EX-4.1

附录 4.1

购买以美国存托股份为代表的普通股的预付认股权证

KAZIA 疗法有限公司

股美国存托股数量：_______

发行日期：，2023

本预先注资的购买以美国存托股票（认股权证）为代表的普通股的认股权证证明，对于收到的价值，_________________________ 或其受让人（持有人）有权在本认股权证全部行使（终止日期）当天或之后的任何时候，根据条款并遵守下文规定的行使限制和条件，向根据法律注册的公司Kazia Therapeutics Limited订阅和购买澳大利亚（以下简称 “公司”）最多_______股普通股，每股无面值（普通股），由_________股美国存托凭证股份（每股为ADS，合计行使本认股权证时可发行的ADS和ADS，即认股权证，即认股权证），但须根据本协议进行调整。一张权证 ADS 的购买价格应等于第 2 (b) 节中定义的行使价。

第 1 部分。定义。此处使用但未另行定义的大写术语应具有公司与签署该协议的买方之间于2023年11月30日签订的某些证券购买协议（购买协议）中规定的含义。

第 2 部分。运动。

a) 行使逮捕令。本认股权证所代表的购买权的全部或部分行使可以在初始行使日期当天或之后以及终止日期当天或之前的任何时间或时间在进行，方法是向公司交付一份通过电子邮件（或电子邮件附件）提交的行使通知的PDF副本，该副本以附录A的形式作为附录A（行使通知）提交。在上述行使日期之后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 包含ADS标准结算期（定义见本文第2 (d) (i) 节）或普通股标准结算期（定义见本文第2 (d) (ii) 节）的个交易日中较早者内，持有人应提交规定的权证ADS的总行使价在适用的《通过电汇或出纳支票行使权通知书》中，除非下文第 2 (c) 节中规定的无现金行使程序是在适用的行使通知中规定。无需提供墨水原件的行使通知，也不要求对任何行使通知提供任何尊爵会担保（或其他类型的担保或公证）。公司没有义务询问或以其他方式确认任何行使通知中包含的签名的真实性，也没有义务询问或以其他方式确认执行此类行使通知的人的权限。尽管本文有任何相反的内容，

持有人必须亲自向公司交出本认股权证，除非持有人购买了本协议下所有可用的认股权证，并且认股权证已全部行使份，在这种情况下，持有人应在向公司发出最终行使通知之日起三 (3) 个交易日内向公司交出本认股权证以供取消。部分行使本认股权证导致购买下文可用的认股权证ADS总数中的一部分，将降低在此处购买的权证ADS的未偿还数量，其金额等于购买的权证ADS 的适用数量。持有人和公司应保存记录，显示购买的认股权证数量和购买日期。公司应在收到行使通知后的一 (1) 个交易日内对任何行使通知提出异议。持有人和任何受让人通过接受本认股权证即承认并同意，根据本款的规定，在购买本协议下部分认股权证后，在任何给定时间可供购买的认股权证ADS 的数量可能少于本协议正面所述的金额。

b) 行使价。除每份认股权证0.01美元的名义行使价外，本认股权证的总行使价在初始行使日当天或之前已预先向公司注资，因此，持有人无需向任何人支付额外的对价（每张认股权证的0.01美元的名义行使价除外）即可行使本认股权证。在任何情况下或出于任何理由，包括本认股权证在终止日期之前未行使的情况下，持有人均无权获得此类预付总行使价的全部或任何部分的退货或退款。本认股权证下每张权证ADS的剩余未付行使价为0.01美元，但须根据本协议进行调整（行使价）。

c) 无现金活动。在澳大利亚法律未禁止的范围内，也可以通过无现金行使全部或部分行使本认股权证，持有人有权获得等于除以所得商数的认股权证 ADS [(A-B) (X)]by (A)，其中：

(A) =

（如适用）：(i) 在适用的行使通知发布日期前一个交易日的VWAP，前提是该行使通知 (1) 在非交易日的当天执行和交付，或者 (2) 在正常交易时段开盘之前的交易日（定义见规则）根据联邦证券法颁布的第600（b）号法规（根据联邦证券法颁布），（ii）由持有人选择，（y）交易日的VWAP 紧接适用的行使通知发布日期，或 (z) 彭博有限责任公司（彭博社）截至持有人执行时公布的主要交易市场上ADS的买入价，前提是该行权通知是在交易日的正常交易时段内执行的，并在其后的两 (2) 小时内（包括直到普通股收盘后的两 (2) 小时内送达根据本协议第 2 (a) 节或 (iii) 适用日期的 VWAP（交易日）交易时间行使通知，如果该行使通知的日期为交易日，并且该行使通知是在该交易日的正常交易时段结束后根据本协议第2（a）节执行和交付的；

