EX-4.3

视情况而定：(i) 在适用行权通知发布日期前一个交易日的VWAP，前提是该行使通知 (1) 在非交易日的当天执行和交付，或者 (2) 在正常交易时段（定义见规则600 (b) 的前一个交易日）同时根据本协议第2 (a) 节执行和交付) 该交易日根据联邦证券法颁布的法规（NMS），（ii）由持有人选择，（y）交易日的VWAP紧接适用的行使通知发布日期或 (z) 彭博有限责任公司（彭博社）截至持有人执行适用的行权通知时公布的主交易市场上ADS的买入价，前提是该行使通知是在交易日的正常交易时段执行的，并在之后的两 (2) 小时内（包括直到常规交易收盘后的两 (2) 小时内送达）根据本协议第 2 (a) 节或 (iii) 当日的 VWAP，交易日时长适用的行使通知，前提是此类行使通知的日期为交易日，并且该行使通知是在该交易日的正常交易时段结束后根据本协议第2（a）节执行和交付的；

经本认股权证调整后的行使价；以及

如果是通过现金行使而不是无现金行使的方式行使本认股权证，则根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证ADS的数量。

附录 4.3

该证券和可行使该证券的证券均未根据经修订的1933年证券法（《证券法》）或适用的州证券法在证券交易委员会注册，因此，除非根据《证券法》规定的有效注册声明，或根据的可用豁免或不受证券法注册要求约束的交易，否则不得发行或出售符合适用的州证券法。该证券和行使该证券时可发行的证券与善意保证金账户或由此类证券担保的其他贷款相关联。发行人未就《证券法》第144条为转售这些证券提供的豁免的可用性作任何陈述。

配售代理人认购以美国存托股份为代表的普通股

KAZIA 疗法有限公司

股美国存托股数量：_______

发行日期：2023 年 12 月 5 日

本配售代理人购买以美国存托股票（认股权证）为代表的普通股的认股权证，对于收到的价值，_______________________ 或其受让人（持有人）有权在2023年12月5日下午 5:00（纽约时间）当天或之后，根据条款并遵守下文规定的行使限制和条件 2028 年 30 日（终止日期），但此后不行，可订阅 Kazia Therapeutics 并购买Limited，一家根据澳大利亚法律注册成立的公司（以下简称 “公司”），由_______股美国存托股（各为ADS，统称行使本认股权证时可发行的ADS和ADS，即认股权证ADS）代表的本公司（认股权证股）不超过_______股票，按照进行调整。一只认股权证的购买价格应等于第2（b）节中定义的行使价。本认股权证是根据截至2023年8月14日由公司与H.C. Wainwright & Co., LLC之间和签发的某封约函签发的。

第 1 部分。定义。此处使用但未另行定义的大写术语应具有公司与签署该协议的买方于2023年11月30日签订的某些证券购买协议（购买协议）中规定的含义。

第 2 部分。运动。

a) 行使逮捕令。本认股权证所代表的购买权的全部或部分行使可以在初始行使日期当天或之后以及终止日期当天或之前的任何时间或时间在进行，方法是向公司交付一份通过电子邮件（或电子邮件附件）提交的行使通知的PDF副本，该副本以附录A的形式作为附录A（行使通知）提交。在上述行使日期之后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 包含ADS标准结算期（定义见本文第2 (d) (i) 节）或普通股标准结算期（定义见本文第2 (d) (ii) 节）的个交易日中较早者内，持有人应提交规定的权证ADS的总行使价在适用的《通过电汇或出纳支票行使权通知书》中，除非下文第 2 (c) 节中规定的无现金行使程序是在适用的行使通知中规定。无需提供墨水原件的行使通知，也不要求对任何行使通知提供任何尊爵会担保（或其他类型的担保或公证）。公司没有义务询问或以其他方式确认任何行使通知中包含的签名的真实性，也没有义务询问或以其他方式确认执行此类行使通知的人的权限。无论本协议有何相反的规定，在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证并且认股权证已全部行使之前，不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证。在这种情况下，持有人应在向公司发出最终行使通知之日起三 (3) 个交易日内将本认股权证交给公司以供取消。部分行使本认股权证导致购买了下文可用的认股权证ADS总数的一部分，将降低在此处购买的权证ADS的未偿还数量，其金额等于购买的适用的权证ADS数量。持有人和公司应保存记录，显示购买的认股权证数量和购买日期。公司应在收到任何行权通知后的一个 (1) 个交易日之内对任何行使通知提出异议。持有人和任何受让人通过接受本认股权证即承认并同意，根据本款的规定，在购买本协议下部分认股权证后，在任何给定时间可供购买的认股权证ADS的数量都可能少于本协议正面所述的金额。

b) 行使价。本认股权证下每股ADS的行使价为0.5625美元，但须根据本协议进行调整（行使价）。

c) 无现金活动。如果在行使本权证时没有有效的注册声明，或者其中包含的招股说明书不可供持有人转售认股权证，则在澳大利亚法律不禁止的范围内，也可以通过无现金行使的方式全部或部分行使本认股权证，，持有人有权获得相当数量的认股权证改为除法得到的商 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

