cmps-20231205假的000181659000018165902023-12-052023-12-05 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年12月5日
CONPASS PAT
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
英格兰和威尔士
（公司成立的州或其他司法管辖区）
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| 英格兰和威尔士 | 001-39522 | 不适用 |
| （公司所在州或其他司法管辖区） | （委员会 文件号） | （美国国税局雇主 证件号） |
布罗德威克街 33 号
伦敦W1F 0DQ
英国
（主要行政办公室地址；邮政编码）
+1(716)676-6461
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
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| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题 | | 交易 符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 美国存托股票，每股代表一股普通股，面值每股0.008英镑 | | CMPS | | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
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项目 5.02 | 董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。 |
首席财务官的任命
2023年12月5日，COMPASS Pathways plc（以下简称 “公司”）董事会（“董事会”）任命泰瑞·洛克萨姆为首席财务官、首席财务官和首席会计官，自2024年3月1日晚些时候起生效，或提交公司截至2023年12月31日的年度报告（“生效日期”）。 洛克萨姆女士将在被任命为首席财务官之前担任顾问。在生效日期之前，玛丽·罗斯·休斯将继续担任临时首席财务官、首席财务官和首席会计官。
泰瑞·洛克萨姆（Teri Loxam）现年51岁，在制药和生物技术领域拥有20多年的经验，担任过战略、投资者关系、财务和传播等不同职务。洛克萨姆女士在2023年4月至2023年10月期间担任Gameto, Inc. 的首席财务官，Gameto, Inc. 是一家处于临床阶段的私人控股生物技术公司。此前，洛克萨姆女士曾在2021年11月至2023年4月期间担任处于临床阶段的私营生物技术公司Kira Pharmicals的首席财务官兼首席运营官，并于2019年8月至2021年11月担任SQZ Biotechnologies（场外交易代码：SQZB）的首席财务官。2015 年 8 月至 2019 年 8 月，Loxam 女士在默沙东公司（纽约证券交易所代码：MRK）担任过各种职务，包括担任投资者关系和全球传播高级副总裁。在此之前，从2012年7月到2015年8月，洛克萨姆女士在IMAX Corporation（纽约证券交易所代码：IMAX）担任投资者关系副总裁。从 2001 年 6 月到 2012 年 7 月，Loxam 女士在百时美施贵宝（纽约证券交易所代码：BMY）的战略、财务和投资者关系方面担任了多个职务，其职责越来越多。洛克萨姆女士目前在Cardiol Therapeutics Inc.（纳斯达克股票代码：CRDL）（多伦多证券交易所股票代码：CRDL）和自2021年9月起任职于Vaxcyte, Inc.（纳斯达克股票代码：PCVX）的董事会成员和审计委员会主席。Loxam 女士拥有加州大学尔湾分校、Paul Merage 商学院的工商管理硕士学位和维多利亚大学的理学学士学位。
公司与洛克萨姆女士签订了自生效之日起生效的雇佣协议（“雇佣协议”）。根据雇佣协议，洛克萨姆女士有权获得490,000美元的年基本工资，并有资格获得年度激励奖金，目标奖金金额为其当时年基本工资的45％（在某些情况下最多可赚取该目标奖金金额的125％），由公司董事会自行决定。 雇佣协议还规定，公司将向洛克萨姆女士授予初始股权奖励（包括购买公司普通股（“期权”）的60％期权和40％的限制性股票单位（“RSU”）的组合），总价值为1,800,000美元，但尽管如此，根据公司美国存托股（“ADS”）的收盘价，在任何情况下总共不得超过60万股普通股授予之日的纳斯达克全球精选市场（“收盘价”）。 期权的行使价将等于收盘价。期权将在四年内归属，如下所示: 四分之一将在补助金之日一周年发放，其余四分之三将在她继续就业的前提下按月等额36次分期发放。RSU将每年分四次等额分期付款，但前提是她继续工作。
任何一方均可在九十 (90) 天的书面通知后终止雇佣协议。公司可以随时出于 “原因”（该术语在雇佣协议中定义）终止雇佣协议，但洛克萨姆女士有权在收到此类缺陷后的三十天内纠正缺陷。Loxam女士可以出于 “正当理由”（该术语在雇佣协议中定义）发出三十（30）天的书面通知后终止雇佣协议，前提是公司有权在收到此类缺陷后的三十天内纠正缺陷。如果公司在没有 “理由” 的情况下解雇了Loxam女士，或者Loxam女士解雇了她 在 “控制权变更”（该术语在雇佣协议中定义）之前出于 “正当理由” 工作，洛克萨姆女士有权获得相当于六个月基本工资加上解雇当年目标年度奖金金额的一半的现金遣散费。 如果是公司
在没有 “理由” 的情况下解雇 Loxam 女士的工作或 Loxam 女士解雇她 在 “控制权变更” 当天或之后，洛克萨姆女士出于 “正当理由” 就业，有权获得相当于十二个月基本工资的现金遣散费，外加洛克萨姆女士如果没有被解雇，在被解雇的财政年度本应获得的按比例支付的奖金（但不包括通知期内未工作的任何部分（即代付款）） 以此类终止发生的年份为准。
前面对《雇佣协议》的描述是摘要， 不声称是完整的，而且
参照《雇佣协议》进行了全面限定，该协议作为本8-K表最新报告的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。
预计洛克萨姆女士还将签订公司的标准赔偿契约，该契约的表格已作为公司于2020年9月14日向美国证券交易委员会提交的F-1/A表注册声明的附录10.6提交。
洛克萨姆女士与公司签订了一项咨询协议，根据该协议，洛克萨姆女士将在被任命为首席财务官之前获得每小时500美元的咨询服务。
截至生效日，洛克萨姆女士与任何其他人之间没有任何安排或谅解，洛克萨姆女士被任命为公司新任首席财务官。此外，洛克萨姆女士与公司任何董事或执行官之间没有家庭关系，根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）S-K条例第404（a）项，没有涉及洛克萨姆女士的交易需要披露。
2023年12月7日，公司发布了一份题为 “Compass Pathways任命泰瑞·洛克萨姆为首席财务官” 的新闻稿。该新闻稿的副本作为本表格8-K最新报告的附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。
本表格8-K最新报告第7.01项（包括随附的附录99.1）中包含的信息已提供，就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，不得被视为 “提交”，也不得以提及方式纳入经修订的1933年《证券法》或《交易法》规定的任何文件中，除非此类备案中应以具体提及的方式明确规定。
(d) 展品。
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| 展品编号 | | 描述 |
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| 10.1# | | Compass Pathways与Teri Loxam签订的就业协议，日期为2023年12月6日。 |
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| 99.1* | | 发布日期为2023年12月7日的新闻稿。 |
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| 104 | | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 |
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| # | 表示管理合同或任何补偿计划、合同或安排。 |
* | 随函提供。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | | | CONPASS PAT |
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| 日期：2023 年 12 月 7 日 | | | | 来自： | | /s/ 马修·欧文斯 |
| | | | | | 马修欧文斯 |
| | | | | | 总法律顾问兼首席法务官 |
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