(B) =

经本认股权证调整后的行使价；以及

(X) =

如果是通过现金行使而不是无现金行使，则根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证ADS的数量。

买入价是指在任何日期，由以下第一项适用的条款确定的价格： (a) 如果ADS随后在交易市场上市或报价，则ADS在交易日上午9点30分起上市或报价的交易市场上该时间（或最接近的前一天）的买入价（基于，纽约城市时间）至下午 4:02（纽约市时间），（b）如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，则该日期（或最接近的ADS）的交易量加权平均价格之前的日期）在 OTCQB 或 OTCQX 上，如适用，(c) 如果随后未在 OTCQB 或 OTCQX 上上市或报价 ADS，如果随后在粉红公开市场（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）上公布了ADS的价格，则为所报告的每个 ADS 的最新出价，或 (d) 在所有其他情况下，ADS的公允市场价值由持有认股权证过半数权益的持有人真诚地选择当时未偿还且合理接受的独立评估师确定公司，其费用和开支应由公司支付。

VWAP是指在任何日期，由以下第一项适用的条款确定的价格： (a) 如果ADS随后在交易市场上市或报价，则ADS在随后上市或报价的交易市场上该日期（或最接近的前一天）的每日交易量加权平均价格，如 Bloomberg（基于上午 9:30 的交易日）纽约市时间）至下午 4:02（纽约市时间），（b）如果场外交易风险市场（OTCQB）或OTCQX最佳市场（OTCQX）不是交易市场，则交易量OTCQB或OTCQX上该日期（或最近的前一日期）ADS的加权平均价格，（c）如果ADS当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价，如果随后在场外交易市场有限公司（或继承其报告职能的类似组织或机构）运营的粉红公开市场（粉红市场）上公布了ADS的价格价格），此前报告的每份ADS的最新出价，或（d）在所有其他情况下，由真诚选择的独立评估师确定的ADS的公允市场价值由当时未偿还且公司合理接受的认股权证多数权益的持有人承担，其费用和开支应由公司支付。

如果以这种无现金方式发行认股权证，则双方承认并同意，在中，根据《证券法》第3（a）（9）条，认股权证ADS应具有所行使的认股权证的注册特征。公司同意不采取任何违反本第 2 (c) 条的立场（除非由于法律的变化而需要采取相反的立场）。

d）运动力学。

i. 行使认股权证 ADS 时交付。如果ADS在交易市场上市，则公司应交付任何认股权证ADS，但须遵守本第 2 (d) (i) 条规定的行使通知。公司应将受此类行使的认股权证存放于发行认股权证存款的纽约梅隆银行（存管机构），并指示存管机构将持有人或其指定人在存托信托公司（DTC）的账户直接存入存款信托公司（DTC），如果存管人当时是该系统的参与者，则通过其在托管系统（DWAC）的存款或提款并且 (A) 有一份有效的注册声明，允许向该人签发认股权证或转售认股权证持有人的认股权证ADS或 (B) 本认股权证是通过无现金行使或以其他方式以实物或电子方式交付以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册上注册的凭证行使的，其数量为持有人根据该行使权证有权获得的张认股权证 ADS，在行使通知中指定的地址或DTC账户在较早日期之前发行 (A) (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 构成 ADS 标准结算的天数中较早者期限，在每种情况下，均在向公司交付行使通知之后，（B）向公司交付总行使价后的一（1）个交易日（例如日期，即认股权证交割日期）。如果公司出于任何原因未能在认股权证ADS交割日期之前向持有人交付权证ADS，则公司应以现金向持有人支付每行使1,000美元的认股权证ADS（基于适用的行权通知发布之日ADS的VWAP），作为违约金违约金，而不是罚款，每个交易日支付10美元（增至每20美元）第五个交易日 (5)^第四) 认股权证 ADS 交割日期之后的每个交易日（认股权证 ADS 交割日后的交易日），直到此类权证 ADS 交付或持有人撤销此类行使。如本文所述， ADS 标准结算周期是指自行权通知送达之日起公司主要交易市场上与ADS相关的标准结算期，以多个交易日表示。

二。行使认股权证时交割。如果普通股在交易市场上市，，则公司应交付受本第 2 (d) (ii) 条规定的行使通知约束的任何认股权证。在以下情况下，公司应通过其DWAC系统将根据本协议购买的认股权证股份由公司的转让代理人通过存管信托公司的账户或其指定人的余额账户贷记给持有人