买入价是指在任何日期由适用的以下条款中第一个条款确定的价格：(a) 如果ADS随后在交易市场上上市或报价，则彭博社报道的ADS在相关时间（或最接近的前一天）在ADS上市或报价的交易市场上的买入价（以交易日上午9点30分开始，纽约城市时间）至下午 4:02（纽约市时间），（b）如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，则该日期（或最近的 {br）ADS的交易量加权平均价格} 之前的日期）在OTCQB或OTCQX上市（视情况而定），（c）如果ADS随后未在OTCQB或OTCQX上上市或报价，如果ADS的价格随后在粉红公开市场（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）上公布，则为上报的每个ADS的最新出价，或（d）在所有其他情况下，交易会 ADS的市场价值由独立评估师真诚地选出，该评估师由当时未偿还的认股权证权益的持有人真诚地选出公司，其费用和开支应由公司支付。

VWAP是指在任何日期，由以下第一项适用的条款确定的价格： (a) 如果ADS随后在交易市场上市或报价，则ADS在随后上市或报价的交易市场上该日期（或最接近的前一天）的每日交易量加权平均价格，如 Bloomberg（基于上午 9:30 的交易日）。（纽约市时间）至下午 4:02（纽约市时间），（b）如果场外交易风险市场（OTCQB）或OTCQX最佳市场（OTCQX）不是交易市场，则交易量OTCQB或OTCQX上该日期（或最近的前一日期）ADS的加权平均价格（视情况而定），（c）如果ADS当时未在OTCQB上市或报价交易，或

OTCQX，如果随后在OTC Markets, Inc.（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）运营的粉色公开市场（Pink Market）上公布了ADS的价格，则为每份ADS的最新出价价格，或者（d）在所有其他情况下，由持有者真诚选择的独立评估师确定的ADS的公允市场价值当时未偿还且公司合理接受的认股权证的大部分利息，其费用和开支应由公司支付。

如果以这种无现金方式发行认股权证，则双方承认并同意，根据《证券法》第3（a）（9）条，发行的认股权证存款的持有期可以与本认股权证的持有期限相加。公司同意不采取任何违反本第 2 (c) 条的立场。

d）运动力学。

i. 行使认股权证 ADS 时交付。如果ADS在交易市场上市，则公司应交付任何认股权证ADS，但须遵守本第 2 (d) (i) 条规定的行使通知。如果存管人当时是该系统的参与者，则公司应将受此类行使的认股权证存放于发行认股权证存托管机构的纽约梅隆银行（存管机构），并指示存管机构（x）通过其在托管系统的存款或提款（DWAC）将持有人或其指定人的账户存入存款信托公司的账户 A) 有有效的注册声明，允许向认股权证发行认股权证或由其转售认股权证存托凭证持有人或 (B) 权证 ADS 有资格由持有人无交易量转售，或销售方式根据规则144的限制（假设无现金行使认股权证），(y) 将持有人根据该行使通知有权获得的认股权证存入以行权持有人名义注册并根据适用的ADS交割令在账簿上保存的限制性账面记账账户，或 (z) 以其他方式实物或电子方式交付在公司股票登记册中注册的证书以持有人或其指定人的名义，按权证 ADS 的数量计算根据此类行使，持有人有权在行使通知中指定的地址在以下最早的日期内：(i) 向公司交付行使通知后的两 (2) 个交易日， (ii) 向公司交付行使价总额后的一 (1) 个交易日，以及 (iii) 向公司交付后包含ADS标准结算期的交易日数行使通知（例如日期，认股权证交割日期）。如果公司出于任何原因未能在认股权证交割日期之前向持有人交付权证ADS，则公司应以现金向持有人支付每行使1,000美元的认股权证ADS作为违约金，而不是罚款（基于ADS的VWAP）

（适用行权通知发布之日），每个交易日10美元（在第五（5）日增加到每个交易日20美元^第四) 此类权证ADS交割日期之后的每个交易日（（权证ADS交割日期）之后的交易日，直到此类权证ADS交付或持有人撤销此类行使为止。如本文所述，ADS标准结算期是指自行权通知送达之日起公司主要交易市场上ADS的标准结算期，以多个交易日表示。

二。行使认股权证时交割。如果普通股在交易市场上市，则公司应交付受本第 2 (d) (ii) 条规定的行使通知约束的任何认股权证。如果公司的转让代理人当时是该系统的参与者，并且 (A) 有允许向认股权证发行或转售认股权证股份的有效注册声明，则公司应通过其DWAC系统将持有人的账户存入存托信托公司的账户，将根据本协议购买的认股权证股份转让给持有人由持有人或 (B) 本认股权证通过无现金行使行使，否则由以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册中以持有人或其指定人的名义亲自或以电子方式向持有人在行使通知中指定的地址交付行使通知书中指定的地址，以及 (ii) 行使通知中的最早日期，以及 (ii) 编号交易日包括向公司交付通知之后的普通股标准结算期行使（此类日期，认股权证交割日期）。如果公司出于任何原因未能在认股权证股份交割日之前向持有人交付须经行使通知的认股权证，则公司应以现金向持有人支付每1,000美元的认股权证（基于适用的行使通知发布之日普通股的VWAP），作为违约赔偿金而不是罚款，（增加至该认股权证股票之后的每个交易日（权证股票交割日后的第五（5）个交易日（每个交易日为20美元）交割日期直到此类认股权证交付或持有人撤销此类行使为止。公司同意保留参与FAST计划的过户代理人，只要该认股权证仍未兑现且可以行使。如本文所述，普通股标准结算期是指截至行使通知送达之日有效的公司主要交易市场上普通股的标准结算期，以多个交易日表示。

