美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第5号修正案)*
途牛 株式会社
(发行人名称)
A 类普通股,每股面值 0.0001 美元
(证券类别的标题)
89977P106
(CUSIP 号码)
HSG 2010 CV Holdco, Ltd.
3613, 36/F
太平洋二号 Place
昆士兰道 88 号
中国香港
注意:Neil Nanpeng Shen
电话:(852) 2501 8989
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
并将副本发送至:
克雷格·马库斯
Ropes & Gray LLP
博伊尔斯顿街 800 号
马萨诸塞州波士顿 0219
(617) 951-7802
2023年11月29日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人 之前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请选中以下方框。☐
注:以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 89977P106 | 附表 13D | 第 第 2 页,共 11 页 |
1. |
举报人姓名。上述人员的 I.R.S. 身份证号码(仅限实体)
HSG 2010 CV Holdco, Ltd. 美国国税局识别号 98-0660286 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
15,575,316 | |||||
9. | 唯一的处置力
0 | |||||
10. | 共享处置权
15,575,316 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
15,575,316 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
4.4% | |||||
14. | 举报人类型 (参见说明)
OO |
CUSIP 编号 89977P106 | 附表 13D | 第 第 3 页,共 11 页 |
1. |
举报人姓名。上述人员的 I.R.S. 身份证号码(仅限实体)
红山资本2010年风险投资基金,有限合伙人 美国国税局识别号 98-0678098 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
15,575,316 | |||||
9. | 唯一的处置力
0 | |||||
10. | 共享处置权
15,575,316 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
15,575,316 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
4.4% | |||||
14. | 举报人类型 (参见说明)
PN |
CUSIP 编号 89977P106 | 附表 13D | 第 第 4 页,共 11 页 |
1. |
举报人姓名。上述人员的 I.R.S. 身份证号码(仅限实体)
HSG Venture 2010 Management,L.P. 美国国税局识别号 98-0678096 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
15,575,316 | |||||
9. | 唯一的处置力
0 | |||||
10. | 共享处置权
15,575,316 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
15,575,316 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
4.4% | |||||
14. | 举报人类型 (参见说明)
PN |
CUSIP 编号 89977P106 | 附表 13D | 第 第 5 页,共 11 页 |
1. |
举报人姓名。上述人员的 I.R.S. 身份证号码(仅限实体)
HSG 控股有限公司 国税局识别号 N/A | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
15,575,316 | |||||
9. | 唯一的处置力
0 | |||||
10. | 共享处置权
15,575,316 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
15,575,316 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
4.4% | |||||
14. | 举报人类型 (参见说明)
OO |
CUSIP 编号 89977P106 | 附表 13D | 第 第 6 页,共 11 页 |
1. |
举报人姓名。上述人员的 I.R.S. 身份证号码(仅限实体)
SNP 中国企业有限公司 国税局识别号 N/A | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
英属维尔京群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
15,575,316 | |||||
9. | 唯一的处置力
0 | |||||
10. | 共享处置权
15,575,316 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
15,575,316 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
4.4% | |||||
14. | 举报人类型 (参见说明)
OO |
CUSIP 编号 89977P106 | 附表 13D | 第 第 7 页,共 11 页 |
1. |
举报人姓名。上述人员的 I.R.S. 身份证号码(仅限实体)
尼尔·申南鹏 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
香港 特别行政区 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