然后，公司的过户代理人就是此类系统的参与者，并且 (A) 有有效的注册声明允许持有人向认股权证发行或转售份认股权证，或者 (B) 该认股权证是通过无现金行使，或者通过亲自或电子方式交付在公司股票登记册上以持有人或其指定人的名义登记的证书来行使持有人根据此类行使有权获得的认股权证，其地址由以下规定的地址发行行使通知的持有人，即 (i) 在向公司交付行使通知后两 (2) 个交易日，以及 (ii) 行使通知送达公司后包含普通股标准结算期的交易日数（该日期，认股权证交割日期）。如果公司出于任何原因未能在认股权证交割日之前向持有人交付须发出行使通知的认股权证，则公司应以现金向持有人支付违约金，而不是作为罚款，每股行使1,000美元（基于适用的行使通知发布之日普通股的VWAP），每交易日10美元（增加至每交易20美元）第五天 (5)^第四) 认股权证股票交割日后的交易日），指该认股权证股票交割日期之后的每个交易日，直到该认股权证股票交付或持有人撤销该行使权为止。公司同意保留参与FAST计划的过户代理人，只要该认股权证仍未兑现且可以行使。如本文所述，普通股标准结算期是指截至行使通知送达之日有效的公司主要交易市场上普通股的标准结算期，以多个交易日表示。

iii。行使新认股权证时交付。如果本认股权证已部分行使，则公司应应持有人的要求并在交出本认股权证后，在交付认股权证ADS时，向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买的认股权证ADS，新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

iv。撤销权。如果公司未能 (A) 促使存管机构在认股权证交割日之前根据第 2 (d) (i) 条向持有人转让认股权证，或 (B) 促使公司的转让代理人在认股权证交割日期（如适用）之前根据第 2 (d) (ii) 条向持有人转让份认股权证，则持有人将有权撤销此类行使。

v. 对未能在行使权证时及时交付认股权证或认股权证的买入补偿。除持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能促使存管机构根据认股权证交割日当天或之前行使上文第2 (d) (i) 节的规定向持有人交付认股权证，或者如果公司未能促使其转让代理人根据上述第2 (d) (ii) 节的规定向持有人交付认股权证根据认股权证股份交割日当天或之前的行使，以及如果在该日期之后，其经纪人要求持有人购买（在公开市场交易或其他方式中）或持有人经纪公司以其他方式购买 ADS 或普通股（如适用），以满足持有人在行使权证（买入）时预计获得的认股权证 ADS 或认股权证（如有）的出售，则公司应（A）以现金向持有人支付持有人购买的总金额（x）ADS或认股权证的价格（包括合理和惯常的经纪佣金，如果有），所以购买量超过 (y) 乘以 (1) 公司在发行时必须在行使时向持有人交付的认股权证或认股权证数量（如适用）所获得的金额（2）执行产生此类购买义务的卖出定单的价格，以及（B）持有人可以选择恢复认股权证的部分和权证AD的等效编号此类行使未兑现的股票或认股权证（视情况而定）（在这种情况下，此类行使应被视为已撤销）或者向持有人交付ADS或普通股（如适用），如果公司及时履行本协议规定的行使和交付义务，本应发行的ADS或普通股。例如，如果持有人购买总收购价为11,000美元的ADS或普通股（视情况而定），以支付对试图行使认股权证的买入，而总销售价格为10,000美元，则根据前一句的条款（A），公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应就买入向持有者支付的金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。本文中的任何内容均不限制持有人在根据本协议条款的要求行使认股权证时寻求本协议项下、法律或衡平法上可用的任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能及时交付ADS或普通股（如适用）发布具体履约令和/或禁令救济。

六。没有部分认股权证或认股权证 ADS。行使本认股权证时，不得发行任何部分认股权证或认股权证ADS。对于持有人行使本来有权购买的ADS的任何部分，公司应根据自己的选择，要么就该最后一部分支付现金调整，金额等于乘以行使价，要么四舍五入至下一个整张ADS；但是，如果四舍五入导致发行价格低于发行价格，则ADS的分数不得四舍五入到下一个整数ADS ADS 的面值。

七。费用、税收和开支。发行认股权证（ADS）应免费向持有人收取与发行此类认股权证有关的任何发行或转让税或其他杂费，所有这些税款和费用均应由公司支付，并且此类认股权证应以持有人的名字或持有人可能指示的一个或多个名称签发；但是，前提是认股权证ADS是本认股权证将以持有人姓名以外的姓名签发，在交出行使时应附有转让书本文件所附表格由持有人正式签署，作为其条件，可能要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税的款项。公司应支付发行权证存托凭证的所有存托费用，并向存托信托公司（或其他履行类似职能的老牌清算公司）支付权证当日电子交割所需的所有费用。