iii。行使新认股权证时交付。如果本认股权证已部分行使，则公司应应持有人的要求并在交出本认股权证后，在交付认股权证ADS时，向持有人交付新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买的认股权证，新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

iv。撤销权。如果公司未能 (A) 促使存管机构在认股权证交割日之前根据第2 (d) (i) 条向持有人转让认股权证存托证，或 (B) 促使公司的转让代理人在认股权证交割日期（如适用）之前根据第2（d）（ii）条向持有人转让认股权证，则持有人将有权撤销此类行使。

v. 行使权证时未能及时交付认股权证或认股权证的买入补偿。除持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能促使存管机构在认股权证交割日当天或之前根据上文第2 (d) (i) 节的规定向持有人交付认股权证，或者如果公司未能促使其转让代理人根据上文第2 (d) (ii) 节的规定向持有人交付的认股权证根据认股权证股份交割日当天或之前的行使，以及如果在该日期之后，其经纪人要求持有人购买（在公开市场交易或其他方式中）或持有者经纪公司以其他方式购买 ADS 或普通股（如适用），以满足持有人在行使此类行使权证（买入）时预计获得的认股权证 ADS 或认股权证（如有）的出售，则公司应（A）以现金向持有人支付（x）持有人购买ADS或认股权证的总价格（包括合理的和的惯例经纪佣金，如果有），因此购买量超过 (y) 乘以 (1) 公司在发行时必须向持有人交付的权证 ADS 或认股权证数量（如适用）所获得的金额（2）执行产生此类购买义务的卖出订单的价格，以及（B）持有人可以选择恢复认股权证中部分和等值的权证 ADS 此类行使未兑现的股票或认股权证（视情况而定）（在这种情况下，此类行使应被视为已撤销）或者向持有人交付适用的ADS或普通股，如果公司及时履行本协议规定的行使和交付义务，则本应发行这些存款证或普通股。例如，如果持有人购买总收购价为11,000美元的ADS或普通股（视情况而定），以支付试图行使认股权证的买入，总销售价格为10,000美元，则根据前一句的（A）条款，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知

指明应就买入金向持有者支付的金额，并应公司要求提供此类损失金额的证据。此处中的任何内容均不限制持有人在法律或衡平法上寻求本协议项下可用的任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司在根据本协议条款行使认股权证时未能及时交付股权证或普通股（视情况而定）的具体履行令和/或禁令救济；前提是存管机构可以关闭账簿以发行ADS 根据存款协议的条款，自行决定。

六。没有部分认股权证或认股权证 ADS。行使本认股权证时，不得发行部分权证股票或认股权证 ADS。对于持有人行使本来有权购买的ADS的任何部分，公司应根据自己的选择，要么以为该最后一部分支付现金调整，金额等于该分数乘以行使价，要么四舍五入至下一个整张ADS；但是，如果四舍五入得出的发行价格为，则ADS的分数不得四舍五入到下一个整数ADS 低于 ADS 的面值。

七。费用、税收和开支。发行认股权证 ADS 应免费向持有人收取与发行此类认股权证有关的任何发行或转让税或其他杂费，所有这些税款和费用均应由公司支付，并且此类认股权证应以持有人的名义或持有人可能指示的一个或多个名称签发；但是，如果认股权证 ADS 是本认股权证将以持有人姓名以外的姓名签发，交出行使时应附有转让书本文件所附表格由持有人正式签署，公司可能要求支付一笔足以偿还由此产生的任何转让税的款项。公司应支付发行认股权证的所有存管费用，以及向存托信托公司（或其他履行类似职能的老牌清算公司）支付当日以电子方式交付认股权证存托所需的所有费用。

八。图书闭幕。公司不会根据本协议条款以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录；前提是存管机构可以根据存款协议的条款自行决定关闭用于发行 ADS 的普通股存款的账簿。

九。澳大利亚法律要求。尽管本认股权证中有任何相反的规定，但在任何情况下，如果公司会或公司认为有合理可能向发行认股权证，则在任何情况下都不会要求公司发行认股权证 ADS 所依据的认股权证

