美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 或 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 11 月 30 日
摩根士丹利
(注册人的确切姓名)
如章程所规定)
(公司成立的州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (国税局雇主识别号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括
区号:(212)
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法 法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12条征集材料 |
根据 《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
根据 《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
存托股份,每股代表一股浮动利率股份的千分之一 权益 非累积优先股,A系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮动利率份额的第 1/1,000 个 权益 非累积优先股,E系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮动利率份额的第 1/1,000 个 权益 非累积优先股,F 系列,面值 0.01 美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮动利率份额的第 1/1,000 个 权益 非累积优先股,第一系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮动利率份额的第 1/1,000 个 权益 非累积优先股,K 系列,面值 0.01 美元 |
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存托股份,每股代表股份 4.875% 中的第 1,000 个 权益 非累积优先股,L系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表股份 4.250% 中的第 1,000 个 权益 非累积优先股,O 系列,面值 0.01 美元 |
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存托股份,每股代表股份 6.500% 中的第 1,000 个 权益 P系列非累积优先股,面值0.01美元 |
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2026年到期的全球中期票据,A系列,固定利率升息优先票据 摩根士丹利金融有限责任公司(以及注册人对此的 担保) |
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全球中期票据,A系列,2029年到期的浮动利率票据 摩根士丹利金融有限责任公司(以及注册人对此的 担保) |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型 公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 5.02 | 董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级职员的任命; 某些高级管理人员的补偿安排。 |
得知阿利斯泰尔·达林于 2023 年 11 月 30 日去世,摩根士丹利深感悲痛。达林先生自 2016 年起担任摩根士丹利董事会(“董事会”)成员, 并且是董事会审计委员会和风险委员会的成员。
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
摩根士丹利 (注册人) | |||||
日期: | 2023年12月1日 | 来自: | /s/ 马丁·科恩 | ||
姓名: | 马丁·科恩 | ||||
标题: | 公司秘书 |