八。图书闭幕。根据本协议条款，公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录；前提是存管机构可以根据存款协议的条款自行决定关闭发行普通股存款的账簿。

九。澳大利亚法律要求。尽管本认股权证中有任何相反的规定，但在任何情况下，如果公司认为发行认股权证所依据的认股权证会违反包括经不时修订的《公司法》在内的任何适用法律，也不会要求公司发行认股权证（ADS）所依据的认股权证。在认股权证ADS交割日当天或之前，公司应向存管人托管人发行和分配认股权证ADS所依据的认股权证。

e) 持有人行使限制。公司不得行使本认股权证，持有人无权根据第 2 节或其他规定行使本认股权证的任何部分，但前提是持有人（连同持有人、关联公司）以及与持有者或任何持有人的关联公司（此类人员、关联人）共同行使权证的任何其他人（此类人员、归属人）。各方）），会导致归因方违反公司法案，包括但不限于《公司法》第606条，或者将要求归属方根据澳大利亚第81条通知财务主管 1975 年《外国收购和收购法》 (Cth)，或将导致归属方的实益所有权超过受益所有权限制（定义见下文）。就上述句子而言，持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股的数量应包括

持有人及其归属方持有的此类认股权证 ADS 所依据的认股权证，加上行使本认股权证时可发行的认股权证数量，但不包括在 (i) 行使持有人或其任何关联公司实益拥有的本认股权证中剩余的未行使部分时可发行的认股权证的数量或归属方，以及 (ii) 未行使或未转换的行使或转换公司任何其他证券（包括但不限于任何其他普通股等价物）中受转换或行使限制的约束，类似于本文中包含的由持有人或其任何关联方或归属方实益拥有的限制。除前一句所述外，就本第 2 (e) 条而言，受益所有权应根据《交易法》第13 (d) 条以及据此颁布的规章制度进行计算，持有人承认，公司并未向持有人陈述此类计算符合《交易法》第13 (d) 条，持有人对要求提交的任何时间表承担全部责任据此。在本第 2 (e) 节中包含的限制适用范围内，本认股权证是否可行使（相对于持有人与任何关联公司和归属方共同拥有的其他证券）以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定，行使通知的提交应被视为持有人对本认股权证是否可行使的决定（相关持有人与任何关联公司共同拥有的其他证券，以及归属方）以及本认股权证的哪一部分可行使，在每种情况下均受受益所有权限制的约束，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性，也对不遵守受益所有权限制的行使本认股权证不承担任何责任。此外，上文所设想的任何集团地位的决定应根据《交易法》第13（d）条以及据此颁布的规则和条例来确定。就本第 2 (e) 节而言，在确定已发行普通股数量时，持有人可以依据（A）公司最新的20-F表年度报告、6-K表外国私人发行人报告或向委员会提交的其他公开文件（视情况而定）中所反映的已发行普通股数量，（B）公司最近的公告或（C）a 公司或存管机构最近发布的书面通知列出了已发行普通股的数量。应持有人的书面或口头要求，公司应在一（1）个交易日内，以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。无论如何，已发行的普通股数量应在持有人或其关联公司或归属方自申报已发行的普通股数量之日起转换或行使包括本认股权证在内的公司证券（包括本认股权证）生效后确定。受益所有权限制应为 [4.99%][9.99%]行使本认股权证时可发行的认股权证所依据的认股权证的发行生效后立即发行的普通股数量。持有人在通知公司后，可以增加或减少本第 2 (e) 节的受益所有权限制条款，前提是受益所有权限制在任何情况下都不超过普通股数量的 9.99％

持有人行使本认股权证后发行普通股生效后立即流通的股份，本第 2 (e) 节的规定应继续适用。受益所有权限制的任何提高要等到61％才会生效^st此类通知送达公司的第二天。应以不严格符合本第 2 (e) 节条款的方式解释和实施本段的规定，以更正可能存在缺陷或与本文包含的预期受益所有权限制不一致的本段（或其中的任何部分），或进行必要或必要的更改或补充以正确实施此类限制。本段中包含的限制适用于本认股权证的继任持有人。