违反任何适用法律，包括不时修订的《公司法》。在认股权证ADS交付日期当天或之前，公司应根据公司法发行，并将认股权证ADS所依据的认股权证股份分配给存款人的托管人。:

e) 持有人行使限制。公司不得行使本认股权证的任何行使，持有人无权根据第 2 节或其他规定行使本认股权证的任何部分，前提是在按照适用行使通知的规定行使一次又一次的发行生效后，持有人（连同持有人的关联公司）以及与持有者或任何持有人的关联公司（此类人员，归属人）一起行使本认股权证的任何部分各方）），会导致归因方违反公司法案，包括但不限于《公司法》第606条，或将要求归属方根据澳大利亚第81条通知财政部长 1975 年《外国收购和收购法》 (Cth)，或将导致归属方的实益拥有权超过受益所有权限制（定义见下文）。就上述句子而言，持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括持有人及其归属方持有的此类认股权证所依据的认股权证，以及行使本认股权证时可发行的认股权证数量，但应不包括将在该认股权证上发行的认股权证ADS所依据的普通股数量（i) 行使剩余的、未行使的部分持有人或其任何关联公司或归因方实益拥有的认股权证，以及 (ii) 行使或转换公司任何其他证券（包括但不限于任何其他普通股等价物）的未行使或未兑换的部分，但须遵守与持有人或其任何关联方或归因方实益拥有的此处中包含的限制的转换或行使限制。除前一句所述外，就本第 2 (e) 节而言，受益所有权应根据《交易法》第 13 (d) 条以及据此颁布的规章制度进行计算，持有人承认，公司未向持有人表示此类计算符合交易法第 13 (d) 条，持有人对要求提交的任何时间表承担全部责任据此。在本第 2 (e) 节中包含的限制范围内，本认股权证是否可行使（相对于持有人与任何关联公司和归属方共同拥有的其他证券）以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定，行使通知的提交应被视为持有人对本认股权证是否可行使的决定（相关持有人与任何关联公司一起拥有的其他证券，以及归属方）以及本认股权证的哪一部分可行使，在每种情况下均受受益所有权限制的约束，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性，也对违反受益所有权限制的行使本认股权证不承担任何责任。此外，应根据《交易法》第13（d）条和规则和条例来确定上文所设想的任何集团地位

据此颁布。就本第 2 (e) 节而言，在确定已发行普通股的数量时，持有人可以依据中反映在 (A) 公司最新的20-F表年度报告、6-K表外国私人发行人报告或向委员会提交的其他公开文件（视情况而定）中反映的的已发行普通股数量，（B）公司最近的公告或（C）a 公司或存管机构最近发布的书面通知列出了已发行普通股的数量。根据持有人的书面或口头要求，公司应在一（1）个交易日之内向持有人口头和书面确认当时已发行的普通股数量。无论如何，已发行普通股的数量应在持有人或其关联公司或归属方自报告已发行普通股数量之日起转换或行使包括本认股权证在内的公司证券（包括本认股权证）生效后确定。受益所有权限制应为行使本认股权证时可发行的认股权证的发行后立即发行的已发行普通股数量的4.99％。持有人在通知公司后，可以增加或减少本第2（e）节的受益所有权限制条款，前提是受益所有权限制在任何情况下均不得超过持有人行使本认股权证后立即发行普通股数量的9.99％，并且本第2（e）节的规定应继续适用。受益所有权限制的任何提高要等到61才会生效^st此类通知送达本公司后的第二天。本段规定的解释和实施方式应不同于严格符合本第 2 (e) 节的条款，以更正本段（或其中的任何部分）可能存在缺陷或与本文所包含的预期实益所有权限制不一致的部分，或者对适当实施此类限制进行必要或可取的修改或补充。本段中包含的限制应适用于本认股权证的继任持有人。

第 3 节。某些调整。尽管本第 3 节或本认股权证中有任何规定，但每份认股权证的行使价、每份认股权证标的股票数量或持有的认股权证数量应在发行日之后不时调整本第 3 节所述的某些事件。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候：(i) 支付股份分红或以其他方式分配或分配其普通股或ADS或以普通股或ADS支付的任何其他股权或股权等价证券（为避免疑问，不应包括公司在行使本认股权证时发行的任何ADS），（ii）将已发行的普通股或ADS细分为更多的普通股或ADS（视情况而定）（iii）已发行的合并股（包括通过反向股票拆分）普通股或存托凭证分成较少数量的普通股或存托凭证（如适用），或（iv）通过重新分类发行普通股、ADS或公司任何资本份额（视情况而定），则在每种情况下，行使价均应乘以分数，其中的分子应为该事件发生前夕已发行的普通股或美国存托股的数量（不包括库存股，如果有）

，其分母应为此类事件发生后立即流通的普通股或ADS的数量，以及行使时可发行的普通股数量，应按比例进行调整，使本认股权证的总行使价保持不变。根据本第 3 (a) 节作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效，如果是细分、合并或重新分类，则应在生效日期之后立即生效。

