美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 12 月 5 日

iBio, Inc.

（章程中规定的注册人的确切姓名）

特拉华

（公司成立的州或其他司法管辖区）

8800 HSC Parkway

布莱恩， 德州 77807

（主要行政办公室的地址和 邮政编码）

(979) 446-0027

（注册人的电话号码包括 区号）

不适用

（以前的名字和以前的地址）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《 证券交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司¨

如果 是一家新兴成长型公司，请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨

第 1.01 项。输入 签订重要最终协议。

发行和证券购买协议

2023 年 12 月 5 日，特拉华州的一家公司 （以下简称 “公司”）iBio, Inc. 与某些买方（“”购买者”) 在其签名页（“购买协议”）上注明，根据该协议，公司同意在公开发行中发行 并出售（即”提供”），（i）公司 普通股的60万股（“股份”），面值每股0.001美元（即”普通股”），（ii）165万份预融资认股权证（“预先注资 认股权证”），共计165万股普通股可行使，（iii）225万份C系列普通认股权证（“预先注资 认股权证”） C 系列普通认股证”) 总共可行使225万股普通股和 (iv) 2,250,000份D系列普通认股权证 （“D系列普通认股权证”，与C系列普通认股权证一起行使的是”普通认股权证”) 可行使总计225万股普通股。在本表格8-K的最新报告中，普通认股权证和预先资助认股权证被称为 “认股权证”。

每股普通股和预融资认股权证（ ，视情况而定）与一份 C 系列普通权证（用于购买一股普通股）和一份 D 系列普通权证 一起出售，用于购买一股普通股。每股普通股和随附的普通认股权证 的合并购买价格为2.00美元，每张预融资认股权证和随附的普通认股权证的合并购买价格为1.9999美元，等于 普通股和随附的普通认股权证的每股合并购买价格减去每张预注资认股权证 0.0001美元的行使价。C系列普通认股权证和D系列普通认股权证的行使价为每股2.00美元， 可立即行使。C系列普通认股权证将自发行之日起两 (2) 年到期，而D系列普通认股权证将在发行之日起五 (5) 年后到期。本次发行中发行的预融资认股权证或普通认股权证 预计不会有任何交易市场。

本次发行中的所有股票和认股权证（包括行使预融资认股权证、 C系列普通认股权证和D系列普通认股权证后不时发行的普通股）将根据美国证券交易委员会（“SEC”）经修订的S-1表格（注册号 333-275204）发行和出售。2023 年 12 月 4 日 ，以及相关的最终招股说明书日期为 2023 年 12 月 5 日。

本次发行预计将于2023年12月7日左右 结束，前提是惯例成交条件得到满足。

扣除 配售代理费和公司应付的其他预计发行费用后，不包括行使 普通认股权证的净收益（如果有），本次发行的净收益约为360万美元。公司打算将本次发行的净收益主要用于营运 资本和一般公司用途，包括用于研发和其他试验准备费用，以及向公司某些员工或前雇员支付的留用费和 遣散费。

购买协议包含公司的惯例陈述、 保证和契约，还规定了公司和买方对 某些责任的惯例赔偿以及与这些负债有关的惯例分摊条款。根据收购协议的条款，公司已同意在发行结束后的90天内对其普通股 股或普通股等价物（定义见购买协议）的发行和销售施加某些限制。

《购买协议》条款和条件的描述并不完整，而是通过购买协议的全文对其进行了全面限定， 该协议的副本作为附录10.1附于此。

配售机构协议和尾部融资 付款

2023 年 12 月 5 日， 公司与 A.G.P./Alliance Global Partners 签订了配售代理协议（“配售代理协议”）（”A.G.P。”），作为主要配售代理人，阿卡迪亚证券有限责任公司 （“Brookline”）旗下的布鲁克林资本市场作为共同配售代理人（A.G.P. 和布鲁克林在此统称为”安置 代理”），根据该协议，配售代理人同意在 “合理的努力基础上” 担任公司的配售代理，发行和出售股票和认股权证。公司已同意向配售代理人支付总额 的现金费，相当于公司出售本次发行证券所得总收益的5.5％。根据 《配售代理协议》，公司还同意向配售代理人偿还与发行相关的应计法律费用 ，金额不超过75,000美元，并支付不超过15,000美元的不记账费用补贴。《配售机构协议》对这种性质的交易有赔偿 和其他惯例条款。