第 3 节。某些调整。尽管本第 3 节或本认股权证中有任何规定，但每份认股权证的行使价、每份认股权证标的股票数量或持有的认股权证数量应在发行日之后不时调整本第 3 节所述的某些事件。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候：(i) 支付股票分红或以其他方式分配或分配其普通股或ADS或以普通股或ADS形式支付的任何其他股权或股权等价证券（为避免疑问，不应包括公司在行使本认股权证时发行的任何ADS），（ii）将已发行的普通股或ADS细分为更多的普通股或ADS（视情况而定）（iii）已发行的股票（包括通过反向股票拆分）普通股或存托凭证分成较少数量的普通股或存托凭证（如适用），或（iv）通过重新分类发行普通股、ADS或公司任何资本份额（视情况而定），则在每种情况下，行使价均应乘以分数，其中的分子应为该事件发生前夕已发行的普通股或存托股的数量（不包括库存股，如果有）分母应为事件发生后立即流通的普通股或美国存款证的数量，并且应按比例调整行使本认股权证时可发行的普通股数量，使此认股权证的总行使价保持不变。根据本第 3 (a) 节进行的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效，如果是细分、合并或重新分类，则应在生效日期之后立即生效。

b) 按比例分配。在本认股权证未偿还期限内，如果公司通过资本回报或其他方式（包括但不限于通过股息、分离、重新分类、公司重组、安排计划或方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权），向普通股或存托凭证的持有人申报或进行任何股息或以其他方式分配资产（或收购其资产的权利）其他类似交易）（a 分配），在本认股权证发行后的任何时候，在每个在这种情况下，持有人有权参与此类分配，其范围应与持有人持有普通号码时持有人本应参与的程度相同

在完全行使本认股权证后可收购的股票或存托凭证（不考虑对行使本认股权的任何限制，包括但不限于受益所有权限制），或者，如果未记录此类记录，则为确定普通股或存托凭证的记录持有者参与此类分配的日期（但是，前提是持有人参与任何此类分配的权利将在多大程度上导致持有人超过受益所有权限制，则持有人无权在一定程度上参与此类分配（或因此类分配而获得的任何普通股或ADS的受益所有权），并且该分配的部分应为持有人的利益而暂时搁置，直到，因为其权利不会导致持有人超过受益所有权限制）。

c) 后续配股。除了根据上述第3（a）节进行的任何调整外，如果公司在任何时候向任何类别的普通股或ADS（购买权）的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款收购该购买权如果持有人持有完成后可收购的普通股或ADS的数量，则持有人本可以收购在为授予、发行或出售此类购买权而取得记录的日期前夕行使本认股权证（不考虑对行使本认股权的任何限制，包括但不限于受益所有权限制），或者，如果未记录此类记录，则在确定普通股或ADS的记录持有人授予、发行或出售此类购买权的日期之前（前提是，但是，只要持有人有权参与任何此类购买权，就会导致超过受益所有权限制的持有人，则持有人无权在这样的范围内参与该购买权（或由于该购买权而获得的此类普通股或ADS的受益所有权），并且持有人的购买权应暂时搁置，直到其权利不会导致持有人超过受益所有权限制（如果有的话）。

d) 基本交易。如果在本认股权证到期的任何时候，（i）公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响公司与他人的任何合并或合并（出于更改公司名称和/或公司控股公司成立司法管辖区的目的除外），（ii）公司（或任何子公司）直接或间接地进行任何出售、租赁, 许可证, 转让, 转让, 转让或以其他方式处置其全部或几乎全部资产一系列相关交易，（iii）任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是由公司还是他人提出）均已完成，根据这些交易，普通股（包括 ADS 标的普通股）的持有人可以出售、投标或将其股票兑换成其他证券、现金或财产，并且已被50％或以上已发行普通股或50％或以上的持有人接受公司普通股（包括标的普通股）的投票权ADS），（iv）公司直接或间接地在