b) 按比例分配。在本认股权证未偿还期限内，如果公司通过资本回报或其他方式（包括但不限于通过股息、分离、重新分类、公司重组、计划等方式向普通股或存款证券、财产或期权的任何分配）申报或支付股息（现金除外）或以其他方式分配其资产（或收购资产的权利）协议或其他类似交易）（a 分配），在本认股权证签发后的任何时候，那么，在每种情况下，持有人有权参与此类分配，其范围应与持有人在完成本认股权证行使本认股权证后持有普通股或存托凭证数量的持有人本应参与分销的程度相同（不论对行使本认股权的任何限制，包括但不限于受益所有权限制），或者如果没有此类记录以为准，普通股纪录持有人截止的日期或参与此类分配的存托凭证尚待确定（但是，如果持有人参与任何此类分配的权利将导致持有人超过受益所有权限制，则持有人无权在这样的范围内参与此类分配（或由于此分配而获得的任何普通股或ADS的受益所有权），且此类分配的部分应予持有如果有的话，为了持有人的利益，暂时搁置，因为其权利不会导致持有人超过受益所有权限制）。

c) 后续配股。除了根据上述第3 (a) 节进行的任何调整外，如果公司在任何时候向任何类别的普通股或ADS（购买权）的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或按比例购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款收购该购买权的总购买权如果持有人持有完成后可收购的普通股或 ADS 的数量，则持有人本可以收购行使本认股权证（不包括但不限于受益所有权限制，包括但不限于受益所有权限制），或者，如果没有此类记录，则在确定普通股或存托凭证的记录持有人授予、发行或出售此类购买权的日期之前行使本认股权（但前提是：只要持有者参与任何此类购买权的权利将导致超过受益所有权限制的持有人，则持有人无权在一定程度上参与该购买权（或因该购买权而获得的此类普通股或ADS的受益所有权），并且持有人的此类购买权应在某种程度上被暂时搁置，直到其权利不会导致持有人超过受益所有权限制）。

d) 基本交易。如果在本认股权证未付清的任何时候，(i) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响公司与他人的任何合并或合并（出于更改公司名称和/或成立公司或公司控股公司的司法管辖区除外），(ii) 公司（或任何子公司）直接或间接地进行任何出售、租赁、许可、转让、转让、转让或以其他方式处置全部或几乎全部资产合而为一或一系列关联交易，（iii）任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是由公司还是他人提出）均已完成，根据这些要约，普通股（包括ADS所依据的任何普通股）的持有人可以出售、投标或将其股票兑换成其他证券、现金或财产，并且已被50％或以上的已发行普通股的持有人接受公司普通股（包括任何标的普通股）的投票权ADS），（iv）公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响普通股的任何重新分类、重组或资本重组，或根据该交易将普通股有效转换为或兑换成其他证券、现金或财产，或者（v）公司在中直接或间接地进行一项或多项关联交易完成了股票购买协议或其他业务合并（包括但不限于重组, 资本重组, 分立,与另一人或一组人合并或达成了安排），即该其他个人或集团收购50％或以上的已发行普通股（包括ADS所依据的任何普通股）或公司普通股权（均为基本交易）50％或以上的投票权，则在随后行使本认股权证时，持有人有权获得每份认股权证每张认股权证 ADS 所代表的股份，这些股票本应在行使此类权证后立即发行在发生此类基本交易之前，由持有人选择（不考虑第 2 (e) 节中对行使本认股权证的任何限制）、继任者或收购公司或公司（如果公司是存续公司）的股本数量，以及由所代表的认股权证数量的持有人进行此类基本交易而应收的任何额外对价（替代对价）本认股权证可在紧接之前行使的认股权证适用于此类基本交易（不考虑第 2 (e) 节中关于行使本认股权证的任何限制）。就任何此类行使而言，应适当调整行使价的确定以适用于此类替代对价，该替代对价的依据是此类基本交易中可发行的一股普通股（包括认股权证ADS所依据的任何认股权证）的，并且公司应以合理的方式在替代对价之间分配行使价，以反映替代对价中任何不同组成部分的相对价值。如果普通股或存托凭证的持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产，则持有人应获得与相同的选择权

在此类基本交易之后行使本认股权证时将获得的替代对价。尽管有相反的规定，但如果发生基本面交易，公司或任何继任实体（定义见下文）应由持有人选择，可在基本交易完成（或者，如果较晚，则在公开宣布适用基本面交易之日）的任何时候或之后的30天内行使，通过向持有人支付等额的现金向持有人购买本认股权证其余未行使部分的 Black Scholes 价值（定义见下文）关于此类基本交易完成日期的认股权证；前提是，但是，如果基本交易不在公司的控制范围内，包括未获得公司董事会的批准，则持有人只能从公司或任何继任实体获得相同类型或形式的对价（且比例相同），按本认股权证中向普通股（包括任何普通股）持有人发行和支付的未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值计算与基本交易相关的公司标的存款（ADS），无论是对价以现金、股票或其任何组合的形式出现，或者普通股（包括任何ADS标的普通股）的持有人是否可以选择从与基本交易相关的替代对价形式中获得报价；此外，如果在此类基本交易中没有向公司普通股（包括任何标的普通股 ADS）的持有人提供或支付任何对价，则此类普通股持有人（包括任何标的普通股（ADS）将被视为已在此类基本交易中获得继任实体（该实体可能是此类基本交易后的公司）的普通股权。Black Scholes Value是指本认股权证的价值，该权证基于彭博社OV函数获得的Black-Scholes期权定价模型，该模型自适用的基本面交易完成之日起确定，用于定价目的，反映 (A) 与美国国债利率相对应的无风险利率，该期限等于公开宣布适用的拟议基本交易之日与终止日期之间的时间，（B）预期波动率等于 30 天 (1) 中较大的波动率，（2）100天波动率或（3）365天波动率，从彭博的HVT函数（使用365天年化系数确定）中各条款（1）-（3）截至公开发布适用的预期基本面交易后的交易日，（C）此类计算中使用的标的每股价格应为交易日开始期间的最高VWAP 在公开宣布适用的预期基本交易（或根据本第条第 3 (f) 和 (D) 节，完成适用的基本面交易（如果更早）并在持有人要求的交易日结束，剩余的期权时间等于公开宣布适用的预期基本面交易之日与终止日期之间的时间，以及（E）零借款成本。Black Scholes Value 的将在 (i) 持有人选择的五个交易日和 (ii) 基本交易完成之日内，通过电汇立即可用的资金（或其他对价）支付。在基本交易中，如果公司不是幸存者，则公司应让任何继任实体参与其中