该公司还同意 向H.C. Wainwright & Co. 支付尾费，该费用以现金支付，相当于本次发行中筹集的总收益的7.0％（303,100美元），并以认股权证的形式支付，认股权证等于特此发行的普通股和预融资认股权证总数的6.0％（购买129,900股普通股的认股权证）至已联系或介绍给 H.C. Wainwright & 的普通股和认股权证每股 公开发行价格合计 的 125%Co. 在其合约期内，向公司提供本次发行的资金。

配售机构协议包含公司的惯例 陈述、担保和契约，还规定了公司和 配售代理人按惯例对某些责任进行赔偿，并规定了与这些责任有关的惯例分摊条款。

安置机构协议条款和条件的描述声称不完整，并由《安置机构协议》的全文进行了全面限定， 该协议的副本作为附录1.1附于此。

预融资认股权证、C 系列普通认股权证和D系列普通认股权证的条款

向某些买家发行的预先融资认股权证是为了代替 股普通股，因为购买本次发行中的普通股将导致 买方及其关联公司和某些关联方在发行完成后立即实益拥有超过4.99％（或在买方选择 时，为9.99％）的公司已发行普通股。每张 预筹认股权证可行使一股普通股，行使价为每股0.0001美元。预先资助的认股权证 可立即行使，在所有预融资认股权证全部行使之前，可以随时行使。

此处提供的每份C系列普通认股权证和D系列普通认股权证将是购买一股普通股的认股权证，其初始行使价等于每股2.00美元。C系列普通认股权证将立即行使，并将自发行之日起两 (2) 年到期。 D 系列普通认股权证将立即行使，并将自发行之日起五 (5) 年到期。如果发生影响普通股和行使 价格的股票分红、股票分割、重组或类似事件，行使C系列普通权证和D系列普通认股权证时可发行的普通股的行使价和数量 将进行适当的 调整。

普通认股权证或预融资认股权证的持有人（及其关联公司）不得行使普通认股权证或预融资认股权证的任何部分，前提是该持有人将在行使后立即拥有公司已发行的 普通股的4.99％以上（或根据持有人在发行时的选择为9.99％），因为此类所有权百分比是根据普通认股权证的条款确定的 br} 或预先注资认股权证（视情况而定）。持有人可以选择在行使 普通股认股权证时向公司支付原本打算支付的现金以支付总行使价，而是选择在此类行使中获得根据普通认股权证中规定的公式确定的普通股净数（ ），前提是 只有在注册声明不允许的情况下才允许这种无现金行使在此类行使时生效，或者该注册声明所针对的 招股说明书时生效是一部分不适用于向 普通认股权证持有人发行普通股。此外，在某些情况下，在基本面交易（定义见普通认股权证）时，持有人 将有权要求公司以布莱克·斯科尔斯价值（定义见普通认股权证）回购普通认股权证；但是，如果基本面交易不在公司的控制范围内，包括未获得公司 董事会的批准，则持有人只能这样做有权按照 Black Scholes Value 获得相同类型或形式（且比例相同）的报酬普通认股权证中未行使的部分，该部分是向与基本交易有关的公司普通股 股票持有人发行和支付的。

与其在行使预融资认股权证以支付总行使价时向公司支付原本设想的 的现金，不如选择 在行使该认股权证时（全部或部分）获得根据预融资认股权证中规定的公式 确定的普通股净数。

预融资认股权证、C系列普通认股权证和D系列普通认股权证的条款和条件描述声称不完整，全部由此类预融资认股权证、C系列普通认股权证和D系列普通认股权证的表格全文进行了限定 ，其副本分别作为附录4.1、4.2和4.3附于本表格8-K最新报告。

项目 8.01。其他活动。

2023 年 12 月 5 日，该公司发布了一份新闻稿 ，宣布已对其证券的公开发行进行了定价。该新闻稿的副本作为附录99.2附于此，并以引用方式纳入此处。

项目 9.01。财务报表和附录。

签名

根据经修订的1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权 的下列签署人代表其签署本报告。