美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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(州或其他注册司法管辖区) | (委员会档案编号) | (国税局雇主 |
加利福尼亚州圣地亚哥 | | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址。)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
| 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
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用勾号指明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 1.01 签订重要最终协议
如2023年11月28日(“11月28日”)向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的8-K表最新报告中所述第四2023年11月27日,内华达州的一家公司RYVYL Inc.(以下简称 “公司”)与机构投资者(“投资者”)签订了交易所协议(“交易协议”),该机构此前向公司提供了1亿美元的可转换票据融资,2021年11月8日向投资者发行的2023年到期8%的可转换票据(“票据”)就是明证。
2023年11月29日,根据交易所协议的条款,公司完成了11月28日所述的交易所交易第四表格8-K规定,公司向投资者发行了面值0.01美元的公司B系列可转换优先股55,000股,并向投资者支付了金额为300万美元的现金,以换取先前向投资者发行的6,000股公司A系列可转换优先股,并减少票据本金总额为60,303,000美元。
该交易所依据的是经修订的1933年《证券法》第3(a)(9)条规定的注册豁免。
有关《交易所协议》条款的更多信息,请参阅11月28日第四8-K 表格和随之提交的证物。
项目 5.03 对公司章程或章程的修订;财政年度的变更
关于交易协议下交易的完成,公司于2023年11月28日向内华达州国务卿提交了B系列可转换优先股的权利和优惠指定证书,该证书的副本作为附录10.1随函提交(“指定证书”)。
有关指定证书条款的更多信息,请参阅11月28日第四表格 8-K。
项目 9.01 财务报表和附录
展品编号 |
文档 |
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10.1* |
RYVYL Inc. B系列可转换优先股权利和优先权指定证书 |
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104 |
封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
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随函提交 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
RYVYL Inc. |
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日期:2023 年 12 月 4 日 |
来自: |
/s/ Fredi Nisan |
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弗雷迪·尼桑 |
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首席执行官 |