（继任实体）将根据持有人在形式和实质上合理满意并经持有人批准（没有不合理的延迟）的书面协议，根据本第 3 (f) 节的规定，以书面形式承担公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务，并应根据持有人选择，向持有人交付证券以换取本认股权证继承实体的基本证据是书面文书本认股权证的形式和实质内容与本认股权证类似，该认股权证可兑换该继承实体（或其母实体）相应数量的资本股票，相当于在此类基本交易之前行使本认股权证时可收购和应收的认股权证（不考虑对行使本权证的任何限制），其行使价适用于此类股本（但是考虑到认股权证的相对价值根据此基本交易和此类股本的价值作为认股权证的基础，此类股本数量和行使价的目的是在紧接着完成（此类基本交易）之前保护本认股权证的经济价值，其形式和实质内容令持有人感到合理满意。发生任何此类基本交易后，应将继承实体添加到本认股权证下的公司一词中（因此，自该基本交易发生或完成之日起，本认股权证和其他交易文件中提及公司的每一项条款应共同和分别指公司和继任实体或继任实体）以及继任实体或继任实体公司，可以行使所有权利和权力在此之前的公司以及继承实体或继承实体应承担公司在此之前根据本认股权证和其他交易文件承担的所有义务，其效力与公司和此类继任实体或继任实体共同或分别被命名为本认股权证中的公司相同。为避免疑问，不管 (i) 公司是否有足够的授权普通股用于发行认股权证和/或 (ii) 基本面交易是否在初始行使日之前发生，持有人都有权享受本第 3 (f) 节规定的好处。

e) ADS比率的变化；用普通股代替ADS。如果在发行日之后，ADS比率增加或降低，则行使本认股权证时可发行的权证ADS数量将（分别）减少或增加，与每个ADS普通股的ADS比率的变化成反比，每份认股权证行使价的行使价将按每股ADS普通股的变化成正比增加或减少，从而使认股权证AD的标的认股权证总数成反比所有认股权证的股票和总行使价保持不变。如果公司选择在交易市场上上市普通股或涵盖ADS的存款协议终止，则该认股权证将可用于普通股，此处提及的ADS和认股权证应改为将指普通股和认股权证（视情况而定）。在这种情况下，行使价应乘以分数，其中的分子应为该认股权证在该事件发生前夕可行使本认股权证所依据的普通股数量，其分母应为该认股权证在该事件发生前可行使的ADS数量，行使本认股权证时可发行的股票数量应按比例调整本权证的总行使价保持不变。

f) 计算。本第 3 节下的所有计算均应按最接近的美分进行或最接近的 ADS 的 1/100（视情况而定）。就本第3节而言，截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股（包括ADS标的普通股，但不包括库存股，如果有）数量之和。

g) 致持有人的通知。

i. 调整行使价。每当根据本第3节的任何规定调整行使价或每张认股权证标的数量时，公司应立即通过电子邮件向持有人发送通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证ADS和数量进行的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使的通知。如果 (A) 普通股或 ADS 的重新分类、公司参与的任何合并或合并、公司全部或基本上所有资产的出售或转让，或将普通股转换为其他证券、现金或财产的任何强制性股票交易都需要获得公司任何股东的批准，或 (B) 公司应批准自愿或非自愿的解散、清算或清算公司事务，然后，在每种情况下，公司应安排在下文规定的适用记录或生效日期前至少 20 个日历天，通过电子邮件向持有人发送一份通知，说明此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换的预计生效或结束日期，以及预计普通股持有人的日期记录有权将其普通股兑换成证券、现金或此类重新分类、合并、合并、出售、转让或共享交换后可交付的其他财产；前提是未发出此类通知或其中或其交付过程中的任何缺陷不应影响此类通知中要求规定的公司行动的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应同时根据6-K表中外国私人发行人的报告向委员会提交此类通知。除非此处另有明确规定，否则持有人仍有权在该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日止这段时间内行使本认股权证。尽管

