证代理协议及附带的认股权证形式的规定及附带的认股权证形式的规定所规限，并受该协议及附带的认股权证形式所规限，该表格以引用方式并入表格10-K的年度 报告中，本附件4.1是其中的一部分。我们鼓励您阅读授权代理协议和作为附件所附的授权表格 ，以获取更多信息。

可运动性

认股权证在最初发行后可随时行使，直至2026年1月26日为止。认股权证将可由每名持有人选择全部或部分行使，方法是向认股权证代理人递交一份正式签署的行使通知，并就行使认股权证后所购买的普通股股份数目全数支付即时可动用资金。如果登记根据证券法发行认股权证的普通股的登记声明 无效或不可用，持有人可以选择通过无现金行使的方式行使认股权证，在这种情况下，持有人将在行使时收到根据认股权证规定的公式确定的普通股净数量。不会因行使认股权证而发行普通股的零碎股份。作为零碎股份的替代，我们将 向持有者支付等于零碎金额乘以行使价格的现金金额。

练习 限制

如果持有人(连同其联属公司)在行使后将实益拥有超过4.99%的已发行普通股股数，则 持有人将无权行使认股权证的任何部分，因为 所有权百分比是根据认股权证的条款厘定的。但是，任何持有人均可将该百分比 增加或减少至不超过9.99%的任何其他百分比，但该百分比的任何增加必须在持有人向我们发出通知后61天 才生效。

演练 价格

在行使认股权证时，可购买的普通股每股行使价为每股450美元。如果发生影响我们普通股的某些股票分红和分配、股票拆分、股票合并、重新分类或类似事件，以及向我们的 股东分配包括现金、股票或其他财产在内的任何资产，行权价格将受到 适当调整。

可转让性

在符合适用法律的前提下，认股权证可在未经我们同意的情况下出售、出售、转让或转让。

股票 交易所上市

该 权证于纳斯达克资本市场挂牌报价，代码为“COMSW”。

授权代理

该等认股权证是根据作为认股权证代理人的ClearTrust，LLC(“认股权证代理人”)与我们之间的认股权证代理协议，以注册形式发行。授权代理人的地址是16540 Pointe Village Dr.，Suite210，FL 33558，其电话号码是(813235-4490.

基本交易

如认股权证所述发生基本交易，一般包括普通股的任何重组、资本重组或重新分类，出售、转让或以其他方式处置我们所有或几乎所有的财产或资产， 我们与另一人合并或合并，收购超过50%的我们已发行普通股，或任何个人或团体成为我们已发行普通股所代表的50%投票权的实益拥有人，认股权证持有人将有权在行使认股权证时获得证券种类和金额，如果持有人在紧接这类基本交易之前行使认股权证，他们将获得的现金或其他财产。

作为股东的权利

除非认股权证另有规定或凭藉该持有人对本公司普通股股份的所有权，否则认股权证持有人在行使认股权证前，并不享有本公司普通股持有人的权利或特权，包括任何投票权。

治理 法律

认股权证和认股权证代理协议受纽约州法律管辖。