15,575,316 | |||||
9. | 唯一的处置力
0 | |||||
10. | 共享处置权
15,575,316 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
15,575,316 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
4.4% | |||||
14. | 举报人类型 (参见说明)
在 |
除本第 5 号修正案(本修正案)中另有规定外,最初于 2014 年 5 月 19 日提交 的附表 13D,并于 2015 年 1 月 12 日经第 1 号修正案、2015 年 5 月 18 日第 2 号修正案、2015 年 5 月 27 日第 3 号修正案和 2016 年 1 月 26 日第 4 号修正案仍然有效,此处使用但未定义的大写术语具有相应的含义,如此类附表13D中所定义。回复以下每个单独项目时列出的信息应被视为对 所有与此类信息相关的商品的回应。本声明所附附的附录和最初的附表13D文件中列出的信息以引用方式明确纳入此处,对本声明中每项的答复均受此类附录条款的限制 。
第 2 项。 | 发行人证券的权益。 |
特此对第 2 (a) 项的第一句进行修订并全文重述,以反映某些申报人姓名的变化:
(a) 本声明由以下人员(各为申报人,统称为申报人)共同提交: (1) 开曼群岛有限责任公司 HSG 2010 CV Holdco, Ltd.(SC CV HOLD);(2)开曼群岛豁免有限合伙企业(SCC Venture)红山资本风险投资2010年基金有限合伙企业(SCC Venture);(3)HSG Venture 2010 Management,L.P. a 开曼群岛豁免有限合伙企业(SCC MGMT);(4)HSG Holding Limited,一家开曼群岛有限责任公司(SCC HOLD);(5)英国SNP 中国企业有限公司维尔京群岛有限公司 责任公司(SNP);以及(6)香港特别行政区公民尼尔·南鹏·申。
第 5 项。 | 发行人证券的权益。 |
特此对项目5的 (a)、(c) 和 (e) 段进行修订并全文重述如下:
(a) 下文 列出了申报人实益拥有的A类股票总数和已发行A类股票总额的百分比。本声明中提及的A类股票所有权百分比基于公司在2023年4月27日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的20-F表年度报告中报告的截至2022年12月31日的已发行A类股票的354,006,112股。根据该法第13d-3条计算,申报人可被视为实益拥有总计15,575,316股A类股票(形式为5,191,772股),约占公司A类股票的4.4%。本 声明的提交不应被解释为承认申报人实益拥有任何其他申报人持有的股份。
SC CV HOLD 实益拥有15,575,316股A类股票(形式为5,191,772股ADS),约占根据该法第 13d-3条的要求计算的已发行A类股票的4.4%。
作为SC CV HOLD的母公司,SCC Venture可能被视为实益拥有 15,575,316股A类股票(以5,191,772股ADS的形式计算),这约占根据 法案第13d-3条的要求计算的已发行A类股票的4.4%。
作为SCC Venture的普通合伙人,SCC MGMT可以被视为实益拥有总计15,575,316股A类股票(以 5,191,772股ADS的形式),约占根据该法第13d-3条的要求计算的已发行A类股票的4.4%。
作为SCC MGMT的普通合伙人,SCC HOLD可被视为实益拥有总计15,575,316股A类股票(形式为5,191,772股ADS),约占根据该法第13d-3条要求计算的已发行A类股票的4.4%。
SNP是SCC HOLD的母公司,可以被视为实益拥有总计15,575,316股A类股票(形式为5,191,772股ADS),约占根据该法第13d-3条要求计算的已发行A类股票的4.4%。
全资拥有SNP并是SNP的唯一董事的尼尔·南鹏可被视为实益拥有总计15,575,316股A类股票( 形式为5,191,772股ADS),约占根据该法第13d-3条要求计算的已发行A类股票的4.4%。
根据此处描述的关系,就 法案第13 (d) (3) 条而言,举报人可被视为一个团体。提交本声明不应被解释为承认申报人实益拥有集团任何其他成员持有的股份。此外,每位申报人均明确表示不拥有此处报告的任何 种证券的实益所有权,除非该申报人实际对此类证券行使投票权或处置权。
(c) 申报人在过去六十天内进行的所有A类股票交易均列于本文件所附的附录5,并以引用方式纳入此处。
(e) 申报人已不再是A类股份5%以上的受益所有人。
第 7 项。 | 材料将作为证物提交。 |
对第7项进行了修正和补充,增加了以下内容:
展览 |
描述 | |
5. | 过去六十天内生效的交易 |
签名
经过合理的询问,尽其所知和所信,下列签署人证明本声明中列出的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2023 年 12 月 1 日
HSG 2010 CV HOLDCO, LTD. | ||
/s/ 萧伟业 | ||
姓名: 标题: |
叶小慧 已授权 签字人 | |
红山资本2010年风险投资基金,L.P. | ||
来自: | HSG Venture 2010 Management,L.P. | |
开曼群岛豁免有限合伙企业, 它的普通合伙人 | ||
来自: | HSG 控股有限公司 | |
开曼群岛的有限责任公司 它的普通合伙人 | ||
/s/ 萧伟业 | ||
姓名: | 叶小慧 | |
标题: | 授权签字人 |
HSG VENTURE 2010 管理层,L.P. | ||
来自: | HSG 控股有限公司 | |
开曼群岛的有限责任公司 它的普通合伙人 | ||
/s/ 萧伟业 | ||
姓名: | 叶小慧 | |
标题: | 授权签字人 | |
HSG 控股有限公司 | ||
/s/ 萧伟业 | ||
姓名: | 叶小慧 | |
标题: | 授权签字人 | |
SNP 中国企业有限公司 | ||
//Neil Nanpeng She | ||
姓名: | 尼尔·申南鹏 | |
标题: | 授权签字人 | |
尼尔·南鹏·申 | ||
//Neil Nanpeng She | ||
姓名: | 尼尔·申南鹏 |