如上所述，如果（A）公司宣布普通股或存托凭证的股息（或任何其他形式的分配），（B）公司应申报普通股或存托凭证的特别非经常性现金分红或赎回，（C）公司应授权普通股或存托凭证的所有持有人认购或购买任何股本的权利或认股权 class 或任何权利，或 (D) 公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘公司事务，因此，在每种情况下，公司均应安排通过电子邮件向持有人发送通知，地址为公司认股权证登记册上显示的最后一个电子邮件地址，该地址应在下文规定的适用记录或生效日期之前至少20个日历日送达持有人，说明为该股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期，或者记录是否为不予理解，普通股（包括标的认股权证）持有人的截止日期有权获得等股息、分配、赎回、权利或认股权证的记录在案的认股权证（ADS）尚待确定，公司应根据6-K表格的外国私人发行人报告或其他适用的表格向委员会提交此类通知，宣布此类事件；前提是公司可以在适用记录或生效日期前不到20个日历日向持有人提供此类通知晚于公司的任何其他股东或 ADS 的持有人。

第 4 部分。认股权证的转让。

a) 可转让性。在遵守任何适用的证券法和本第 4 (d) 节中规定的条件以及购买协议第 4.1 节规定的前提下，本认股权证及其下的所有权利可在公司总部或其指定代理人交出本认股权证，以及持有人正式签署的本认股权证的书面转让后全部或部分转让或其代理人或律师以及足以支付任何应付转让税的资金进行这样的转账。移交后，如果需要，公司应以受让人的名义以及该转让文书中规定的面额或面额签署和交付新的认股权证，并应向转让人签发新的认股权证，以证明本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。无论本协议有何相反的规定，除非持有人已全部转让本认股权证，否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证。在这种情况下，持有人应在持有人向公司交付完整的认股权证之日起三 (3) 个交易日内向公司交出本认股权证。如果根据本协议进行适当转让，则新持有人可以在不签发新的认股权证的情况下行使认股权证以购买认股权证ADS。

b) 新认股权证。本认股权证可在公司上述办公室出示后与其他认股权证分开或合并，同时附上由持有人或其代理人或律师签署的书面通知，说明发行新认股权证的名称和面额。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分割或合并可能涉及的任何转让，公司应签发并交付新的认股权证，以换取根据此类通知在中拆分或合并认股权证。在转让或交易所发行的所有认股权证的日期均应为本认股权证的发行日期，并应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的认股权证数量除外。

c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录（认股权证登记册）不时以记录持有者的名义注册本认股权证。出于行使本认股权证或向持有者进行任何分配，以及出于所有其他目的，在没有实际发出相反通知的情况下，公司可以将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者并将其视为本认股权证的绝对所有者。

d) 转移限制。如果在交出与本认股权证的任何转让相关的本认股权证时，本认股权证的转让不得 (i) 根据《证券法》和适用的州证券法或蓝天法规定的有效注册声明进行登记，或 (ii) 没有资格无批量转售，或销售方式限制或当前公开信息要求根据规则 144，作为允许此类转让的条件，公司可以要求本认股权证的持有人或受让人（视情况而定）遵守购买协议第 5.7 节的规定。

e) 持有人的陈述。持有人接受本认股权证即表示并保证其正在收购本认股权证，并将在行使本认股权证时收购行使本认股权证时可发行的认股权证存托凭证，其目的不是违反证券法或任何适用的州证券法，除非根据证券法登记或豁免的销售，否则不得用于分发或转售此类认股权证或其任何部分。

第 5 部分。杂项。

a) 在行使之前，没有股东权利；不以现金结算。本认股权证在按照第2 (d) (ii) 节的规定行使认股权证后，在发行认股权证之前，不赋予持有人作为公司股东的任何表决权、分红或其他权利。按照第2 (d) (i) 节的规定，在行使本协议后，发行认股权证ADS后，持有人将拥有存款协议中规定的ADS持有人的权利。除非此处另有规定，否则本认股权证不授予在不行使本认股权证的情况下参与新发行的股票的权利。在不限制持有人通过无现金行使方式获得认股权证或认股权证（如适用）以及根据第2（d）（i）、 2（d）（ii）和2（d）（v）节所设想的现金付款的权利的前提下，公司在任何情况下都无需使用净现金结算本认股权证的行使。

b) 逮捕令丢失、失窃、销毁或毁损。公司承诺，一旦公司收到合理令人满意的证据，证明本认股权证或任何与认股权证相关的股票证书丢失、被盗、销毁或损坏，如果丢失、被盗或销毁，则向其提供合理满意的赔偿或担保（就认股权证而言，不包括支付任何保证金），以及交出和取消该认股权证或股票证书，如果被肢解，公司将制作并交出新的认股权证或类似的股票证书期限和取消日期，以代替该认股权证或股票证书。

c) 周六、周日、节假日等。如果采取任何行动或本协议要求或授予的任何权利到期的最后或指定日期不是交易日，则可以在下一个交易日采取此类行动或行使此类权利。

d) 授权股票。

公司承诺，其发行本认股权证将构成其高管的全部权力，这些管理人员有责任发行存托人行使本认股权证下的购买权时发行必要的认股权证存托凭证和标的认股权证。公司将采取一切必要的措施，确保此类认股权证和标的认股权证能够按照本协议的规定发行此类认股权证和标的认股权证，并交付认股权证，而不会违反任何适用的法律或法规，也不会违反普通股或ADS上市的适用交易市场的任何要求。公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有权证 ADS 和标的认股权证在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证支付此类认股权证后，将获得正式授权、有效发行、全额支付，并且免除公司在发行该认股权证时产生的所有税款、留置权和费用（税收除外）与此类问题同时发生的任何转移）。