一项或多项关联交易影响普通股的任何重新分类、重组或资本重组，或根据该等交易将普通股有效转换为或兑换成其他证券、现金或财产，或者 (v) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接完成股份购买协议或其他业务合并（包括但不限于重组、资本重组，与他人分立、合并或安排计划）或一组人如果该其他个人或集团收购股已发行普通股（包括ADS所依据的任何普通股）的50％或以上，或公司普通股50％或以上的投票权（每笔基本交易），发生或完成，然后，在随后行使本认股权证时，持有人有权获得每份认股权证 ADS 所代表的每股认股权证在此类基本面交易发生前夕通过此类行使即可发行，由持有人选择（不考虑第2（e）节中关于行使本认股权证的任何限制），继任者或收购公司或公司的股本数量（如果公司是本认股权证所代表的认股权证数量的持有人），以及由于持有该认股权证所代表的认股权证数量的持有人进行此类基本交易而应收的任何额外对价（替代对价）可以在该基本交易之前立即行使（不考虑任何第 2 (e) 节中对行使本授权令的限制）。就任何此类行使而言，应适当调整行使价的确定，以适用于此类替代对价，该替代对价基于此类基本交易中可发行的一股普通股（包括认股权证ADS所依据的任何认股权证）的替代对价，，公司应以合理的方式在替代对价中分配行使价，以反映替代对价中任何不同组成部分的相对价值。如果普通股或存托凭证的持有人在基本面交易中将获得的证券、现金或财产有任何选择权，则持有人应获得与在该基本面交易后行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择权。公司应让公司不是幸存者的基本交易中的任何继任实体（继任实体）根据本认股权证和其他交易文件中的规定，根据持有人在形式和实质上合理满意并经持有人批准的书面协议（没有不合理的延迟），以书面形式和实质承担公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务，并可自由选择持有者的，交给持有人交换本认股权证，继承实体的证券，由一份在形式和实质内容上与本认股权证基本相似的书面文书作为证明，该认股权证可兑换该继承实体（或其母实体）相应数量的股本，相当于行使本认股权证时可收购和应收的认股权证（不考虑对行使本认股权证的任何限制），适用行使价的行使价本文适用于此类股本（但要考虑到根据该基本交易进行的认股权证（ADS）所依据的认股权证的相对价值以及此类股票的价值

股本，此类股本数量和行使价的目的是在此基本交易完成之前保护本认股权证的经济价值），其形式和实质内容令持有人感到合理满意。发生任何此类基本交易后，应将继承实体添加到本认股权证下的公司一词中（因此，从此类基本交易发生或完成之日起，本认股权证和其他交易文件中提及公司的每一项条款应共同和分别指公司和继任实体或继任实体），以及继任实体或继任实体公司，可以行使所有权利和权力在此之前的公司以及继承实体或继承实体应承担公司在此之前根据本认股权证和其他交易文件承担的所有义务，其效力与公司和此类继任实体或继任实体共同或分别被命名为本认股权证中的公司相同。为避免疑问，不管 (i) 公司是否有足够的授权普通股用于发行认股权证和/或 (ii) 基本面交易是否在初始行使日之前发生，持有人都有权享受本第 3 (f) 节规定的好处。

e) ADS比率的变化；用普通股代替ADS。如果在发行日之后，ADS比率增加或降低，则行使本认股权证时可发行的权证ADS数量将（分别）减少或增加，与每个ADS普通股的ADS比率的变化成反比，每张权证的行使价将按每股ADS普通股的变化成正比（分别）增加或减少，因此权证ADS所依据的认股权证总数将成反比并且所有认股权证的总行使价保持不变。如果公司选择在交易市场上上市普通股或存款协议，则该认股权证将可用于普通股，此处提及的ADS和认股权证应改为指普通股和权证股，视情况而定。在这种情况下，行使价应乘以分数，其中的分子应是该认股权证在该事件发生之前可以行使的ADS所依据的普通股数量，的分母应是该认股权证在该事件发生前可行使的ADS的数量，行使本认股权证时可发行的股票数量应按比例进行调整，使总数本权证的行使价保持不变。

f) 计算。根据本第 3 节进行的所有计算均应按最接近的美分或最接近的 ADS 的 1/100 进行计算（视情况而定）。就本第3节而言，截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股（包括ADS标的普通股，但不包括库存股，如果有）数量之和。

g) 致持有人的通知。

i. 调整行使价。每当根据本第3节的任何规定调整行使价或每张认股权证标的数量时，公司应立即通过电子邮件向持有人发送通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证ADS和数量进行的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使的通知。如果 (A) 普通股或 ADS 的重新分类、公司参与的任何合并或合并、公司全部或基本上所有资产的出售或转让，或将普通股转换为其他证券、现金或财产的任何强制性股票交易都需要获得公司任何股东的批准，或 (B) 公司应自愿或非自愿地授权解散、清算或清算公司事务，然后，在每种情况下公司应安排在下文规定的适用记录或生效日期前至少 20 个日历天，通过电子邮件向持有人发送一份通知，说明此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换的预计生效或结束日期，以及预计普通股持有人的日期记录有权将其普通股兑换成证券、现金或此类重新分类、合并、合并、出售、转让或共享交换后可交付的其他财产；前提是未发出此类通知或其中或其交付过程中的任何缺陷不应影响此类通知中要求规定的公司行动的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应同时根据6-K表中外国私人发行人的报告向委员会提交此类通知。除非此处另有明确规定，否则持有人仍有权在该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日止这段时间内行使本认股权证。尽管有上述规定，如果（A）公司宣布普通股或ADS的股息（或任何其他形式的分配），（B）公司应宣布普通股或存托凭证的特别非经常性现金分红或赎回，（C）公司应授权普通股或存托凭证的所有持有人认购或购买任何股本的权利或认股权证任何类别或任何权利，或 (D) 公司应授权自愿或非自愿解散、清算或公司事务的清盘，然后，在每种情况下，公司应安排通过电子邮件将其发送到公司认股权证登记册上显示的最后一个电子邮件地址，该地址应在下文规定的适用记录或生效日期的至少20个日历日之前，上注明为该股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期，或如果记录不成为

