美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第7号修正案)*
Ampio 制药有限公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
03209T109
(CUSIP 号码)
2023年11月30日**
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
** | 最近要求提交的日期。 |
本封面其余部分中的信息不应被视为根据1934年《证券交易所 法》(法案)第18条的目的提交或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 03209T109
1 |
举报人姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Bruce E. Terker (1) | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
宾夕法尼亚州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 (1) | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
0 (1) |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
0 (1) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中该复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
0% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
在 |
CUSIP 编号 03209T109
1 |
举报人姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Ballyshannon Partners, L.P.(美国国税局识别号 23-2751854)(2) | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
宾夕法尼亚州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 (2) | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
0 (2) |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
0 (2) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中该复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
0% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
PN |
CUSIP 编号 03209T109
1 |
举报人姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Ballyshannon Family Partnershannon,L.P.(美国国税局识别号 23-3086095)(3) | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
宾夕法尼亚州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 (3) | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
0 (3) |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
0 (3) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中该复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
0% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
PN |
CUSIP 编号 03209T109
1 |
举报人姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Insignia Partners, L.P.(身份证号码 23-3054280)(4) | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
宾夕法尼亚州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 (4) | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
0 (4) |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
0 (4) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中该复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
0.00% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
PN |
CUSIP 编号 03209T109
1 |
举报人姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
奥德赛资本 Group, L.P.(身份证编号 23-2600849)(5) | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 组织的国籍或所在地
宾夕法尼亚州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
0 (5) | |||||
7 | 唯一的处置力
0 | |||||
8 | 共享的处置权
0 (5) |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
0 (5) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中该复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
0% | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
PN |
CUSIP 编号 03209T109
第 1 (a) 项。 | 发行人姓名 | |
Ampio Pharnaceuticals, Inc. | ||
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: | |
因弗内斯公园大道 373 号,200 号套房 | ||
科罗拉多州恩格尔伍德 80112 | ||
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: | |
Bruce E. Terker (1) * | ||
Ballyshannon Partners,L.P. (2) | ||
Ballyshannon 家族合伙企业,L.P. (3) | ||
Insignia Partners,L.P. (4) | ||
奥德赛资本集团,有限合伙企业 (5) | ||
项目2 (b)。 | 主要商务办公室地址,如果没有,住所地址: | |
西谷路 950 号,2900 号套房 | ||
宾夕法尼亚州韦恩 19087 | ||
项目 2 (c)。 | 公民身份: | |
Bruce E. Terker 是美国公民 (1) | ||
美国宾夕法尼亚州巴利香农合伙人 (2) | ||
美国宾夕法尼亚州巴利香农家庭合伙企业 (3) | ||
Insignia Partners,美国宾夕法尼亚州有限合伙人 (4) | ||
奥德赛资本集团,美国宾夕法尼亚州有限合伙企业 (5) | ||
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: | |
普通股,每股面值0.0001美元 | ||
项目2 (e)。 | CUSIP 号码 03209T109 |