除非持有人豁免或同意，否则公司不得通过任何行动，包括但不限于修改其公司注册证书，或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但将始终真诚地协助执行所有此类条款并采取所有必要的行动，或适用于保护本认股权证中规定的持有人的权利免受损害。在不限制上述规定的一般性的前提下，公司将 (i) 将任何认股权证的面值提高到应付金额以上

因此，在面值上涨前夕行使此类权力，(ii) 采取一切必要或适当的行动，使公司能够在行使本认股权证时有效合法地发行全额支付的认股权证和标的认股权证，并且 (iii) 尽商业上合理的努力获得任何具有管辖权的公共监管机构的所有此类授权、豁免或同意，这是使公司能够履行本认股权证规定的义务所必需的。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证数量或行使价的行动之前，公司应获得任何一个或多个拥有其管辖权的公共监管机构可能需要的所有授权或豁免或同意。

e) 管辖权。与本认股权证的构造、有效性、执行和解释有关的所有问题均应根据购买协议的规定确定。

f) 限制。持有人承认，行使本认股权证时收购的认股权证ADS和标的认股权证，如果未注册，且持有人不使用无现金行使，则将受到州和联邦证券法对转售的限制。

g) 非豁免和费用。尽管行使本认股权证的权利在终止日期终止， Holder 的任何交易过程或持有人的任何延迟或未能行使本协议项下的任何权利均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证或购买协议的任何其他条款的前提下，如果公司故意和故意不遵守本认股权证的任何条款，从而给持有人造成任何重大损失，则公司应向持有人支付足以支付任何费用和开支，包括但不限于合理的律师费，包括上诉诉讼费用，由持有人在收取任何应付金额时产生的任何成本和支出在此或以其他方式强制执行其任何权利、权力或补救措施下文。

h) 通知。公司要求或允许向持有人提供或交付的任何通知、请求或其他文件应交付到认股权证登记册中持有人的地址。

i) 责任限制。如果持有人没有采取任何平权行动来行使本认股权证购买认股权证，也没有列举持有人的权利或特权，则本协议中的任何条款均不导致持有人对任何普通股或存托凭证的购买价格承担任何责任，也不论此类责任是由公司还是公司的债权人主张的。

j) 补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利，包括追回损害赔偿外，还有权具体行使本认股权证下的权利。公司同意，金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证条款而遭受的任何损失，特此同意在任何针对具体绩效的诉讼中放弃也不要求法律补救措施是充分的。

k) 继任者和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及在此证明的权利和义务将有利于公司的继承人和允许的受让人，以及持有人的继承人和允许的受让人，并对他们具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证不时的任何持有人受益，并应由认股权证 ADS 的持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。经公司和本认股权证持有人的书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

m) 可分割性。只要有可能，本逮捕令的每项条款都应解释为根据适用法律有效，但如果本逮捕令的任何条款被适用法律禁止或根据适用法律无效，则在不使此类条款的其余条款或本逮捕令的其余条款失效的情况下，该条款将无效。

n) 费用报销。公司应向持有人偿还存管机构向持有人收取的与发行或持有或出售美国存托凭证、认股权证和/或认股权证有关的任何费用。

o) 标题。本授权书中使用的标题仅为便于参考，不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。

********************

（签名页如下）

为此，公司促使本逮捕令由其官员自上文所述之日起经正式授权执行，以昭信守。


KAZIA 疗法有限公司

来自：
		姓名：
		标题：

附录 A

运动通知

到：	KAZIA 疗法有限公司

纽约梅隆银行

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司的__________认股权证（前提是已全额行使），并据此竞标全额支付行使价以及所有适用的转让税（如果有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的复选框）：

[]存入美国的合法货币；或

[]如果允许，根据第 2 (c) 分节规定的公式取消必要数量的认股权证，以便根据第 2 (c) 款规定的无现金行使程序可购买的最大数量的认股权证 ADS 行使本认股权证。

(3) 请以下述签署人的名义或以下述其他姓名注册并签发上述认股权证：

认股权证 ADS 应交付至以下 DWAC 账号：

(4) 合格投资者。根据经修订的1933年《证券法》颁布的 D 法规，下列签署人是合格投资者。

[持有人的签名]

投资实体名称：____________________________________________________

投资实体授权签署人的签名: _________________________________________________

授权签署人姓名：_________________________________________________

授权签署人的头衔：__________________________________________________

日期：__________________________________________________________

附录 B

任务表

（要分配上述授权令，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证以购买认股权证。）

对于收到的价值，特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给


姓名：
		（请打印）

地址：
		（请打印）

电话号码：

电子邮件地址：

日期：_______________________ __，______

持有人签名：

持有人地址：