，登记在册的普通股（包括认股权证ADS所依据的认股权证）持有人有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期尚待确定，公司应根据6-K表格上的外国私人发行人报告或其他适用表格向委员会提交宣布此类事件；前提是公司可以向持有人提供此类通知在适用记录或生效日期前 20 个日历日以内，只要持有人未收到此类通知晚于公司的任何其他股东或美国存托凭证持有人。

第 4 部分。认股权证的转让。

a) 可转让性。在公司总部或其指定代理人交出本认股权证后，本认股权证以及持有人或其代理人或律师正式签署的本认股权证的书面转让书，以及足以支付此类转让时应付的任何转让税的资金，即可全部或部分转让。移交后，并在需要时支付此类款项，公司应以受让人的名义（在适用的情况下）以该转让文书中规定的面额或面额签署和交付新的认股权证，并应向转让人签发新的认股权证，以证明本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。尽管有相反的规定，但除非持有人已将本认股权证全部转让给公司，否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证。在这种情况下，持有人应在持有人向公司交付完整的认股权证之日起三 (3) 个交易日内将本认股权证交给公司。认股权证如果按照本协议进行适当转让，则可以由新持有人行使购买认股权证ADS，而无需签发新的认股权证。

b) 新认股权证。本认股权证在上述公司办公室出示后，可以拆分或与其他认股权证合并，同时附上一份由持有人或其代理人或律师签署的说明发行新认股权证的名称和面额的书面通知。在遵守第4（a）节的前提下，对于此类拆分或合并中可能涉及的任何转让，公司应签发并交付新的认股权证，以换取根据此类通知分割或合并认股权证或合并。在转让或交易所发行的所有认股权证的日期均应为本认股权证的发行日期，并应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的认股权证数量除外。

c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录（认股权证登记册）不时以记录持有者的名义注册本认股权证。出于行使本认股权证或向持有者进行任何分配，以及出于所有其他目的，在没有实际发出相反通知的情况下，公司可以将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者并将其视为本认股权证的绝对所有者。

第 5 部分。杂项。

a) 在行使之前，没有股东权利；不以现金结算。本认股权证在按照第2 (d) (ii) 节的规定行使认股权证后，在发行认股权证之前，不赋予持有人作为公司股东的任何表决权、分红或其他权利。按照第2 (d) (i) 节的规定，在行使本协议后，发行认股权证ADS后，持有人将拥有存款协议中规定的ADS持有人的权利。除非此处另有规定，否则本认股权证不授予在不行使本认股权证的情况下参与新发行的股票的权利。在不限制持有人通过无现金行使方式获得认股权证或认股权证（如适用）以及根据第2（d）（i）、 2（d）（ii）和2（d）（v）节所设想的现金付款的权利的前提下，公司在任何情况下都无需使用净现金结算本认股权证的行使。

b) 逮捕令丢失、被盗、销毁或毁损。公司承诺，在公司收到合理令人满意的证据，证明本认股权证或与认股权证有关的任何股票证书丢失、被盗、销毁或损坏后，如果丢失、被盗或销毁，则向其提供合理满意的赔偿或担保（就认股权证而言，不包括支付任何保证金），以及交出和取消该认股权证或股票证书，如果被肢解，公司将制作并交付期限相似的新认股权证或股票证书并自取消之日起生效，以代替此类认股权证或股票证书。

c) 周六、周日、节假日等。如果采取任何行动或本协议要求或授予的任何权利到期的最后或指定日期不是交易日，则可以在下一个交易日采取此类行动或行使此类权利。

d) 授权股票。

公司进一步承诺，其发行本认股权证将构成对其高管的完全授权，这些管理人员负责发行存托人行使本认股权证下的购买权时发行必要的认股权证存托凭证所需的认股权证。公司将采取一切必要的合理行动，保证此类认股权证和认股权证可以在不违反任何适用法律或法规或普通股或ADS上市的适用交易市场的任何要求的情况下按照本协议的规定发行。公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有权证 ADS 在行使本认股权证所代表的购买权并按照支付此类认股权证后，将获得正式授权、有效签发、全额支付，并且免除公司因发行该认股权证而产生的所有税款、留置权和费用（任何发生的转让产生的税款除外）同时出现这样的问题）。

