Ex-99.CERT
根据《条例》第302条
2002年萨班斯-奥克斯利法案
我,西奥多·J·布罗巴赫,兹证明:
1. | 本人已审阅本报告关于Xai八角形浮动利率及另类收益定期信托(“注册人”)的N-CSR表格; |
2. | 据我所知,本报告不包含对重大事实的任何不真实陈述,或根据作出此类陈述的情况, 陈述作出此类陈述所必需的重大事实,对于本报告所涉期间不具有误导性; |
3. | 据我所知,本报告所包含的财务报表和其他财务信息, 在所有重要方面都公平地反映了注册人截至本报告所列期间的财务状况、经营成果、净资产变化和现金流量(如果要求财务报表包括现金流量表)。 |
4. | 注册人的其他核证官和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(如1940年《投资公司法》规则30a-3(C)所定义)和对财务报告的内部控制(如1940年《投资公司法》规则30a-3(D)所定义),并具有: |
(a) | 设计此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保与注册人(包括其合并子公司)有关的重要信息被这些实体内的其他人 告知,尤其是在编写本报告期间; |
(b) | 设计这种财务报告内部控制,或者使这种财务报告内部控制在我们的监督下设计,为财务报告的可靠性和根据公认会计原则为外部目的编制财务报表提供合理保证; |
(c) | 评估了注册人的披露控制和程序的有效性,并在本报告中提出了我们关于披露控制和程序的有效性的结论,截止日期为 根据此类评估提交本报告之前的90天内;以及 |
(d) | 在本报告中披露注册人对财务报告的内部控制在本报告所涉期间发生的对注册人的财务报告内部控制产生重大影响或合理地可能对其产生重大影响的任何变化。 |
5. | 我和注册人的其他核证官已向注册人的审计师和注册人董事会的审计委员会(或履行同等职能的人)披露: |
(a) | 财务报告内部控制的设计或运作中可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大弱点;以及 |
(b) | 涉及管理层或在注册人的财务报告内部控制中扮演重要角色的其他员工的任何欺诈行为,无论是否重大。 |
日期: | 2023年11月29日 | /S/西奥多·J·布罗巴赫 |
西奥多·J·布罗巴赫 | ||
总裁与首席执行官 | ||
(首席行政主任) |
我,德里克·J·穆林斯,特此证明:
1. | 本人已审阅本报告关于Xai八角形浮动利率及另类收益定期信托(“注册人”)的N-CSR表格; |
2. | 据我所知,本报告不包含对重大事实的任何不真实陈述,或根据作出此类陈述的情况, 陈述作出此类陈述所必需的重大事实,对于本报告所涉期间不具有误导性; |
3. | 据我所知,本报告所包含的财务报表和其他财务信息, 在所有重要方面都公平地反映了注册人截至本报告所列期间的财务状况、经营成果、净资产变化和现金流量(如果要求财务报表包括现金流量表)。 |
4. | 注册人的其他核证官和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(如1940年《投资公司法》规则30a-3(C)所定义)和对财务报告的内部控制(如1940年《投资公司法》规则30a-3(D)所定义),并具有: |
(a) | 设计此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保与注册人(包括其合并子公司)有关的重要信息被这些实体内的其他人 告知,尤其是在编写本报告期间; |
(b) | 设计这种财务报告内部控制,或者使这种财务报告内部控制在我们的监督下设计,为财务报告的可靠性和根据公认会计原则为外部目的编制财务报表提供合理保证; |
(c) | 评估了注册人的披露控制和程序的有效性,并在本报告中提出了我们关于披露控制和程序的有效性的结论,截止日期为 根据此类评估提交本报告之前的90天内;以及 |
(d) | 在本报告中披露注册人对财务报告的内部控制在本报告所涉期间发生的对注册人的财务报告内部控制产生重大影响或合理地可能对其产生重大影响的任何变化。 |
5. | 我和注册人的其他核证官已向注册人的审计师和注册人董事会的审计委员会(或履行同等职能的人)披露: |
(a) | 财务报告内部控制的设计或运作中可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大弱点;以及 |
(b) | 涉及管理层或在注册人的财务报告内部控制中扮演重要角色的其他员工的任何欺诈行为,无论是否重大。 |
日期: | 2023年11月29日 | /S/德里克·J·穆林斯 |
德里克·J·穆林斯 | ||
财务主管兼首席财务官 | ||
(首席财务官) |