* | Bruce E. Terker 是 Ballyshannon Partners, Inc. 的唯一所有者、(2) Ballyshannon Partners, L.P.、(3) Ballyshannon Family Partners, L.P. 的普通合伙人,(4) Insignia Partners, L.P. |
CUSIP 编号 03209T109
第 3 项。 | 如果本声明是根据240.13d-1 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | |||||
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | ||||
(b) | ☐ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||||
(c) | ☐ | 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | ||||
(e) | ☐ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | ||||
(f) | ☐ | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; | ||||
(g) | ☐ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | ||||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C.1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; | ||||
(j) | ☐ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条的非美国机构; | ||||
(k) | ☐ | 根据细则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 进行分组。如果根据规则 240.13-d1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报,请说明机构类型: | ||||
第 4 项。所有权 | ||||||
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。 | ||||||
* Bruce E. Terker 是零股普通股的受益所有人。 Bruce E. Terker 是 Ballyshannon Partners, Inc. 的唯一所有者、(2) Ballyshannon Partners, L.P.、(3) Ballyshannon Family Partners, L.P. 的普通合伙人、(4) Insignia Partners, L.P. 的唯一所有者,也是(5)奥德赛资本集团的普通合伙人 |
(a) | 实益拥有的金额 | (1) 0 | ||
(Terker先生可能被视为(2)Ballyshannon Partners,L.P.,(3)Ballyshannon Family Partners,L.P.,(4)Insignia Partners,L.P. 和(5)奥德赛资本集团,L.P. 所持股份的受益所有人,因为他是这些合伙企业普通合伙人的唯一所有者。) | ||||
(2) 0 | ||||
(3) 0 | ||||
(4) 0 | ||||
(5) 0 | ||||
(b) | 班级百分比: | (1) 0% | ||
(2) 0% | ||||
(3) 0% | ||||
(4) 0% | ||||
(5) 0% | ||||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) 唯一的投票权或直接投票权: | 0 | |||
(ii) 共同的投票权或指导投票权: | (1) 0 | |||
(2) 0 | ||||
(3) 0 | ||||
(4) 0 | ||||
(5) 0 | ||||
(iii) 处置或指导处置以下物品的唯一权力: | 0 | |||
(iv) 处置或指导处置以下物品的共同权力: | (1) 0 | |||
(2) 0 | ||||
(3) 0 | ||||
(4) 0 | ||||
(5) 0 |
CUSIP 编号 03209T109
第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日,申报人已不再是 类证券的受益所有人,请查看以下内容 ☐
第 6 项。代表另一人 拥有超过 5% 的所有权。
不适用
第 7 项 母控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。
N/A
第 8 项。小组成员的识别和分类。
不适用
第9项。 集团解散通知。
不适用
第 10 项。 认证。
不适用
CUSIP 编号 03209T109
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 12 月 7 日 | //Bruce E. Terker | |||||
布鲁斯·E·特克 | ||||||
巴利香农合伙人,L.P. | ||||||
来自: | 巴利香农合伙人有限公司,其普通合伙人 | |||||
来自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||
Ballyshannon 家族合伙企业,L.P. | ||||||
来自: | 巴利香农合伙人有限公司,其普通合伙人 | |||||
来自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||
Insignia Partners,L.P. | ||||||
来自: | 巴利香农合伙人有限公司,其普通合伙人 | |||||
来自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||
奥德赛资本集团,L.P. | ||||||
来自: | 奥德赛资本集团有限公司,其普通合伙人 | |||||
来自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||
标题: | 普通合伙人主席 |
CUSIP 编号 03209T109
同意共同提交附表 13G
截至 2023 年 12 月 7 日,Bruce E. Terker、Ballyshannon Partners、L.P.、Ballyshannon Family Partners、 L.P. 和 Odyssey Capital Group, L.P.(统称 “举报人”)签署的协议。
鉴于根据经修订的1934年《证券交易法》(《交易法》)第12(d)(1)分节颁布的第13d-1条第(k)款,申报人已决定通过单一联合申报来履行 《交易法》规定的申报义务:
因此,现在,申报人特此同意如下:
1. | 关于Ampio Pharmicals, Inc.的附表13G是代表每位申报人提交的,该附表作为附录A附后 。 |
2. | 每个申报人对其中包含的与该 申报人有关的信息的完整性和准确性负责。 |
为此,以下签名人自上文 起立手续,以昭信守。
日期:2023 年 12 月 7 日 | //Bruce E. Terker | |||||
布鲁斯·E·特克 | ||||||
巴利香农合伙人,L.P. | ||||||
来自: | 巴利香农合伙人有限公司,其普通合伙人 | |||||
来自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||
Ballyshannon 家族合伙企业,L.P. | ||||||
来自: | 巴利香农合伙人有限公司,其普通合伙人 | |||||
来自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||
Insignia Partners,L.P. | ||||||
来自: | 巴利香农合伙人有限公司,其普通合伙人 | |||||
来自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||
奥德赛资本集团,L.P. | ||||||
来自: | 奥德赛资本集团有限公司,其普通合伙人 | |||||
来自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||
标题: | 普通合伙人主席 |
附录 A