nept20231113

nept20231113_8k.htm

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年11月30日

海王星健康解决方案公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

魁北克	001-33526	98-1504882
（州或其他司法管辖区）	（委员会	（国税局雇主
公司注册的）	文件号）	证件号）

545 森特罗波利斯大道 100 号套房拉瓦尔, 魁北克加拿大		H7T 0A3
（主要行政办公室地址）		（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(450) 687-2262

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
普通股，不含面值	NEPT	这个斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 3.01。除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2023年11月30日，Neptune Wellness Solutions Inc.（以下简称 “公司”）收到纳斯达克股票市场有限责任公司上市资格部门工作人员（“纳斯达克员工”）的来信，表示除非公司要求在2023年12月7日之前在纳斯达克上市资格小组（“小组”）举行听证会，否则该公司的普通股将因其不遵守纳斯达克的最低出价要求（定义见下文）和纳斯达克而被除名纳斯达克上市规则中规定的股东权益要求（定义见下文）分别为 5550 (a) (2) 和 5550 (b) (1)。

该通知指出，该公司不符合继续在纳斯达克资本市场上市的最低出价要求（纳斯达克上市规则5550（a）（2）），因为该公司在纳斯达克的普通股的买入价连续30个交易日收于1.00美元（“最低出价要求”）以下。由于公司先前在前两年实施了两次反向股票分割，累计比率为250股或多于一股，因此它没有资格遵守第5810 (c) (3) (A) 条规定的任何合规期。

此外，正如先前披露的那样，公司于2023年7月19日收到通知，称其不符合最低股东权益要求（纳斯达克上市规则5550（b）（1）），因为该公司的股东权益低于要求的最低250万美元（“股东权益要求”）。公司获得了180个日历日，或直到2024年1月16日，以恢复对股东权益要求的遵守。这一缺陷是除名的另一个单独依据。

公司打算根据纳斯达克上市规则中规定的程序，对纳斯达克员工在2023年12月7日当天或之前做出的决定提出上诉。《纳斯达克上市规则》规定，公司可以要求专家组举行听证会，在小组做出决定之前，此类听证会请求将暂停公司证券的暂停。无法保证听证请求的成功或结果。

该公司于2023年12月4日发布新闻稿，披露收到了纳斯达克2023年11月30日的信函。该新闻稿的副本作为附录99.1随函附上。

项目 9.01

财务报表和附录

(d) 展品

以下证物是随这份8-K表格最新报告一起提交的

附录数字		描述
99.1		新闻稿，日期为 2023 年 12 月 4 日
104		封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

	海王星健康解决方案公司

日期：2023 年 12 月 5 日	来自：	/s/ John S. Wirt
	姓名：	John S. Wirt
	标题：	首席法务官