除非持有人放弃或同意，否则公司不得通过任何行动，包括但不限于修改其公司注册证书，或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但将始终真诚地协助执行所有此类条款并采取所有必要的行动或适用于保护本认股权证中规定的持有人的权利免受损害。在不限制上述规定的一般性的前提下，公司将 (i) 在面值增加之前将任何认股权证的面值提高到应付金额之上，(ii) 采取所有必要或适当的行动，使公司能够在行使本认股权证时有效合法地发行全额支付的认股权证和标的认股权证，以及 (iii) 使用为获得任何公共监管机构的所有此类授权、豁免或同意所做的商业上合理的努力拥有必要的管辖权，以使公司能够履行本认股权证规定的义务。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证数量或行使价的行动之前，公司应获得任何一个或多个拥有管辖权的公共监管机构可能需要的所有授权或豁免或同意。

e) 管辖权。与本认股权证的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应根据购买协议的规定确定。

f) 限制。持有人承认，行使本认股权证时获得的认股权证如果未注册且持有人不使用无现金行使，则将受到州和联邦证券法对转售的限制。

g) 非豁免和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议下的任何权利均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有者的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证或购买协议的任何其他条款的前提下，如果公司故意和故意不遵守本认股权证的任何条款，从而给持有人造成任何重大损失，则公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的款项，包括但不限于合理的律师费，包括上诉诉讼费用，由持有人收取应付的款项在此或以其他方式执行其任何权利、权力或补救措施时下文。

h) 通知。公司要求或允许向持有人提供或交付的任何通知、请求或其他文件均应根据购买协议的通知条款交付。

i) 责任限制。如果持有人没有行使本认股权证购买认股权证的任何平权行动，也没有列举持有人的权利或特权，则本协议的任何规定均不导致持有人对任何普通股或ADS的购买价格或作为公司股东承担任何责任，无论此类责任是由公司还是公司的债权人主张。

j) 补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利，包括追回损害赔偿金外，还有权具体履行其在本认股权证下的权利。公司同意，金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证的规定而蒙受的任何损失，特此同意放弃，也不会在任何具体履约诉讼中以法律补救措施为辩护。

k) 继任者和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及在此证明的权利和义务将有利于公司的继承人和允许的受让人，以及持有人的继承人和允许的受让人，并对他们具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证不时的任何持有人受益，并应由认股权证 ADS 的持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。经公司和本认股权证持有人的书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

m) 可分割性。只要有可能，本逮捕令的每项条款都应解释为根据适用法律有效，但如果本逮捕令的任何条款被适用法律禁止或根据适用法律无效，则在不使此类条款的其余条款或本逮捕令的其余条款失效的情况下，该条款将无效。

n) 费用报销。公司应向持有人偿还存管机构向持有人收取的与发行或持有或出售美国存托凭证、认股权证和/或认股权证有关的任何费用。

o) 标题。本授权书中使用的标题仅为便于参考，不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。

********************

（签名页如下）

为此，公司促使本逮捕令由其官员自上文所述之日起经正式授权执行，以昭信守。


KAZIA 疗法有限公司

来自：
		姓名：
		标题：

附录 A

运动通知

到：	KAZIA 疗法有限公司

纽约梅隆银行

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司的__________认股权证（前提是已全额行使），并据此竞标全额支付行使价以及所有适用的转让税（如果有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的复选框）：

[]存入美国的合法货币；或

[]根据第 2 (c) 小节中规定的公式，取消必要数量的认股权证 ADS，以便根据第 2 (c) 款规定的无现金行使程序可购买的最大认股权证 ADS 数量行使本认股权证。

(3) 请以下述签署人的名义或以下述其他姓名注册并签发上述认股权证：




认股权证 ADS 应交付到以下 DWAC 账号：

[持有人的签名]

投资实体名称：______________________________________________________

投资实体授权签署人的签名: _________________________________________________

授权签署人姓名：_________________________________________________

授权签署人的头衔：__________________________________________________

日期：__________________________________________________________

附录 B

任务表

（要分配上述授权令，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证以购买认股权证。）

对于收到的价值，特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给


姓名：
		（请打印）

地址：
		（请打印）

电话号码：

电子邮件地址：

日期：_______________________ __，______

持有人签名：

持有人地址：